基金管理人：金元比联基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： ２０１０年１０月２７日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金于２０１０年８月１６日保本到期，由于不符合保本基金存续条件，按照《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》约定，该基金于２０１０年１０月１日转型为混合型基金，名称相应变更为“金元比联宝石动力混合型证券投资基金”，基金代码为６２０００１。其中２０１０年８月１７日至２０１０年９月３０日为金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金的投资转型期（以下简称“投资转型期”）。
本报告中财务资料未经审计。
本报告中，金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金投资转型期之前的报告期自２０１０年７月１日起至８月１６日止，投资转型期间的报告期自２０１０年８月１７日至９月３０日止。
§２ 基金产品概况
２．１ 金元比联宝石动力混合型证券投资基金
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２．２ 原金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金
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§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
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注：（１）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（２）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金（投资转型期）
３．２．１．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：（１）上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（在本基金投资转型期间，仅申购的基金份额持有人进行赎回操作时产生费用），计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（２）本基金在２０１０年８月１７日至２０１０年９月３０日期间处于投资转型期，由于这一时期的特殊性，期间未设置业绩比较基准，因此本期间未进行业绩比较；
（３）本基金从２０１０年１０月１日起正式转型为混合型证券投资基金。
３．２．２ 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金
３．２．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：（１）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（２）业绩比较基准是基金发行阶段三年期凭证式国债（２００７年第三期），票面利率为３．６６％，发行期间因加息调整票面利率为４．１１％，折算复合年增长率为３．９５％，业绩比较基准收益率的计算公式如下：基金成立前最后发行的一期三年期凭证式国债的复合年化收益率／年度时长＊报告期时长；
（３）本基金从２０１０年１０月１日起正式转型为混合型证券投资基金。
３．２．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金
投资转型期前累计净值增长率历史走势图
（２００７年８月１５日至２０１０年８月１６日）
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注：（１）本基金合同生效日为２００７年８月１５日；
（２）本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的０％－６０％；债券为０％－９５％；现金比例在５％以上；本基金的建仓期系自２００７年８月１５日起至２００８年３月１４日，在建仓期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定；在本报告期末，由于临近基金投资转型期，本基金主要以现金持仓为主；
（３）本基金从２０１０年１０月１日起正式转型为混合型证券投资基金。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
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注：此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日；证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度。投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年第三季度，上证综合指数在７月中下旬回复到２５５０点之上，此后进入箱体震荡，箱体在２５５０点至２７００点之间。上证综合指数在７月至９月涨幅达到１０．７％左右。在板块方面，中小盘股票战胜了大盘股。新能源和区域振兴板块仍然是市场热点。银行间固定利率国债曲线呈现蝶形变化，中期债券收益率略有上升，短期和长期债券收益率都有所下降。在第三季度中，８月１６日之前，我们逐步清空组合中的债券。自８月１７日起，进入十五个工作日的保本到期选择期。自８月１７日起，进入投资转型期，并且开始建立股票仓位，并在９月３０日达到基金合同要求的股票４０％以上和债券３５％以上的比例。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
本基金在第三季度的净值上涨幅度为０．５４％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望２０１０年最后一个季度，我们认为股票市场的表现将会优于债券市场。由于全球有可能再一次进入一轮量化宽松的政策时期，本身具有一定估值优势的资源类个股会出现比较大的机会。同时伴随着对人民币升值预期的加强，航空造纸等行业也会跑赢基准。创业板将面临解禁股的压力，短期内股价受制。因此，第四季度配置重心应当转向大盘股。债券市场也会先抑后扬，先期加息预期较高，之后可能收益率逐步下降，长期债券收益率的波动会比较大，企业债的信用利差有收窄的趋势，但是空间并不大。
§５ 投资组合报告
５．１ 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金（投资转型期）投资组合报告
（报告期：２０１０年８月１７日－２０１０年９月３０日）
５．１．１ 报告期末基金资产组合情况
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５．１．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
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５．１．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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５．１．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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５．１．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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５．１．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
５．１．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证投资。
５．１．８ 投资组合报告附注
５．１．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．１．８．２ 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．１．８．３ 其他资产构成
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５．１．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．１．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．１．８．６ 其他需说明的重要事项
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
５．２ 原金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金投资组合报告
（报告期：２０１０年７月０１日－２０１０年８月１６日）
５．２．１ 报告期末基金资产组合情况
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５．２．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
５．２．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
