第D085版:信息披露 上一版3  4下一版  
 
标题导航
 

我要评报 | 我要订报 | 我来提问 | 我来出题 | 我要投稿

返回首页 证券时报网 版面导航 标题导航 新闻检索

3 上一篇   2010年10月26日 星期 放大 缩小 默认
长城消费增值股票型证券投资基金2010年第三季

  基金管理人:长城基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:2010年10月26日

  §1 重要提示

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2010年07月01日起至09月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  ②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金合同规定本基金投资组合中,股票投资比例为基金净资产的60%-95%;债券及短期金融工具的投资比例为基金净资产的5%-40%。现金或者到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的5%以上。本报告期本基金的投资运作符合法律法规和基金合同的相关规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守了《证券投资基金法》、《长城消费增值股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制和防范风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大的利益,未出现投资违反法律法规、基金合同约定和相关规定的情况,无因公司未勤勉尽责或操作不当而导致基金财产损失的情况,不存在损害基金份额持有人利益的行为。本报告期运作过程中曾出现投资组合指标被动偏离规定标准的情况,本基金管理人在规定的合理期限内进行了调整,有效地保护了基金持有人利益。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  本报告期本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究支持、投资决策上享有公平的机会。

  公司严格执行了公平交易分配制度和公平交易程序,保证各基金获得了公平的交易机会。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金重点投资于消费品及消费服务行业中的优势企业,投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本报告期公司内部风险控制和监察稽核工作中未发现异常交易行为,未发现直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  三季度市场出现非常强劲的反弹,表现较好的行业有有色金属、食品饮料、农林牧渔、交运设备、医药生物等,出现下跌的行业只有金融服务。本基金在配置上,重点加配了商业贸易、医药生物行业,大幅减持了金融行业的比重,配置的主要方向是消费行业中估值水平相对较低的个股。本基金的操作思路仍保持谨慎的态度,在季度末对于估值较高的消费行业的内部持仓品种也采取了调整,选择基本面经历长期考验和发展前景较为明朗的个股,以应对未来估值波动带来的系统性风险。本季度基金仓位变化不大。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本基金三季度的净值增长率为13.31%,在同类可比基金中排名属于靠后水平。这主要是金融行业在期初的比重相对同业仍属于高水平,而银行的政策风险使得投资者对于整个板块避之不及,银行在各种政策的传言下估值一再下挫,接近历史低点。虽然我们在医药生物、食品饮料行业上也有较多的配置,但是仍然难以弥补银行带来的相对损失。

  我们对于四季度的市场走势持谨慎的态度。房地产调控政策才刚刚开始,调控效果还有待时间的检验,创业板解禁在即,中小市值板块的估值已经明显偏高。我们对于四季度的策略将会是谨慎选择未来两年仍能够有明确的发展前景和合理估值水平的个股,继续调整和优化组合,以改善基金的投资绩效。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  注:本基金本报告期末共持有四只债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。

  5.8.2 基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  7.1.1 中国证监会批准长城消费增值股票型证券投资基金设立的文件

  7.1.2 《长城消费增值股票型证券投资基金基金合同》

  7.1.3 《长城消费增值股票型证券投资基金托管协议》

  7.1.4 法律意见书

  7.1.5 基金管理人业务资格批件 营业执照

  7.1.6 基金托管人业务资格批件 营业执照

  7.1.7 中国证监会规定的其他文件

  7.2 存放地点

  广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

  7.3 查阅方式

  投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅,如有疑问,可向本基金管理人长城基金管理有限公司咨询。

  咨询电话:0755-23982338

  客户服务电话:400-8868-666

  网站:www.ccfund.com.cn

3 上一篇   放大 缩小 默认
 

版权声明 © 证券时报网 网站版权所有
中华人民共和国增值电信业务经营许可证编号:粤B2-20080118