证券代码：０００８３１ 证券简称：＊ＳＴ关铝 公告编号：２０１０–０３２
山西关铝股份有限公司
第四届董事会第二十次会议决议公告
本公司及其董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西关铝股份有限公司（以下简称：公司）董事会于２０１０年１０月１５日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第四届董事会第二十次会议的会议通知。会议于２０１０年１０月２６日下午３：００时在北京市海淀区三里河路５号五矿大厦四楼第八会议室召开。董事王吉先生因公务安排未能亲自出席会议，委托董事姜世雄先生代行表决权。公司董事长焦健先生主持会议。本次会议符合有关法律、行政法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
会议以记名投票表决方式一致通过如下决议：
一、审议通过公司２０１０年第三季度季度报告。
（报告全文详见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
二、审议通过公司董事会换届选举的议案。
公司第四届董事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的规定，并经控股股东中国五矿集团公司提名，推选焦健先生、王长科先生、王吉先生、姜世雄先生、颜四清先生、王涛先生为公司第五届董事会董事候选人，并提名赵家生先生、刘昌桂先生、王瑞华先生为公司第五届董事会独立董事候选人（候选人简历附后）。独立董事候选人的有关资料将提交监管机构审核，审核无误后方可提交股东大会审议。
该议案需提交公司２０１０年第四次临时股东大会审议表决。
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
三、审议通过公司关于山西证监局现场检查的整改报告。
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
四、审议通过关于公司控股子公司山西关铝常州宏丰金属加工有限公司投资扩建铝盘管项目的议案。
公司控股子公司山西关铝常州宏丰金属加工有限公司为实现企业的可持续发展，适应市场发展形势需求，根据现有的产品结构，结合市场实际情况，经过充分的市场调研和分析论证，自筹资金１５６万元，利用现有厂房、供电等基础设施，扩建两条铝盘管生产线。
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
五、审议通过公司关于召开２０１０年第四次临时股东大会的议案。
本公司计划于２０１０年１１月１２日（星期五）上午９：００时在公司办公大楼一楼会议室召开２０１０年第四次临时股东大会。
（内容详见同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网上《山西关铝股份有限公司关于召开２０１０年第四次临时股东大会的通知》）
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
特此公告。
山西关铝股份有限公司董事会
二○一○年十月二十六日
附：公司第五届董事会董事候选人简历
焦健先生简历：
焦健：男，１９６８年１１月生，汉族，河北人，中国共产党党员。大学本科学历，工商管理研究生。现任五矿有色金属股份有限公司总经理，山西关铝股份有限公司董事长。
１９９２－０８至１９９３－１２ 五矿总公司五矿国际有色金属贸易公司铜部；
１９９３－１２至１９９４－０９ 五矿总公司上海金属交易所；
１９９４－０９至１９９６－０５ 五矿总公司五矿国际有色金属贸易公司；
１９９６－０５至１９９７－０５ 加拿大圣玛丽大学ＭＢＡ留学；
１９９７－０５至１９９７－１２ 五矿总公司五矿国际有色金属贸易公司铜部；
１９９７－１２至１９９８－０８ 五矿总公司五矿国际有色金属贸易公司副科长；
１９９８－０８至２０００－１２ 五矿总公司五矿国际有色金属贸易公司科长；
２０００－１２至２００２－０４ 五矿总公司中国有色金属工业贸易集团公司铜
部副总经理（主持工作）；
２００２－０４至２００８－０１ 五矿有色金属股份有限公司铜业务部总经理；
２００８－０１至２００８－１１ 五矿有色金属股份有限公司副总经理兼铜业务
部总经理；
２００８－１１至２００９－１１ 五矿有色金属股份有限公司副总经理；
２００９－１１至２０１０－０５ 五矿有色金属股份有限公司副总经理（主持工作）；
２０１０－０５至今 五矿有色金属股份有限公司总经理；
２００９－１２至今 山西关铝股份有限公司董事；
２０１０－０４至今 山西关铝股份有限公司董事长。
王长科先生简历：
王长科：男， １９５５年８月生，汉族，山西临猗人，中国共产党党员。清华大学毕业，教授级工程师。现任山西关铝股份有限公司副董事长、党委书记。
１９７９年 至 １９８１年 在国营４０４厂工作；
１９８１年 至 １９９０年 在临猗县纪律检查委员会工作，历任纪检科长、纪委常委、纪委副书记；
１９９０年 至 １９９４年 借调运城地区纪检委工作；
１９９４年 在运城地区解州铝厂工作；
１９９５年 任解州铝厂副厂长、常务副厂长；
１９９８－０６至２００９－０４ 任山西关铝股份有限公司副董事长、总经理；
１９９８－０６至今 任山西关铝股份有限公司副董事长；
２００６－０１至２００６－１２ 代理山西关铝股份有限公司董事长、法定代表人；
２００６－１２至今 任山西关铝集团有限公司党委书记；
２００９－０５至今 任山西关铝股份有限公司党委书记。
