“天津证监局专门成立了跨处室的“金融创新支持与监管工作小组”，持续开展对金融创新的信息搜集和跟踪研究，及时掌握最新金融创新信息，协调解决创新工作障碍，确保创新活动平稳、可持续。”

　　证券时报记者 邹昕昕 刘 杨

　　从1993年第一只股票登录证券市场，到如今拥有A股、B股、H股、S股、红筹股等多个品种，共50多家上市公司，从证券风险“重灾区”到阳光市场。十多年来，天津证券市场发展硕果累累。

　　日前，天津证监局局长刘能元在接受证券时报记者专访时表示，作为天津证券市场发展的监管者和守护者，天津证监局在不断适应形势变化和市场发展需求的同时，也在不断创新监管思路，服务天津经济发展。

　　努力构建协同监管机制

　　“创新是资本市场发展永恒的主题和原动力。市场在创新，监管也必须创新。”刘能元如是说。

　　资本市场涉及到经济社会的方方面面，证券期货市场监管仅靠证监局将独木难支、孤掌难鸣。对此，天津证监局积极争取中国证监会的指导和地方政府的大力支持，努力构建协同监管机制。在相关部门支持下，建立起了联合打击非法证券活动工作机制、上市公司内幕信息管理联防机制和证券市场多层次矛盾纠纷处理体系；并与市工商局建立协作配合工作机制，与天津银监局签定了《监管合作备忘录》，与天津市高级人民法院建立辖区上市公司涉诉信息沟通交流机制，与天津市第二中级人民法院联合召开司法支持证券金融改革创新座谈会推动设立专门的金融审判合议庭，为天津资本市场的健康发展提供了有效保障。

　　在机构监管方面，天津证监局提出了“透明度增加是对投资者最好保护”的观点，创新实施了开放式机构监管模式，彻底改变了天津证券风险“重灾区”的面貌。

　　此外，天津证监局还不断加强对资本市场创新的跟踪、研究，充分利用资本市场创新政策机遇。近年来，天津证监局结合天津实际，利用政策机遇，积极推动了一批企业在创业板发行上市，有序开展融资融券、股指期货等金融创新业务。同时，还专门成立了跨处室的“金融创新支持与监管工作小组”，持续开展对金融创新的信息搜集和跟踪研究，及时掌握最新金融创新信息，协调解决创新工作障碍，确保创新活动平稳、可持续。

　　提升天津资本市场竞争力

　　对于未来的工作计划，刘能元表示，天津证监局将力争提升天津资本市场的整体竞争力，引导并促进上市公司和证券期货机构的发展，使其与滨海新区的开发开放和产业布局相匹配。

　　首先，天津证监局将进一步加大对辖区企业发行上市的支持力度，大力支持新兴产业、创新型企业利用中小板、创业板提升治理水平，满足融资需求，实现跨越式发展。适度前移监管关口，加强拟上市企业的梯队建设与管理，动态跟踪已上报发行申请企业的审核进度，持续督促处于辅导期的企业按照上市公司标准规范运作，主动指导上市后备企业不断提高对资本市场的认识，努力实现“培育一批、辅导一批、上市一批”。

　　其次，充分发挥资本市场资源配置功能和价格发现功能，积极支持天津上市公司通过创新市场化并购重组手段，从根本上解决同业竞争，减少关联交易。支持控股股东向上市公司注入优质资产，提高天津上市公司的规模和核心竞争力，培育新的增长点。引导上市公司提高驾驭资本市场的能力，鼓励多渠道再融资，促使上市公司规模、结构与滨海新区经济发展方向、产业发展布局渐相匹配。

　　此外，天津证监局在完善监管的基础性制度和抓好日常监管工作的基础上，还将积极支持证券期货机构提升业务能力，拓展业务范围，并为其创新活动提供良好的外部监管环境。业务创新方面，属于证监会行政许可范围内的，支持其申报审批；没有列入行政许可范围且监管规则未予明确的，在充分论证和评价、认定其合理性和可行性前提下，支持其申请证监会允许进行个案试点；在现行监管制度框架内进行的服务方式、管理方式、业务流程等方面的创新，可在证监局的指导和监督下自主开展。

　　“阳光是最好的消毒剂，灯光是最有效的警察。”刘能元表示，天津证监局仍会将这一理念贯彻于监管实践中，致力于监管透明、信息公开、保护投资者的利益。