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3 上一篇   2010年10月26日 星期 放大 缩小 默认
华夏红利混合型证券投资基金2010年第三季

  基金管理人:华夏基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一〇年十月二十六日

  §1重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。

  §2基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  华夏红利混合型证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2005年6月30日至2010年9月30日)

  ■

  §4管理人报告

  4.1基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

  ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3公平交易专项说明

  4.3.1公平交易制度的执行情况

  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

  4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

  4.3.3异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  3季度,我国经济继续保持回升向好的态势,流动性的宽裕催生出“负利率”格局,政府对房地产市场的调控并未引起房价明显下跌。A股市场之前对于经济的悲观预期迅速得到修复,权重股出现反弹,中小盘个股和新兴战略产业个股纷纷创出历史新高。

  本基金今年以来一直重点布局于消费、科技、机械等行业,3季度初买入超跌个股,之后则以调整结构、优化个股为主要投资策略。从结果来看,3季度,本基金对食品饮料、商业、品牌中药等行业的投资均取得了良好效果,但是出于风险控制的考虑,没有增加对中小盘个股和主题概念类个股的投资,因此未能充分分享到这两类股票大幅上涨带来的收益。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现

  截至2010年9月30日,本基金份额净值为1.845元,本报告期份额净值增长率为16.39%,同期业绩比较基准增长率为12.27%。

  4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望未来,在中国经济增长和结构调整的同时,对通胀预期的管理将成为一个重要课题。经济结构转型需要一个宽松的市场环境,但需关注多余流动性可能引发的泡沫。

  投资策略上,鉴于中小板指数已创历史新高,本基金将回避主题概念类投资,把握结构性投资机会,并重视筛选和投资未来持续增长的个股。

  珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  ■

  5.8投资组合报告附注

  5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3其他各项资产构成

  ■

  5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7影响投资者决策的其他重要信息

  7.1报告期内披露的主要事项

  2010年7月20日发布华夏基金管理有限公司公告。

  2010年8月12日发布华夏基金管理有限公司关于设立南京分公司的公告。

  2010年8月23日发布华夏基金管理有限公司关于调整中国农业银行金穗借记卡基金网上交易优惠费率的公告。

  2010年9月3日发布华夏红利混合型证券投资基金第六次分红公告。

  2010年9月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司A股可转换公司债券公开发行的公告。

  7.2其他相关信息

  华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都和南京设有分公司,在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

  3季度,华夏基金继续坚持稳健的投资风格,在加强风险控制的基础上,把握结构性投资机会,旗下基金业绩表现良好。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告(截至2010年9月24日数据),今年以来,华夏基金旗下12只开放式基金实现净值正增长。其中,华夏复兴股票在166只标准股票型基金中排名第9;华夏大盘精选混合在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第5;华夏稳增混合在12只灵活配置型基金(股票上限95%)中排名第1;华夏策略混合在40只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第2。本季度,华夏基金为投资人实现分红逾168亿元。

  在客户服务方面,3季度,华夏基金继续加大服务力度:举办多场客户见面会,加强与客户沟通;持续改善服务系统,提升用户体验。

  在践行企业社会责任方面,2010年8月,甘肃舟曲地区发生特大山洪泥石流灾害,华夏基金员工通过“华夏人慈善基金会”,向舟曲灾区踊跃捐款用于灾后重建。

  §8备查文件目录

  8.1备查文件目录

  8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;

  8.1.2《华夏红利混合型证券投资基金基金合同》;

  8.1.3《华夏红利混合型证券投资基金托管协议》;

  8.1.4法律意见书;

  8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;

  8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。

  8.2存放地点

  备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

  8.3查阅方式

  投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  华夏基金管理有限公司

  二〇一〇年十月二十六日

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