王吉先生简历：
王吉，男，１９６１年１０月生，汉族，吉林市人，中国共产党党员。大学本科学历，工商管理研究生。现任五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理。
１９８４－０７至１９９０－１０ 电子技术应用研究所科研处部门经理；
１９９０－１０至１９９３－０３ 北京泰和贸易公司业务二部；
１９９３－０３至１９９４－０９ 北南生化制品公司；
１９９４－０９至１９９６－０６ 五矿总公司中国矿产进出口公司；
１９９６－０６至１９９９－０４ 五矿总公司中国矿产进出口公司副科长；
１９９９－０４至２０００－１２ 五矿总公司中国矿产进出口公司建材部部门经理；
２０００－１２至２００３－０３ 五矿有色金属股份有限公司铝部；
２００３－０３至２００６－０１ 五矿有色金属股份有限公司铝部副总经理；
２００６－０１至２００８－０１ 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理；
２００８－０１至２００８－１１ 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理（主持工作）；
２００８－１１至今 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理；
２００９－０４至今 山西关铝股份有限公司董事。
姜世雄先生简历
姜世雄：男，１９６３ 年１月生，汉族，北京人，中国共产党党员。大学本科学历，工程师。现任山西关铝股份有限公司总经理。
１９８４－０８ 至１９８６－０３ 北京矿冶研究总院采矿室助理工程师；
１９８６－０３ 至１９９４－０３ 中国有色金属进出口总公司海外部助理工程师；
１９９４－０３ 至１９９８－０５ 中国有色金属进出口总公司东方鑫源投资公司
总经理；
１９９８－０５ 至２０００－１２ 中国有色金属工业贸易集团公司铜中心副主任；
２０００－１２ 至２００２－０４ 五矿总公司中国有色金属工业贸易集团公司
企划部副总经理；
２００２－０４ 至２００３－０３ 五矿有色金属股份有限公司企划部副总经理；
２００３－０３ 至２００５－０６ 五矿有色金属股份有限公司稀土部总经理；
２００５－０６ 至２０１０－０３ 五矿资源有限公司华北铝业有限公司总经理；
２０１０－０３ 至今 山西关铝股份有限公司总经理。
颜四清先生简历：
颜四清：男，１９６６年１０月生，汉族，湖南人，中国共产党党员。大学本科学历，现任五矿有色金属股份有限公司财务部总经理。
１９８８－０７至１９９７－１１ 中国有色金属进出口总公司财务处；
１９９７－１１至１９９９－１１ 五矿总公司中国有色金属工业贸易集团公司财务部副处长；
１９９９－１１至２０００－１２ 五矿总公司中国有色金属工业贸易集团公司财务部；
２０００－１２至２００３－０１ 五矿有色金属股份有限公司财务部；
２００３－０１至２００５－１０ 五矿有色金属股份有限公司财务部部门经理；
２００５－１０至２００９－０１ 五矿有色金属股份有限公司广西华晟五矿贸易有限公司总经理；
２００８－０１至２００９－０４ 五矿有色金属股份有限公司财务部副总经理（主持工作）；
２００９－０４至今 五矿有色金属股份有限公司财务部总经理。
王涛先生简历：
王涛，男，１９７１年２月生，汉族，北京人，中国共产党党员。大学本科学历，工商管理研究生。现任五矿有色金属股份有限公司企划部总经理。
１９９４－０８至１９９８－０８ 五矿总公司五矿国际有色金属贸易公司；
１９９８－０８至２０００－１２ 五矿总公司五矿国际有色金属贸易公司锑部副科长；
２０００－１２至２００２－０４ 五矿总公司中国有色金属工业贸易公司锑部总经理助理；
２００２－０４至２００３－０３ 五矿有色金属股份有限公司锑部总经理助理；
２００３－０３至２００５－１０ 五矿有色金属股份有限公司锑部副总经理；
２００５－１０至２００９－０４ 广西华锑化工有限公司总经理；
２００９－０４至２０１０－０８ 五矿有色金属股份有限公司企划部副总经理；
２０１０－０８至今 五矿有色金属股份有限公司企划部总经理。
赵家生先生简历：
赵家生，男，１９５３年７月生，汉族，北京人，中国共产党党员。硕士研究生，高级工程师，现任中国有色金属工业协会党委副书记。
１９６９－０９ 至１９７５－０８ 北京军区内蒙古生产建设兵团；
１９７５－０８ 至１９７９－０７ 清华大学工程物理系核材料物理专业就读；
１９７９－０７ 至１９９３－０５ 北京有色金属研究总院，技术员、工程师、科长、副主任、主任（处长）；
１９９３－０５ 至１９９８－０４ 中国有色金属工业总公司，机关党委办公室主任、审计部副主任（副局级）；
１９９８－０４ 至２０００－１２ 国家有色金属工业局，办公室副主任兼机关服务局党委书记（正局级）；
２０００－１２ 至今 任中国有色金属工业协会，党委副书记、副秘书长；
２００７－０９ 至今 任山西关铝股份有限公司独立董事。
刘昌桂先生简历
刘昌桂，男，汉族，１９６１年１０月生，湖北荆州市人，中国共产党党员。高级会计师，注册会计师。现任中色资产管理有限公司执行董事、总经理。
１９８４－０８ 至１９９８－１０ 在中国有色金属工业总公司财务部，历任财务部计划处处长，财务部企业一处副处长，兼任财务部副总会计师；
１９９８年８月至２００２年４月 任中色资产管理有限公司董事、总经理（副局级）；
２００１年２月至今 任中国有色金属工业协会投资管理部主任（兼）；
２００２年５月至今 任中色资产管理有限公司执行董事、总经理；
