(上接D23版)

　　（四）收益分配方案的确定与公告

　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。

　　（五）收益分配中发生的费用

　　１、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

　　２、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额（具体日期以本基金分红公告为准）。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

　　十七、基金的会计和审计

　　（一）基金会计政策

　　１、基金的会计年度为公历每年１ 月１ 日至１２ 月３１ 日。

　　２、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币为记账单位。

　　３、会计制度按国家有关的会计制度执行。

　　４、本基金独立建账、独立核算。

　　５、本基金会计责任人为基金管理人。

　　６、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

　　（二）基金年度审计

　　１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；

　　２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；

　　３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须报中国证监会备案。基金管理人应在更换会计师事务所后在２日内在指定媒体披露。

　　十八、基金的信息披露

　　基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

　　基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人应当在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。

　　（二）基金份额发售公告

　　基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。

　　（三）基金合同生效公告

　　基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同生效公告。

　　（四）基金份额上市交易公告书

　　基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易３个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上和管理人网站上。

　　（五）基金资产净值、基金份额净值公告

　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。如本基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在Ｔ＋２日（Ｔ日为开放日）通过指定媒体和管理人网站披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日后２日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和管理人网站上。

　　（六）定期报告

　　基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。

　　１、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

　　２、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。

　　３、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。

　　基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　（七）临时报告与公告

　　基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

　　１、基金份额持有人大会的召开；

　　２、终止基金合同；

　　３、转换基金运作方式；

　　４、更换基金管理人、基金托管人；

　　５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

　　７、基金募集期延长；

　　８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

　　９、基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；

　　１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；

　　１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

　　１２、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

　　１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

　　１４、重大关联交易事项；

　　１５、基金收益分配事项；

　　１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

　　１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；

　　１８、基金改聘会计师事务所；

　　１９、基金变更、增加、减少基金代销机构；

　　２０、基金更换基金注册登记机构；

　　２１、基金开始办理申购、赎回；

　　２２、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

　　２３、基金发生巨额赎回并延期支付；

　　２４、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

　　２５、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

　　２６、基金暂停上市、恢复上市或终止上市；

　　２７、选择、更换或撤销投资顾问、境外托管人；

　　２８、基金运作期间如遇投资顾问主要负责人员变动，基金管理人认为该事件有可能对基金投资产生重大影响；

　　２９、中国证监会规定的其他事项。

　　（八）公开澄清

　　在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　（九）信息披露文件的存放与查阅

　　招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

　　有关交易管理、佣金返还安排、代理投票政策、流程、记录的文件公布后，应当分别置于基金管理人、基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。

　　十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）基金合同的变更

　　１、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同的约定应经基金份额持有人大会决议通过事项的，变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，变更后的基金合同自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。

　　２、因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人协商一致后公告，并报中国证监会备案。

　　（二）基金合同的终止

　　有下列情形之一的，基金合同终止：

　　１、基金份额持有人大会决定终止；

　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　３、法律法规和基金合同规定的其他情形。

　　（三）基金财产的清算

　　１、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关法律法规规定对基金财产进行清算。

　　２、基金财产清算组

　　（１）自基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　３、清算程序

　　（１）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　（３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　（４）对基金财产进行评估和变现；

　　（５）制作清算报告；

　　（６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（７）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　　（８）对基金财产进行分配。

　　４、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　５、基金剩余财产的分配

　　基金财产按下列顺序清偿：

　　（１）支付清算费用；

　　（２）交纳所欠税款；

　　（３）清偿基金债务；

　　（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（１）、（２）、（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　６、基金财产清算的公告

　　基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存２０年以上。

　　二十、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

　　变更注册登记日期：２００４年８月２６日

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

　　托管及投资者服务部总经理：董杰

　　托管部门联系人：王圣明

　　电话：（０１０）６６５９４９１１

　　传真：（０１０）６６５９４９４２

　　发展概况：

　　中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。

　　多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００８年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为２００８年度中国最佳债券和现金管理银行；２００８年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第１０位；２００８年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；２００８年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；２００８年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；２００８年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；２００８年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。

　　（二）主要人员情况

　　肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。

　　李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。

　　李早航先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司执行董事。２０００年１１月加入本行并自此担任本行副行长。于１９８０年１１月至２０００年１１月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。１９７８年毕业于南京信息工程大学。２００２年６月起担任中银香港控股非执行董事。

