基金管理人:汇添富基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2010年10月27日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
2.1基金基本情况
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2.2 境外投资顾问和境外资产托管人
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2010年6月25日)起6个月,截至本报告期末,本基金尚处于建仓期中。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;
2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
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4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制,涵盖了各投资组合、各投资市场、各投资标的,贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估全过程,并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。
4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
在亚洲澳洲成熟证券市场(除日本外)精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券,通过有效的资产配置和组合管理,进行中长期投资布局,在有效管理风险的前提下,追求持续稳健的较高投资回报。与本基金管理人旗下其他基金投资组合风格不同。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
报告期内,公司公平交易制度执行情况良好,未发生任何异常交易行为。
4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度海外股市表现强劲,主要可以从三个层面展开:首先是欧债危机随着欧洲央行与IMF 出台7,500亿救市方案,PIIGS五国再融资压力基本得到解决;其次是美国企业三季报表现良好,75%以上业绩超预期;最后也是最关键的是,为避免重蹈日本“失落的十年”,美国预计在11月国会中期选举前后推出新一轮量化宽松政策,造成美元重挫与大宗商品价格暴涨、投资人风险偏好上升,流动性泛滥不寻常的造成美国股市、债市齐扬。
全球金融海啸虽然已过去近两年,但当前美国的失业率仍属于历史高位,房市在退税政策到期后呈现极度量缩,制造业产能利用率维持70%的低位,二季度GDP增长1.7%较前两季度也有很大的下滑,但优于G3经济体中欧盟、日本的1.0%、0.4%。年内召开的G7会议已明确未来三年各国政府必须将财政赤字与总债务降到3%、60%的目标,因此宽松的货币政策成为唯一刺激经济与避免通缩的工具。为强化出口竞争力,发达国家有可能竞相采取货币贬值,近期许多升值过快的亚洲国家已开始出手干预汇市。从投资角度,未来是机会与风险并存,一方面国际资金已由成熟市场快速流入新兴市场,将持续推动其股、汇、房市与大宗商品价格的上涨,一方面通胀的压力将加剧,包括中国在内的新兴市场何时进入加息通道?会不会进一步强化货币升值?都值得持续关注。
本基金在产品设计初期就明确了资源与中国内需两条投资主线。作为我们重点投资的市场之一,澳元在三季度对美元升值近15%,完全可以对冲人民币对美元小幅升值对基金业绩的影响。我们在上游资源,尤其是黄金股上的配置,对整体业绩也取得了一定的作用。考虑三季度底中秋与国庆长假对大消费的拉动,我们也积极在百货、女鞋、男装、运动用品等板块中寻找投资标的。
展望四季度,我们将延续原先的两条投资主线,持续深挖优质个股。10月中召开的十七届五中全会定调十二五规划,中国经济将转向“包容性增长”模式,过去重投资、出口轻消费;重工业劳动轻服务;重经济发展轻社会领域发展在未来五年都将面临重大转变。落实到投资主题上,除了大消费外更该重点关注节能减排、新兴产业与产业升级。日前国务院发文明确了七大战略新兴产业为节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料与新能源汽车,进一步细化了相关的投资机会,也是本基金在下季度行业配置上重点参考的依据。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本基金三季度期间收益率为 6.1 %,自2010年6月25日成立以来,本基金累计收益率为 6.1 %。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
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注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
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注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)
5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
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5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
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5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金募集的文件;
2、《汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金基金合同》;
3、《汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金托管协议》;
4、基金管理人业务资格批件、营业执照;
5、报告期内汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;
6、中国证监会要求的其他文件。
7.2 存放地点
上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理有限公司
7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理有限公司
2010年10月27日