２００７－０９ 至今 任山西关铝股份有限公司独立董事。
王瑞华先生简历：
王瑞华，男，１９６２年１月生，汉族，浙江省义乌市人。管理学博士、会计学教授、博士生导师，非执业注册会计师。现任中央财经大学ＭＢＡ教育中心主任。
工作经历：
１９８３－０８至１９９２－１０ 中央财政金融学院会计系助教、讲师；
１９９２－０３至２０００－０８ 北京中惠会计师事务所经理、注册会计师（兼职）；
１９９２－１１ 至２００３－０９ 中央财经大学财务会计教研室主任、副教授；
２００３－１０ 至２００４－０３ 中央财经大学研究生部副主任、教授；
２００４－０４ 至２００６－０５ 中央财经大学ＭＢＡ教育中心副主任、教授；
２００６－０６ 至今 中央财经大学ＭＢＡ教育中心主任、教授、博导。
学习经历：
１９７９－０９至１９８３－０７ 中央财政金融学院会计学本科生 经济学学士；
１９８４－０９至１９８７－０７中央财政金融学院会计学硕士研究生 经济学硕士；
１９９５－１２至１９９６－１２ 日本朝日监查法人（日本安达信会计师事务所）研修；
２００１－１０至２００１－１２ 日本朝日监查法人（日本安达信会计师事务所）研修；
２０００－０９至２００３－０７ 中央财经大学会计学博士研究生 管理学博士。
现兼任国家电网公司高级培训中心客座教授，担任北京农村商业银行股份有限公司外部监事、中科三环（０００９７０）、航天长峰（６００８５５）、内蒙古蒙西水泥股份有限公司独立董事。曾任财政部会计系列高级专业技术职务评审委员会委员。
焦健先生、王吉先生、颜四清先生、王涛先生与本公司第一大股东中国五矿集团公司存在关联关系，未持有本公司股份。王长科先生、姜世雄先生、赵家生先生、刘昌桂先生、王瑞华先生与本公司第一大股东中国五矿集团公司不存在关联关系。王长科先生持有本公司股份２６，２１９股，所持股份已按相关规定进行冻结；姜世雄先生、赵家生先生、刘昌桂先生、王瑞华先生未持有本公司股份。
以上候选人均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：０００８３１ 证券简称：＊ＳＴ关铝 公告编号：２０１０–０３４
山西关铝股份有限公司
独 立 董 事 提 名 人 声 明
提名人山西关铝股份有限公司董事会现就提名赵家生先生、刘昌桂先生、王瑞华先生为山西关铝股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与山西关铝股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任山西关铝股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合山西关铝股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性；
１、 被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在山西关铝股份有
限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在山西关铝股份有限公司的控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
２、 被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有山西关铝股份有限
公司已发行股份１％的股东，也不是山西关铝股份有限公司前十名股东。
３、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有山西关铝股份有限公司已发行股份５％以上的股东单位任职，也不在山西关铝股份有限公司前五名股东单位任职。
４、被提名人不是为山西关铝股份有限公司或其附属企业、山西关铝股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
５、被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形。
６、被提名人不在与山西关铝股份有限公司及其附属企业或者山西关铝股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
六、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
七、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上公司内任职的人员。
十、包括山西关铝股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，在山西关铝股份有限公司未连续任职超过六年。
十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
十二、被提名人当选后，山西关铝股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。
十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
提名人：山西关铝股份有限公司
二○一○年十月二十六日
附件：
山西关铝股份有限公司
独立董事推荐人员简历
赵家生先生简历：
赵家生，男，１９５３年７月生，汉族，北京人，中国共产党党员。硕士研究生，高级工程师，现任中国有色金属工业协会党委副书记。
１９６９－０９ 至１９７５－０８ 北京军区内蒙古生产建设兵团；