　　董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。

　　（三）基金托管部门的情况

　　中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、投资监督、风险与合规、信息技术、清算交收、行政管理等各层面的多个团队，现有员工１１０余人。另外，中国银行在广东省分行、北京市分行、上海市分行、深圳市分行、江苏省分行、浙江省分行设有托管业务团队。

　　（四）证券投资基金托管情况

　　截止２０１０年９月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、万家１８０指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、易方达深证１００ＥＴＦ联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ） 、长盛环球行业（ＱＤＩＩ）、华安行业轮动、华泰柏瑞量化先行、嘉实价值优势、民生加银稳健成长、诺德中小盘、博时宏观回报、泰达宏利中证财富大盘指数等８９只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（五）托管业务的内部控制制度

　　中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

　　最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

　　（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　二十一、境外托管人

　　名称：中国银行（香港）有限公司

　　注册地址：香港花园道１号中银大厦

　　办公地址：香港花园道１号中银大厦

　　法定代表人：和广北

　　成立时？：１９６４年１０月１６日

　　组织形式：股份有限公司

　　存续期间：持续经营

　　联系人：黄晚仪

　　联系电话：＋８５２－３４１９－３７５３

　　中国银行（香港）有限公司（“中银香港”）于１９６４年成立，并在２００１年１０月１日正式更改名称为中国银行（香港）有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司－中银香港（控股）有限公司－则于２００１年２日在香港注册成立，并于２００２年７月２５日开始在香港联合交易所主板上市，２００２年１２月２日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。

　　截至２００９年１２月３１日，中银香港（控股）的总资产为１，２８６亿美元，资本总额为１０２亿美元， 其中实收资本为６７．８亿美元，资本充足比率达１６．８５％，托管资产规模达５０３亿美元。２００９年１２月３１日评级如下：

　　长期 短期

　　惠誉／Ｆｉｔｃｈ Ｒａｔｉｎｇｓ Ａ Ｆ１

　　穆迪／Ｍｏｏｄｙ’ｓ Ａａ３ Ｐ－１

　　标普／Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒ’ｓ Ａ－ Ａ－２

　　二十二、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构

　　信诚基金管理有限公司

　　注册地址：上海市世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

　　办公地址：上海市世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

　　法定代表人：张翔燕

　　联系人：殷宇飞

　　联系电话：０２１－ ６８６４９７８８

　　客服电话：４００－６６６００６６，０２１－ ５１０８５１６８

　　投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｐｒｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ．

　　２、代销机构

　　（１）中国银行股份有限公司

　　住所： 北京市复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　电话： ０１０－６６５９６６８８

　　联系人：侯燕鹏

　　客户服务电话： ９５５６６

　　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（２）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心

　　法定代表人：郭树清

　　客服电话：９５５３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：９５５９９

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（４）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：秦晓

　　联系人： 邓炯鹏

　　电话： ０７５５－８３１９８８８８

　　传真： ０７５５－８３１９５０４９

　　客户服务电话： ９５５５５

　　网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ／

　　（５）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（６）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：广东东莞运河东一路１９３号

　　办公地址：广东东莞运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：胡昱

　　电话：０７６９－２２１１９０６１

　　传真：０７６９－２２１１７７３０

　　统一客户服务电话：０７６９－９６２２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（７）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕

　　统一客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８） 中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　联系电话：０１０－８４６８３８９３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（９）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　统一客户服务电话：４００８８８８１０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１０）中信金通证券有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　法定代表人： 刘军

　　邮政编码：３１００５２

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服热线：０５７１－９６５９８

　　服务邮箱：９６５９８＠ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务热线： ４００８８８８６６６

　　公司网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１２）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　法定代表人：杨明辉

　　统一客户服务电话：４００－６００－８００８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（１３）西藏同信证券有限责任公司

　　注册地址：拉萨市北京中路１０１号

　　办公地址：上海市永和路１１８弄２４号

　　法定代表人：贾绍君

　　统一客户服务电话：４００８８１１１７７

　　（１４）海通证券股份有限公司

　　地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

　　联系人：李笑鸣

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１５）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号（２０００４０）

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　电话： ０２１－２２１６９９９９

　　传真： ０２１－２２１６９１３４

　　客户服务电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

　　公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１６）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　　办公地址：山东省济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：０５３１－８１２８３９３８