５．２．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．２．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．２．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．２．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
５．２．８ 投资组合报告附注
５．２．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．２．８．２ 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．２．８．３ 其他资产构成
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５．２．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．２．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
５．２．８．６ 其他需说明的重要事项
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
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§７ 影响投资者决策的其他重要信息
１、２０１０年７月１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下开放式基金参加中国邮政储蓄银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》；
２、２０１０年７月１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金半年度最后一个市场交易日（或自然日）净值公告》；
３、２０１０年７月２日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司关于修改金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同的公告》；
４、２０１０年７月２日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金保本期到期的第三次提示性公告》；
５、２０１０年７月７日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下开放式基金参加信达证券定投暨非现场委托方式申购费率优惠活动的公告》；
６、２０１０年７月７日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金保本期到期运作相关规则及金元比联宝石动力混合型证券投资基金具体申购办法的公告》；
７、２０１０年７月１５日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金保本期到期的第四次提示性公告》；
８、２０１０年７月２１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金２０１０年第２季度报告》；
９、２０１０年７月２３日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下开放式基金参与中信建投证券网上申购费率优惠活动的公告》；
１０、２０１０年７月２４日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金保本期到期的第五次提示性公告》；
１１、２０１０年７月３１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司继续参加上海银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》；
１２、２０１０年８月５日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金保本期到期的第六次提示性公告》；
１３、２０１０年８月９日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司增加开放旗下开放式基金转换业务机构的公告》；
１４、２０１０年８月９日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下开放式基金参加海通证券定投暨基金定投业务申购费率优惠活动的公告》；
１５、２０１０年８月１１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力混合型证券投资基金招募说明书》；
１６、２０１０年８月１１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力混合型证券投资基金基金合同》；
１７、２０１０年８月１１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力混合型证券投资基金基金合同摘要》；
１８、２０１０年８月１１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力混合型证券投资基金托管协议》；
１９、２０１０年８月１４日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《 金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金保本期到期的第七次提示性公告》；
２０、２０１０年８月１７日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金在工商银行临时开通转出业务的公告》；
２１、２０１０年８月２３日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下开放式基金参与金元证券网上申购费率优惠活动的公告》；
２２、２０１０年８月２３日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下开放式基金参与华泰联合证券网上申购费率优惠活动的公告》；
２３、２０１０年８月２３日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下开放式基金参与中国银河证券定投暨网上申购费率优惠活动的公告》；
２４、２０１０年８月２６日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金２０１０年半年度报告》；
２５、２０１０年８月２６日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金２０１０年半年度报告摘要》；
２６、２０１０年９月１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司增加华泰证券为代销机构并开通转换与定投业务的公告》；
２７、２０１０年９月１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司旗下部分基金继续参加中国农业银行网上银行申购费率优惠活动的公告》；
２８、２０１０年９月１７日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联旗下基金参加华泰证券基金申购费率优惠活动的公告》；
２９、２０１０年９月１７日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联基金管理有限公司关于网上直销中国农业银行支付渠道申购费率优惠的公告》；
３０、２０１０年９月２１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力混合型证券投资基金（原金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金）更新招募说明书［２０１０年２号］》；
３１、２０１０年９月２１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力混合型证券投资基金（原金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金）更新招募说明书摘要［２０１０年２号］》；
３２、２０１０年９月２９日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ上公布《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金保本期到期的第八次提示性公告》。
§８ 备查文件目录
９．１ 备查文件目录
１、《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金合同》；
２、《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金招募说明书》；
３、《金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金托管协议》；
４、《金元比联宝石动力混合型证券投资基金基金合同》；
５、《金元比联宝石动力混合型证券投资基金基金招募说明书》；
６、《金元比联宝石动力混合型证券投资基金托管协议》。
９．２ 存放地点
上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６层３６０８室。
９．３ 查阅方式
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ。
金元比联基金管理有限公司
２０１０年１０月２７日