１９７５－０８ 至１９７９－０７ 清华大学工程物理系核材料物理专业就读；
１９７９－０７ 至１９９３－０５ 北京有色金属研究总院，技术员、工程师、科长、副主任、主任（处长）；
１９９３－０５ 至１９９８－０４ 中国有色金属工业总公司，机关党委办公室主任、审计部副主任（副局级）；
１９９８－０４ 至２０００－１２ 国家有色金属工业局，办公室副主任兼机关服务局党委书记（正局级）；
２０００－１２ 至今 任中国有色金属工业协会，党委副书记、副秘书长；
２００７－０９ 至今 任山西关铝股份有限公司独立董事。
刘昌桂先生简历
刘昌桂，男，汉族，１９６１年１０月生，湖北荆州市人，中国共产党党员。高级会计师，注册会计师。现任中色资产管理有限公司执行董事、总经理。
１９８４－０８ 至１９９８－１０ 在中国有色金属工业总公司财务部，历任财务部计划处处长，财务部企业一处副处长，兼任财务部副总会计师；
１９９８年８月至２００２年４月 任中色资产管理有限公司董事、总经理（副局级）；
２００１年２月至今 任中国有色金属工业协会投资管理部主任（兼）；
２００２年５月至今 任中色资产管理有限公司执行董事、总经理；
２００７－０９ 至今 任山西关铝股份有限公司独立董事。
王瑞华先生简历：
王瑞华，男，１９６２年１月生，汉族，浙江省义乌市人。管理学博士、会计学教授、博士生导师，非执业注册会计师。现任中央财经大学ＭＢＡ教育中心主任。
工作经历：
１９８３－０８ 至１９９２－１０ 中央财政金融学院会计系助教、讲师；
１９９２－０３ 至２０００－０８ 北京中惠会计师事务所经理、注册会计师（兼职）；
１９９２－１１ 至２００３－０９ 中央财经大学财务会计教研室主任、副教授；
２００３－１０ 至２００４－０３ 中央财经大学研究生部副主任、教授；
２００４－０４ 至２００６－０５ 中央财经大学ＭＢＡ教育中心副主任、教授；
２００６－０６ 至今 中央财经大学ＭＢＡ教育中心主任、教授、博导。
学习经历：
１９７９－０９至１９８３－０７ 中央财政金融学院会计学本科生 经济学学士；
１９８４－０９至１９８７－０７ 中央财政金融学院会计学硕士研究生 经济学硕士；
１９９５－１２至１９９６－１２ 日本朝日监查法人（日本安达信会计师事务所）研修；
２００１－１０至２００１－１２ 日本朝日监查法人（日本安达信会计师事务所）研修；
２０００－０９至２００３－０７ 中央财经大学会计学博士研究生 管理学博士。
现兼任国家电网公司高级培训中心客座教授，担任北京农村商业银行股份有限公司外部监事、中科三环（０００９７０）、航天长峰（６００８５５）、内蒙古蒙西水泥股份有限公司独立董事。曾任财政部会计系列高级专业技术职务评审委员会委员。
山西关铝股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人 赵家生 ，作为山西关铝股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与山西关铝股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司１％以上的已发行股份。
三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东。
四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司５％以上已发行股份的股东单位任职。
五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职。
六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职。
七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人。
九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员。
十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定。
十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上公司内任职的人员。
十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形。
十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
二十、本人符合该公司章程规定的任职条件。
二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
包括山西关铝股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，本人未在山西关铝股份有限公司连续任职六年以上。
赵家生郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的规章、规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：赵家生（签署）
日 期：２０１０年 １０月 ２６日
山西关铝股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人 刘昌桂 ，作为山西关铝股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与山西关铝股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司１％以上的已发行股份。