　　传真：０５３１－８１２８３９００

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（１８）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法人代表人：何如

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　基金业务联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３３０２

　　全国统一客户服务电话：９５５３６

　　公司网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：（０７５５）８２９６０２２３

　　传真：（０７５５）８２９４３６３６

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　　（２０）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

　　法定代表人：杨宇翔

　　全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

　　开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

　　全国统一总机：４００８８６６３３８

　　联系人：周璐 （ｚｈｏｕｌｕ００２＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６１７２）

　　网址： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（２１）广发证券股份有限公司

　　法定代表人：王志伟

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　联系人：黄岚

　　统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

　　开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

　　公司网站：广发证券网　ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２２）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：邓寒冰

　　联系电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３５３３３

　　客服电话：０２１－９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２３）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ 座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　联系电话：０１０－６６５６８０４７

　　客户服务电话：４００８－８８８－８８８

　　网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：０５９１－８７３８３６２３

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）或拨打各城市营业网点咨询电话

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　　法定代表人：金颖

　　电话：（０１０）５８５９８８３９

　　传真：（０１０）５８５９８９０７

　　联系人：朱立元

　　（三）律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　联系人：俞佳琦

　　电话： （８６ ２１） ３１３５ ８６６６

　　传真： （８６ ２１） ３１３５ ８６００

　　经办律师：秦悦民、俞佳琦

　　（四）会计师事务所

　　名称：毕马威华振会计师事务所

　　住所：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

　　办公地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

　　法定代表人：萧伟强

　　电话：８６２１ ２２１２ ２８８８

　　传真：８６２１ ６２８８ １８８９

　　联系人：王国蓓

　　经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

　　二十三、基金合同的内容摘要

　　（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　１、基金管理人的权利

　　（１）依法申请并募集基金，办理基金备案手续；

　　（２）依照法律法规和基金合同运用基金财产；

　　（３）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

　　（４）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的以及法律法规规定的其它费用；

　　（５）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

　　（６）在本基金合同的有效期内，基金管理人有权依法对基金托管人履行本基金合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　　（７）根据基金合同的规定选择、委托、更换基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

　　（８）自行担任基金注册登记机构或选择、更换其他符合条件的机构担任基金注册登记机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查，并从基金注册登记机构获取基金份额持有人名册；

　　（９）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

　　（１０）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

　　（１１）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

　　（１２）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

　　（１３）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　　（１４）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

　　（１５）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（１６）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　（１７）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

　　（１８）选择、更换或撤销基金投资顾问；

　　（１９）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

　　（２０）法律法规、基金合同所规定的其它权利。

　　２、基金管理人的义务

　　（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（２）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（３）办理基金备案手续；

　　（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行证券投资；

　　（６）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　（９）依法接受基金托管人的监督，并协助向基金托管人提供所投资市场与基金投资相关的法律法规等信息；

　　（１０）编制季报、半年报和年度基金报告；

　　（１１）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（１６）保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重大合同和其他相关资料；

　　（１７）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（１９）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（２２）基金管理人对其委托的投资顾问及其他第三方机构的行为承担责任。

　　（２３）中国证监会规定的其他职责。

　　３、基金托管人的权利

　　（１）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（２）依照基金合同的约定获得基金托管费；

　　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　（４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

　　（５）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

　　（６）选择、更换境外托管人并与之签署有关协议；

　　（７）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　　４、基金托管人的义务

　　（１）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；

　　（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（３）按规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户；

　　（４）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；

　　（５）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

　　（６）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（７）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；

　　（８）按照基金合同的约定，根据基金管理人、投资顾问的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（９）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（１１）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（１２）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（１３）确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算，复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（１７）按照规定监督基金管理人的投资运作，并协助向基金管理人提供所投资市场与基金投资相关的法律法规等信息；

　　（１８）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

　　（１９）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（２０）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任；

　　（２１）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；

　　（２２）按法律法规规定向监管部门报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

　　（２３）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　（２４）中国证监会规定的其他职责。

　　５、基金份额持有人的权利

　　（１）分享基金财产收益；

　　（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（７）监督基金管理人的投资运作；

　　（８）法律法规、基金合同规定的其它权利。

　　６、基金份额持有人的义务

　　（１）遵守法律法规、基金合同；

　　（２）提供基金管理人和监管机构要求提供的信息，以及不时的更新和补充，并保证其真实性；

　　（３）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

　　（４）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　（５）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

