基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期: 二〇一〇年十月二十七日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年9月27日至2010年9月30日)
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注:1. 按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的60%-95%;除股票以外的其他资产占基金资产的5%-40%,其中现金或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓。截止2007年3月27日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2. 本基金的业绩比较基准 = 75%×新华富时600成长指数收益率+25%×1年期银行定期存款利率(税后)。
3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率(75%×新华富时600成长指数收益率+25%×1年期银行定期存款利率(税后))的计算未包含新华富时600成长指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1.任职日期为本基金基金合同生效日或本基金管理人公告廖志峰先生担任本基金基金经理的日期;
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
2010年3季度,本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易,未出现任何异常交易行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金不存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2010年三季度末,沪深300指数收于2935点,当季涨幅为14.53%。其间,随着投资者对经济前景的担忧情绪有所缓解,市场再次趋于活跃,除食品饮料、医药生物、商业贸易、电子元器件等消费及科技等行业继续位于涨幅前列外,有色金属、建材等部分周期性行业受股票市场回暖及产品价格上涨的影响也有所反弹。由于对经济及市场的看法有所转暖,龙腾基金在三季度保持了相对较高的股票资产比例,继续将投资的重点放在我们长期看好的环保、低碳节能、消费、零售及科技等行业,取得了相对较好的收益水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至三季度末,龙腾基金净值比2010年二季度末上涨15.37%,业绩比较基准上涨17.29%,净值表现落后比较基准1.92%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010年四季度,对全球股票市场影响较大的事件是国内十一长假期间日本央行的意外降息、以及欧美主要经济体纷纷表示要进一步实行宽松政策以刺激经济。在此带动下,投资者对全球经济前景的看法普遍转为积极,认为在主要国家可能全面实行的量化宽松货币及财政政策下,全球经济二次探底的可能性将有所降低。因此,全球大宗商品市场和股票市场均表现强劲。而对国内市场而言,有几件事情值得特别关注,一是10月1日公布的9月中国采购经理人指数PMI继续反弹至53.8%,较8月份回升2.1%,反映制造业景气度继续回升;二是在全球主要央行纷纷实行宽松政策的背景下,中国的货币政策也受到较大的影响。在人民币升值压力不断加大的情况下,加息控制通胀的方案已不再是最优的政策选择,因为这会使中美、中欧货币息差加大,可能导致热钱加速流入中国;所以我们认为提高通胀容忍度至4%-4.5%、并通过适度升值人民币来控制部分输入型通胀已成为当前形势下货币当局政策备选方案之一。而适度升值也能促使国内部分中低端出口加工制造业淘汰低端产能,加速产业升级和经济结构优化,符合国家十二五规划中转变经济增长方式的政策方向。
十一长假过后,受全球市场表现较好的影响,A股市场中有色、煤炭、金融等周期性行业出现了较大幅度的上涨,使周期性行业无论年初至今的股价相对表现还是估值的差异,与前九个月领先的非周期行业相比都有所收窄。所以在四季度的投资方向上,我们仍坚持认为国家实行的转变经济增长模式的国策有利于以节能环保、新能源为代表的低碳产业;而消费、零售等内需导向型行业也将受益于国家“增收入、促消费”的政策,这些行业具有确定性的长期增长潜力。龙腾基金将坚持在上述重点行业中的配置。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.8.3 其他各项资产构成
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5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1) 中国证监会批准汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金设立的文件
2) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同
3) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书
4) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金托管协议
5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
6) 基金管理人业务资格批件和营业执照
7) 基金托管人业务资格批件和营业执照
8) 报告期内汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
9) 中国证监会要求的其他文件
7.2 存放地点
上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。
7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话:021-38789998
公司网址:http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一〇年十月二十七日