三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东。
四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司５％以上已发行股份的股东单位任职。
五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职。
六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职。
七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人。
九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员。
十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定。
十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上公司内任职的人员。
十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形。
十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
二十、本人符合该公司章程规定的任职条件。
二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
包括山西关铝股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，本人未在山西关铝股份有限公司连续任职六年以上。
刘昌桂郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的规章、规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：刘昌桂（签署）
日 期：２０１０年 １０月 ２６日
山西关铝股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人 王瑞华 ，作为山西关铝股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与山西关铝股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司１％以上的已发行股份。
三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东。
四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司５％以上已发行股份的股东单位任职。
五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职。
六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职。
七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人。
九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员。
十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定。
十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占２５％以上公司内任职的人员。
十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形。
十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
二十、本人符合该公司章程规定的任职条件。
二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
包括山西关铝股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过５家，本人未在山西关铝股份有限公司连续任职六年以上。
王瑞华郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会和深圳证券交易所发布的规章、规则等的规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：王瑞华（签署）
日 期：２０１０年 １０月 ２６日
证券代码：０００８３１ 证券简称：＊ＳＴ关铝 公告编号：２０１０－０３５
山西关铝股份有限公司
关于召开２０１０年第四次临时股东大会的通知
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西关铝股份有限公司第四届董事会第二十次会议决定召开２０１０年第四次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
１、召集人：山西关铝股份有限公司董事会
２、会议召开时间：２０１０年１１月１２日（星期五）上午９：００时
３、会议召开地点：公司办公大楼一楼会议室
４、会议召开方式：现场记名投票表决方式
