§１ 重要提示

　　１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　１．２ 本报告经公司董事会２０１０年第八次临时会议、监事会２０１０年第一次临时会议审议通过。

　　１．３ 公司第三季度财务报告未经审计。

　　１．４

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　　公司负责人兰荣、主管会计工作负责人张训苏及会计机构负责人（会计主管人员）郑城美声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§２ 公司基本情况

　　２．１ 主要会计数据及财务指标

　　币种：人民币

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　　扣除非经常性损益项目和金额：

　　单位：元 币种：人民币

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　　２．２ 报告期末前十名股东持股情况表

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　　§３ 重要事项

　　３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

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　　■

　　３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　３．２．１ 报告期内，经中国证监会证监许可（２０１０）１２４０号文《关于核准兴业证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于２０１０年９月２７日，以每股人民币１０元的发行价格首次公开发行了２６，３００万股Ａ股，扣除发行费用后实际募集资金人民币２５７，０１１．２０万元。本次公开发行股票后，公司注册资本变更为人民币２２．００亿元。本次公开发行网上资金申购发行２１，０４０．００万股股票已于２０１０年１０月１３日起在上海证券交易所上市交易。

　　３．２．２ 报告期内，根据监管部门的批复，母公司证券营业网点变化及获得新业务资格情况如下：

　　异地迁址营业部１家，变动情况如下：

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　　获得新设批复的证券营业部５家，其中已有４家完成筹建工作并获得监管部门的开业批复，正式对外营业，另有１家目前处于筹建末期，具体情况如下：

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　　新增７家证券营业部获得开展ＩＢ业务无异议函，具体情况如下：

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　　注：截至２０１０年９月３０日，公司共有１７家证券营业部获得开展ＩＢ业务无异议函。

　　３．２．３ ２０１０年６月４日，公司第三只集合资产管理计划——兴业证券金麒麟３号优选基金组合集合资产管理计划获得证监会批复。报告期内公司完成该集合计划的推广工作，推广期内客户参与份额为２，２２１，２３７，５１６．６２份，该集合计划于２０１０年８月１９日正式成立。

　　３．２．４ 公司控股子公司兴业期货有限公司（以下简称“兴业期货”）于２０１０年５月５日召开股东会审议通过增加注册资本议案。２０１０年５月１１日，兴业期货向中国证监会提交了变更注册资本及股权申请材料。中国证监会于２０１０年６月１日正式受理了兴业期货报送的申请材料，并于２０１０年７月７日印发《关于核准兴业期货有限公司变更注册资本和股权的批复》（证监许可〔２０１０〕９１４号），同意兴业期货注册资本由１１，０００万元增加到３０，０００万元，新增注册资本由公司以现金方式认缴１９，０００万元。增资后公司出资额达到２９，０７０万元，占注册资本的９６．９％。公司于２０１０年７月１９日将增资款１９，０００万元划入兴业期货验资专户，中磊会计师事务所受兴业期货委托并完成验资工作，出具了《兴业期货有限公司验资报告》（中磊验字〔２０１０〕第５００４号）。兴业期货于２０１０年７月２６日在吉林省工商行政管理局办理了工商变更、领取了增资后的企业法人营业执照。

　　３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　□适用 √不适用

　　３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

　　不适用

　　兴业证券股份有限公司

　　法定代表人：兰荣

　　２０１０年１０月１９日