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3 上一篇   2010年10月26日 星期 放大 缩小 默认
嘉实增长开放式证券投资基金2010第三季度报告
2010年9月30日
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  基金管理人:嘉实基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  报告送出日期:2010年10月26日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金为嘉实理财通系列证券投资基金之一,嘉实理财通系列证券投资基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互独立的嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式,适用一个基金合同和招募说明书。

  本报告期中的财务资料未经审计。

  本报告期自2010年7月1日起至2010年9月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3主要财务指标和基金净值表现

  3.1主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同第三部分(四(一)投资范围和(四)各基金投资组合比例限制)的规定:(1)投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%;(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%;(3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;(4)投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%;(5)本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容;(6)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:(1)任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有基金和组合。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  报告期内,本基金与其他投资组合的投资风格不同,未与其他投资组合进行业绩比较。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金未发生异常交易行为。

  4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2010年3季度,在中国宏观调控与全球经济增速回落等负面预期兑现之后,投资者开始思考我们曾提到的一些问题,如经济与投资中除了负面因素外,是否有正面因素,是否这一轮经济的下滑只是复苏中的回调而非二次探底,除了经济增速下滑外,较强的流动性、未来的定量宽松以及其它资产价格的飙升是否也是投资中值得思考的因素,整体经济增长不乐观的背景下,是否有结构性的积极因素等。在这些思考下,市场出现了显著的反弹,符合未来发展方向大消费行业、通胀受益行业等则出现了巨大的涨幅。

  在三季度,本基金基本落实了上季度季报提出“自下而上、相对积极”投资策略,仓位超越同业平均,并超配内需、成长、新兴战略产业等板块,取得了明显的超额收益。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末本基金份额净值为5.073元;本报告期基金份额净值增长率为21.39%,业绩比较基准收益率为28.96%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  对于未来的全球经济,我们继续坚持前期的看法,短期向下,中期波折,长期乐观。近期的全球经济增速下滑只是前期强劲反弹后的一个增速回落期,但我们认为这大概率只是复苏过程中的波折,并非二次探底。

  多国政策在此背景下可能再次出台经济或货币刺激方案,全球的流动性将进一步增强,尽管这将在未来引发通胀的忧虑,但演变为滞涨的可能并不大,所以投资者仍是较有可能先见到经济的复苏,后见到令人担心的通胀数据。

  中国的经济在不出现大的政策失误的情况下,未来仍有望保持若干年较快的增长,结合较好的流动性环境,我们认为中长的投资前景仍是值得乐观的,并且结构性的机会依然众多。在下一个季度中,我们认为,持续成长行业与通胀受益行业仍将是重点值得关注的领域。

  未来一阶段,本基金将继续采取相对积极的投资思路,努力把握成长型的投资机会以及主题、风格等策略性的投资机会,力争继续为投资人获取优良的回报。

  §5投资组合报告

  5.1报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末本基金未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末本基金未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额

  §7 影响投资者决策的其他重要信息:无

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  (1)中国证监会批准嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的文件;

  (2)《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金基金合同》;

  (3)《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金招募说明书》;

  (4)《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金托管协议》;

  (5)基金管理人业务资格批件、营业执照;

  (6)报告期内嘉实增长开放式证券投资基金公告的各项原稿。

  8.2 存放地点

  北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司

  8.3 查阅方式

  (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。

  嘉实基金管理有限公司

  2010年10月26日

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