５、出席对象：
（１）截止２０１０年１１月５日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东；
（２）本公司董事、监事和高级管理人员；
（３）本公司聘请的律师；
（４）全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。委托人员须填写委托书。
二、会议审议事项
１、会议审议事项合法、完备。
２、提交股东大会表决的提案：
（１）审议公司董事会换届选举的议案；
第五届董事会候选人：焦健、王长科、王吉、姜世雄、颜四清、王涛。
第五届董事会独立董事候选人：赵家生、刘昌桂、王瑞华。
独立董事候选人的有关资料将提交监管机构审核，审核无误后方可提交股东大会审议。
（２）审议公司监事会换届选举的议案；
第五届监事会候选人：昝建国、王巧萍、王永翔。
因公司第一大股东持股比例少于３０％，以上两个议案经股东大会审议时，不采取累积投票制。
议案内容详见公司同日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网上《山西关铝股份有限公司第四届董事会第二十次会议决议公告》、《山西关铝股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议公告》。
三、会议登记方法
１、登记方式：
（１）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。
（２）社会公众股股东持本人身份证原件、股东帐户、持股凭证办理登记手续。
（３）异地股东可用信函或传真方式登记。
２、登记时间：
２０１０年１１月１０日上午８：３０～１１：３０时，下午１４：３０～１７：００时
３、登记地点：
山西省运城市解州镇新建路３６号 公司证券部
４、受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：
受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券帐户卡、授权委托书及持股凭证。
四、其它事项
１、会议联系方式：
联 系 人：任淑娟、王跃文
联系电话：０３５９—２８２５４９０、２８２５４７４
联系传真：０３５９—２８００１９９
邮政编码：０４４００１
２、会议费用：
会期预定半天，费用自理。
五、授权委托书
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席山西关铝股份有限公司２０１０年第四次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
委托人（签名）： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东帐户：
被委托人（签名）： 被委托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
■
填写说明：
１、对每个议案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
２、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票。
六、备查文件
１．提议召开本次股东大会的公司第四届董事会第二十次会议决议。
山西关铝股份有限公司董事会
二○一○年十月二十六日
证券代码：０００８３１ 证券简称：＊ＳＴ关铝 公告编号：２０１０–０３６
山西关铝股份有限公司
第四届监事会第十七次会议决议公告
本公司及其监事保证信披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏息。
山西关铝股份有限公司第四届监事会第十七次会议通知于２０１０年１０月１５日以书面、传真方式向公司全体监事发出，并于２０１０年１０月２６日下午４：３０时在北京市海淀区三里河路５号五矿大厦四楼会议室召开。应到监事５人，实到监事５人。会议由监事会主席郭大鹏先生主持。本次会议符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：
一、审议了公司２０１０年第三季度报告。
表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。
监事会对公司２０１０年第三季度报告的审核意见：
公司２０１０年第三季度报告的编制符合法律法规、公司章程及公司内部管理制度的有关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，报告真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
二、审议通过公司监事会换届选举的议案。
公司第四届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司股东提名，推选昝建国先生、王巧萍女士、王永翔先生为公司第五届监事会监事候选人（候选人简历附后）。以上候选人需提交公司２０１０年第四次临时股东大会审议表决。
公司职工代表大会推选郭大鹏先生、王金融先生为公司第五届监事会职工监事（简历附后）。
表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。
三、审议了公司关于山西证监局现场检查的整改报告。
表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。