　　（６）执行基金份额持有人大会的决议；

　　（７）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

　　（８）基金份额持有人应遵守基金管理人及代销机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

　　（９）法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　１、召集方式

　　（１）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

　　（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　（３）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　　（４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

　　（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　（６）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　２、通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前３０天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

　　（１）会议召开的时间、地点、方式；

　　（２）会议拟审议的主要事项；

　　（３）投票委托书送达时间和地点；

　　（４）会务常设联系人姓名、电话；

　　（５）权益登记日；

　　（６）如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。在法律法规和监管机关允许的情况下，表决方式亦可采用网上表决、电话表决等其他表决方式。

　　３、开会方式

　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；

　　（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（１）召集人按基金合同规定公告会议通知后，在表决截止日前公布２次相关提示性公告；；

　　（２）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

　　（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；

　　（４）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

　　（５）会议通知公布前已报中国证监会备案。

　　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５ 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

　　４、议事内容与程序

　　（１）议事内容及提案权

　　１）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

　　２）基金管理人、基金托管人、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　ａ、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　ｂ、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　４）单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％或以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。

　　５）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　（２）议事程序

　　在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第２个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。

　　５、表决

　　（１）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

　　（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　１）特别决议

　　对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

　　２）一般决议

　　对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上（含百分之五十）通过。

　　更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（３）采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　６、计票

　　（１）现场开会

　　１）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举３名基金份额持有人担任监票人。

　　２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　３）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　４）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举３名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

　　如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

　　（２）通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：

　　由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

　　７、生效与公告

　　（１）基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（３）基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后，由基金份额持有人大会召集人依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

　　（４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　８、 法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

　　（三）基金合同解除和终止的事由、程序

　　１、有下列情形之一的，本基金合同终止：

　　（１）基金份额持有人大会决定终止；

　　（２）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　（３）法律法规和基金合同规定的其他情形。

　　２、基金财产的清算

　　（１）基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法规规定对基金财产进行清算。

　　（２）基金财产清算组

　　１）自基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　３、清算程序

　　（１）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　（２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

　　（３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

　　（４）对基金财产进行评估和变现；

　　（５）制作清算报告；

　　（６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（７）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　　（８）对基金财产进行分配。

　　（四）争议解决方式

　　１、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　２、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起６０日内未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

　　３、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

　　（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资人查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

　　二十四、基金托管协议的内容摘要

　　（一）托管协议当事人

　　１、基金管理人

　　名称：信诚基金管理有限公司

　　住所：上海市世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

　　法定代表人：张翔燕

　　成立日期：２００５年９月３０日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基字【２００５】１４２号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元

　　存续期间：持续经营

　　２、基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所：北京市复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人：肖 钢

　　成立时间：１９８３年１０月３１日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

　　联系人：陈国勋

　　联系电话：（０１０）６６５９４８５６

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

　　（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

　　１、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　（１）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

　　１）对基金的投资范围、投资对象进行监督；

　　本基金可投资于下列金融产品或工具：交易型开放式指数基金（以下简称 “ＥＴＦ”）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品、结构性投资产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。

　　２）对基金投融资比例进行监督；

　　ａ．投资于ＥＴＦ的比例不低于基金资产的６０％；

　　ｂ．投资于权益类资产的比例不低于基金资产的６０％。

　　ｃ．本基金合同中，“金砖四国”是指巴西、俄罗斯、印度、中国（含香港）。本基金主要投资于“金砖四国”相关的金融资产，包括以“金砖四国”至少一国／地区为主要投资范围的ＥＴＦ以及两类上市公司的股票：（１）在“金砖四国”登记注册的企业，（２）主营业务收入主要来自于“金砖四国”的企业。本基金投资上述“金砖四国”相关的金融资产的比例不低于基金权益类资产的８０％，其余不高于２０％的权益类资产可投资于非符合本基金定义的“金砖四国”相关金融资产，如台湾股票等。

　　ｄ．本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％（若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行）。

　　３）对基金投资禁止行为进行监督；

　　ａ．组合投资比例限制

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　ａ）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在托管账户的存款可以不受上述限制。

　　ｂ）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的１０％。

　　ｃ）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中，持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。

