证券登记结算领域

首部自律规范今起生效

　　证券时报记者 于 扬

　　本报讯 经中国证监会批准，中国证券登记结算有限责任公司《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》日前正式发布，并于11月1日起实施。该实施细则是我国证券登记结算领域第一部全面系统规范调整自律管理措施的规范性文件，标志着我国统一、高效、严谨的证券登记结算自律监管体系初步建成。

　　实施细则共分七章，包含总则、自律管理措施及实施程序、账户管理、结算管理、结算银行业务管理、其他及附则共六十五条。实施细则在整合此前《证券登记结算管理办法》、《结算参与人管理规则》、《账户管理规则》等有关规章、业务规则等相关自律管理内容的基础上，统一规定了15项自律管理措施及其实施程序，包括：口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停开户代办点的开户代理业务资格、暂停或终止开户代理机构的开户代理业务资格、要求更换结算参与人代表、代表助理或相关联系人、调整结算参与人资格类型、调整结算业务要求、提请证券交易所限制交易、暂停或终止部分或全部结算业务、注销结算参与人资格、提请中国证监会采取相关监管措施及其他措施等。根据参与机构违规行为情节的轻重，自律管理措施可以单处或并处。实施细则同时赋予参与机构申辩的权利。实施细则还重点针对账户管理、结算管理、结算银行业务管理以及其他涉及的自律管理中各类参与机构可能发生的违规现象，具体规定了适用相应自律管理措施的情形。

　　国资委：“十二五”期间

　　央企数量将瘦身至30—50家

　　证券时报记者 郑晓波

　　本报讯 国资委研究中心主任李保民在近日召开的“十二五经济形势展望高峰论坛”上表示，“十二五”期间，央企的数量将减少至30－50家。这些央企要具备三个要素：具有自主知识产权、成为国际知名品牌、具有较强的国际竞争力。

　　按照国资委的计划，到今年年底前，央企数量将由目前的120多家整合为100家，而在“十二五”期间，则要将100家央企整合为30－50家左右。

　　李保民说，下一轮的央企整合的整体思路是由大变强。在谈到“十二五”期间国有企业的改革发展计划时，李保民表示，国资委将在三个方面加强国有企业改革。一是制定国有资本经营预算。二是进行收入分配制度改革。三是进行垄断行业改革。这是“十二五”期间国有企业改革的重中之重。

　　山东证监局督促

　　新上市公司要严格募资管理

　　证券时报记者 卢 青 崔晓丽

　　本报讯 山东证监局日前举办了辖区新上市公司第一课培训，10家新上市公司及1家过会待发行公司参加了培训。

　　山东证监局局长徐铁在开班仪式上强调，要实现从非上市公司到上市公司的转变，上市公司高管人员首先要牢固树立诚信意识、规范运作意识、上市公司独立性意识和募集资金属于全体投资者的意识。上市公司要切实管好用好募集资金，严格依法规范运作，严禁违规占用、挪用募集资金，对于超募资金的使用，要按照程序科学慎重决策，提高资金使用效率，维护股东的最大利益。

　　山东证监局副局长陆泽峰就上市公司监管法律与实务进行了讲解，介绍了山东证监局上市公司监管模式及近期的监管举措，并要求新上市公司建立完善公司治理结构、健全内控制度，提高透明度和独立性，严格按规定使用募集资金。

　　中小板公司治理成效显著

　　证券时报记者 许 岩

　　本报讯 以“阳光下公司治理”为背景的2010中国上市公司治理指数发布会于上周末召开。最新发布的指数表明，2010年中国上市公司治理指数平均值为57.84，较2009年提高了0.95。中国上市公司总体治理水平连续8年呈现提高趋势。

　　据介绍，2010年中小板上市公司治理状况优于主板上市公司，特别是在股东治理方面表现突出，但监事会治理水平不及我国主板上市公司。此外，中小板公司信息披露指数高于主板公司，也高于金融类公司，中小板上市公司的治理工作初见成效。

　　此外，上市金融机构治理国有类好于非国有类，银行类好于非银行类，但是国有类在经理层和利益相关者治理方面有待提高，而银行类在信息披露和利益相关者治理方面急需改善。