特此公告。
山西关铝股份有限公司监事会
二○一○年十月二十六日
附件：
一、山西关铝股份有限公司第五届监事会监事候选人简历
昝建国先生简历：
昝建国：男，１９６８年４月生，汉族，山西运城人，中国共产党党员，大学文化，高级工程师。现任山西关铝股份有限公司监事、党办主任。
１９８８－０７至１９９０－０１ 在解州铝厂生产设备处工作；
１９９０－０１至１９９７－０１ 在解州铝厂动力车间从事技术员工作；
１９９７－０１至２００２－０２ 任山西关铝股份有限公司动力车间副主任、主任、支部书记；
２００２－０２至２００７－１２ 任山西关铝集团党办主任兼组织人事劳资部部长；
２００４－０５至今 任山西关铝集团有限公司党委委员；
２００７－０９至今 任山西关铝股份有限公司监事。
王巧萍女士简历：
王巧萍：女，１９６６年１１月生，汉族，山西太原人，中国共产党党员，大学本科学历，经济师。现任山西省经济建设投资公司业务二处副处长。
１９８８－０７至１９９２－１２ 太原制药厂中学担任教师；
１９９２－１２至１９９６－１０ 在山西省经济建设投资公司业务二处任干事；
１９９６－１０至今 任山西省经济建设投资公司业务二处副处长。
王永翔先生简历：
王永翔：男，１９７４年８月生，汉族，山西运城人，大学本科学历，管理学学士，会计师。现任山西省经贸投资有限公司副总经理。
１９９５－０９至１９９８－１０ 山西省经贸资产经营有限责任公司金融处干事；
１９９８－０８至２０１０－０３ 山西省经贸资产经营有限责任公司资产经营处副处长、业务二处、业务四处副处级调研员；
２０１０－０３至今 任山西省经贸投资有限公司副总经理。
二、山西关铝股份有限公司第五届监事会职工监事简历：
郭大鹏先生简历：
郭大鹏：男，１９６１年２月生，汉族，山西永济人，中国共产党党员。大学文化。现任山西关铝股份有限公司监事会主席。
１９８１－１０至１９８６－０９ 在永济市卫生局担任秘书工作；
１９８６－０９至１９８８－０７ 在地委党校学习；
１９８８－１０至１９９５－０５ 在运城地委宣传部工作，历任副科长、科长；
１９９５－０６至１９９７－１２ 在解州铝厂供销处挂职任副处长；
１９９８－０１至１９９８－０６ 任解州铝厂工会主席；
１９９８－０６至２００７－０９ 任山西关铝股份有限公司监事；
２００７－０９至今 任山西关铝股份有限公司监事会主席；
２０１０－０４至今 任山西关铝股份有限公司工会主席。
王金融先生简历：
王金融：男，１９６９年９月生，汉族，山西运城人，中国共产党党员。大学本科学历，工程硕士。现任山西关铝股份有限公司电解分厂厂长兼党总支书记。
１９９２－０７至１９９７－０７ 在山西关铝股份有限公司电解车间工作，历任技术员、副主任；
１９９７－０７至１９９９－１０ 任山西关铝股份有限公司七万吨项目处副主任；
１９９９－０７至２００２－０３ 任山西关铝股份有限公司电解车间任副主任；
２００２－０３至２００３－０７ 任山西关铝股份有限公司技术中心主任；
２００３－０７至２００９－０８ 任山西关铝股份有限公司电解一分厂总工程师；
２００９－０８至今 任山西关铝股份有限公司电解分厂厂长兼党总支书记。
以上人员均未因涉嫌违反证券市场法律、法规受到中国证监会的处罚。候选人昝建国先生持有本公司股票１，１８０股，其所持股份已被冻结；王巧萍女士、王永翔先生均未持有公司股票。职工监事郭大鹏先生持有本公司股票３，１３６股，其所持股份已被冻结；王金融先生持有本公司股票２，７００股，其所持股份将按相关规定予以冻结。
证券代码：０００８３１ 证券简称：＊ＳＴ关铝 公告编号：２０１０－０３７
山西关铝股份有限公司
关于山西证监局现场检查的整改报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会山西监管局根据《证券法》、《上市公司现场检查管理办法》（中国证监会公告【２００９】３４号）、《关于做好２００９年年度报告及相关工作的公告》（证监会公告【２００９】３４号）和上市公司辖区监管责任制的有关要求，于２０１０年７月６日至１７日对我公司进行了现场检查，并于２０１０年９月２８日签发了晋证监函【２０１０】１７８号《山西关铝股份有限公司现场检查限期整改通知书》（以下简称“整改通知”。公司收到“整改通知”后高度重视，组织公司董事、监事以及高级管理人员进行了学习、讨论，针对“整改通知”中提到的问题查找原因，逐条落实整改。整改通知中提出的问题和整改情况具体如下：
一、公司２００９年５月６日召开的２００８年度股东大会中存在代理人全权委托的情况，五矿集团的委托也未按每项议案表决后进行委托，不符合《公司章程》第６１条规定。
整改情况：
公司已经在２０１０年第二次临时股东大会、２０１０年第三次临时股东大会上进行了整改，股东的委托授权均对每项议案进行了表决。公司已要求股东在以后授权时严格按照相关规定办理。
二、公司未聘请专职的证券事务代表，不符合深交所《上市规则》第３．８．２款的规定。
整改情况：
公司已于２０１０年９月１７日召开２０１０年第四次临时董事会，审议通过了公司聘请证券事务代表的议案，聘请了专职的证券事务代表。
三、２００９年末铝加工分厂存货还存在负数列帐情况，未做到账实相符，不符合《企业会计准则第一号—存货》第三条和第四条规定。
整改情况：
本公司铝加工分厂２００９年末存在的负数列账情况，经过认真核实后，完善了入库手续。同时，为了加强和规范公司的存货管理，做到账实相符，分别制定了《物资采购管理办法》、《物资仓储管理办法》、和《财产清查管理办法》等，以杜绝此类现象的发生。
２０１０年１０月２６日