　　ｄ）不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。

　　前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

　　ｅ）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。

　　前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

　　ｆ）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

　　ｇ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％，临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

　　ｂ．关于投资境外基金的限制

　　ａ）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的２０％。本基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。

　　ｂ）本基金不得投资于以下基金：

　　（ｉ） 其他基金中基金；

　　（ｉｉ）联接基金（Ａ Ｆｅｅｄｅｒ Ｆｕｎｄ）；

　　（ｉｉｉ）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

　　ｃ．金融衍生品投资

　　本基金投资金融衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

　　ａ）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

　　ｂ）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

　　ｃ）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

　　（ｉ）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；

　　（ｉｉ）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；

　　（ｉｉｉ）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

　　ｄ）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

　　ｅ）在任何交易日日终，本基金所持有的有价证券和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得超过前一日基金资产的１００％。本基金不做杠杆放大交易。

　　其中，有价证券指股票、ＥＴＦ、债券（不含到期日一年以内的政府债券）等。

　　ｆ）在任何交易日日终，本基金所持有的权益类资产市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不得低于前一日基金资产的６０％。

　　ｄ．证券借贷交易

　　本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

　　ａ）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

　　ｂ）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。

　　ｃ）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

　　ｄ）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

　　（ｉ）现金；

　　（ｉｉ）存款证明；

　　（ｉｉｉ）商业票据；

　　（ｉｖ）政府债券。

　　（ｖ）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

　　ｅ）基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

　　ｆ）基金参与证券借贷交易，所有已借出而未归还证券总市值不得超过基金总资产的５０％。

　　上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。

　　ｅ．证券回购交易

　　本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

　　ａ）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

　　ｂ）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

　　ｃ）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

　　ｄ）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

　　ｅ）基金参与正回购交易，所有已售出而未回购证券总市值不得超过基金总资产的５０％。

　　上述比例限制计算，基金因参与正回购交易而持有的现金不得计入基金总资产。

　　ｆ．禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　ａ）购买不动产。

　　ｂ）购买房地产抵押按揭。

　　ｃ）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。

　　ｄ）购买实物商品。

　　ｅ）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。

　　ｆ）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。

　　ｇ）参与未持有基础资产的卖空交易。

　　ｈ）从事证券承销业务。

　　ｉ）向他人贷款或者提供担保；

　　ｊ）从事承担无限责任的投资；

　　ｋ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　ｌ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　ｍ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　ｎ）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单；

　　４）基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库，交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督；

　　５）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；

　　６）对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其他方面进行监督。

　　（２）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金财产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行业务核查。

　　（３）基金托管人发现基金管理人或其投资顾问的违规行为，应及时通知基金管理人，由基金管理人或由基金管理人责成投资顾问限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正或基金管理人未责成投资顾问纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　（４）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　（５）基金托管人对投资管理人对基金财产的投资运作于估值日结束且相关数据齐备后，进行交易后的投资监控和报告。

　　（６）基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人或其投资顾问及其他中介机构提供的数据和信息，基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。

　　（７）基金托管人对基金管理人或其投资顾问的投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。

　　２、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　（１）在本协议的有效期内，基金管理人有权依法对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金财产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　（２）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　（３）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　（三）基金财产的保管

　　１、基金财产保管的原则

　　（１）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　（２）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

　　（３）基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户和证券账户。

　　（４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　（５）基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给第三方机构履行。

　　（６）现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有。

　　（７）基金托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例，支付现金、办理证券登记等托管业务。

　　（８）除非根据基金管理人书面同意，基金托管人自身，并应确保境外托管人不得在任何基金财产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押等，但根据有关适用法律的规定因基金投资而产生的担保权利除外。

　　２、基金募集期间及募集资金的验资

　　（１）基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人以基金管理人的名义开立并管理。

　　（２）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后，基金管理人应在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

　　（３）若基金募集期限届满，未能达到基金合同及其他有关规定的生效条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。

　　３、基金银行账户的开立和管理

　　（１）基金托管人、境外托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

　　（２）基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。

　　（３）本基金托管账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、境外托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

　　（４）基金资金结算账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管理机构的有关规定。

　　４、基金证券账户的开立和管理

　　（１）基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外托管人处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。

　　（２）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人、境外托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得出借擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　（３）基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

　　（４）除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）。

　　（５）基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。

　　５、其他账户的开立和管理

　　（１）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或境外托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

　　（２）投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　６、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其境外托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人（或其授权的境外投资顾问）的指令办理。属于基金托管人及其境外托管人或其委托的第三方实际有效控制下的实物证券在保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。基金托管人对其及由其委托的机构以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

　　７、与基金财产有关的重大合同的保管

　　基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后３０日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少２０年。

　　（四）基金资产净值计算与复核

　　１、基金资产净值

　　基金资产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后的价值。

　　２、复核程序

　　基金管理人每个工作日对基金进行估值，估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。每个工作日上午１５：００之前，基金管理人将前一日的基金估值结果以书面形式报送基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在当日１８：００之前盖章或签字后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人定期对外公布。基金月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　３、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　４、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。

　　５、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。其中，。基金份额净值计算差错小于基金份额净值０．５％时，基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理；基金份额净值计算差错达到或超过基金份额净值０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。

　　６、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差在合理的范围内，基金份额净值以基金管理人的计算结果为准，基金管理费和基金托管费也应以基金管理人的净值计算结果计提。

　　７、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

　　８、由于证券交易所及其登记结算公司及其他中介机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

　　９、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

　　１０、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。但是，对于其中因基金管理人、基金托管人、境外托管人或基金管理人委托的税务顾问（称为“责任人”）业务操作不当、疏忽或者故意违约等行为导致基金实际税收负担（含罚金等）与估值有所差异的，该等差异应由责任人负责赔偿，基金管理人和基金托管人应代表基金利益进行追偿。

　　１１、暂停估值与公告基金份额净值的情形

　　（１）基金投资所涉及的主要证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

　　（２）因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人、境外托管人、投资顾问无法准确评估基金财产价值时；

　　（３）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；

　　（４）出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；

　　（５）中国证监会认定的其它情形。

　　（五）基金份额持有人名册的登记与保管

　　基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。

　　基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另有规定外，基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露，基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。

　　（六）争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（七）托管协议的修改与终止

　　１、托管协议的修改程序

　　本协议经双方当事人协商一致，可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　２、基金托管协议终止出现的情形

　　发生以下情况，本托管协议终止：

　　（１）《基金合同》终止；

　　（２）本基金更换基金托管人；

　　（３）本基金更换基金管理人；

　　（４）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

　　二十五、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下：

　　（一）资料寄送

　　投资人更改个人信息资料，请及时到原开立基金账户的销售网点更改。在从销售机构获取准确的客户地址和邮编的前提下，基金管理人将负责寄送基金投资人对账单。

　　基金管理人每年１月份至少向所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送一次对账单。对账单在每年结束后的７个工作日内寄出。

　　网上直销客户若发生交易行为，基金管理人将在交易确认的次月以电子文件形式寄出交易对账单。

　　（二）红利再投资

　　本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，登记注册机构将其所获红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额（具体日期以本基金分红公告为准）。红利再投资免收申购费用。

　　（三）定期定额投资计划

　　本基金可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务，即投资人可通过固定的渠道，采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时间和业务规则请参见本基金公告。

　　（四）基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。具体实施时间和业务规则请参见本基金公告。

　　（五）电话查询及交易服务

　　信诚自动电话语音查询、交易系统，为客户提供安全高效的电话查询服务。对直销柜台客户还提供电话交易服务。

　　（六）在线服务

　　基金管理人利用自己的网站（ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｐｒｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）为基金投资人提供网上查询、网上资讯服务以及在线客服服务。

　　（七）资讯服务

　　基金管理人将为持有人不定期寄送资讯刊物。

　　（八）客户投诉和建议处理

　　投资人可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、网站留言、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。

　　二十六、其他应披露事项

　　本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《试行办法》、《通知》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒体上公告。

　　二十七、招募说明书存放及查阅方式

　　招募说明书分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所，投资者可在办公时间查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　　投资者还可以直接登录基金管理人的网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｐｒｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）查阅和下载招募说明书。

　　二十八、备查文件

　　（一）本基金备查文件包括下列文件

　　１、中国证监会核准基金募集的文件；

　　２、基金合同；

　　３、托管协议；

　　４、法律意见书；

　　５、基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　６、基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　７、中国证监会要求的其他文件。

　　（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

　　１、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

　　２、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。