(上接D9版)

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　（２）通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期第２个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　　３、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　（七）决议形成的条件、表决方式、程序

　　１、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　　２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（１）一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　（２）特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

　　３、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　　４、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　５、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　６、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　（八）计票

　　１、现场开会

　　（１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。

　　（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　（３）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　（４）计票过程应由公证机关予以公证。

　　２、通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

　　（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　１、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

　　２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　３、基金份额持有人大会决议应自生效之日起２个工作日内在指定媒体公告。

　　４、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　三、基金的收益与分配

　　（一）基金利润的构成

　　基金利润包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入等。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入利润。

　　（二）基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　（三）收益分配原则

　　本基金收益分配应遵循下列原则：

　　１、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

　　２、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为４次，每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的１０％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；

　　３、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到１％以上时，可进行收益分配。基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见本基金招募说明书；

　　４、本基金收益分配采取现金分红方式；

　　５、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　（四）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　　１、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

　　２、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　３、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（六）收益分配中发生的费用

　　收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

　　四、基金费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　１、基金管理人的管理费；

　　２、基金托管人的托管费；

　　３、基金合同生效后的信息披露费用；

　　４、基金份额持有人大会费用；

　　５、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　６、基金的证券交易费用；

　　７、基金财产拨划支付的银行费用；

　　８、基金上市费及年费；

　　９、基金收益分配中发生的费用；

　　１０、基金的指数使用费；

　　１１、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．５％

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　２、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．１％

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　３、标的指数使用许可费

　　基金标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×标的指数使用许可费年费率÷当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，本基金标的指数使用许可费年费率为０．０３％。

　　Ｈ为每日应计提的基金标的指数使用许可费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　自基金合同生效之日起，指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用许可费的收取下限为每年人民币３０万元，即若不足人民币３０万元则按照人民币３０万元收取。

　　标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数使用许可费费率和计费方式，基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前２日在指定媒体上刊登公告。

　　４、上述（一）中３到１１项费用根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额列入或摊入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　五、基金财产的投资范围和投资限制

　　（一）投资范围

　　本基金投资于标的指数成份股、备选成份股以跟踪标的指数，投资于标的指数成份股或备选成份股的投资组合资产不低于基金资产净值的９０％。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　（二）投资限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　１、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；

　　２、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　３、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。

　　４、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

　　５、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起３个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式

　　（一）估值目的

　　基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。

　　（二）估值日

　　本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

　　（三）估值对象

　　基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。

　　（四）估值方法

　　１、股票估值方法：

　　（１）上市股票的估值：

　　上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　（２）未上市股票的估值：

　　① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

　　② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

　　③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

　　④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　（３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（２）小项规定的方法对股票进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（２）小项规定的方法对股票进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（４）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　２、债券估值方法：

　　（１）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　（２）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

　　（３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（４）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

　　（５）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

　　（６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　（７）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（６）小项规定的方法对债券进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（６）小项规定的方法对债券进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（８）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　３、权证估值方法：

　　（１）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　（２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（３）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。

　　（４）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（３）项规定的方法对权证进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（３）项规定的方法对权证进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　（５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

　　４、衍生品等其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

　　（五）估值程序

　　基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式或其他约定的形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　（六）基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

　　基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）基金合同的变更

　　１、按照法律法规或本基金合同的规定，基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应当召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

　　下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意：

　　（１）终止基金合同；

　　（２）转换基金运作方式；

　　（３）变更基金类别；

　　（４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　（５）变更基金份额持有人大会议事程序；

　　（６）更换基金管理人、基金托管人；

　　（７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（８）本基金与其他基金的合并；

　　（９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　（１０） 终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的情形除外；

　　（１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　２、但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

　　（１）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；

　　（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更、增加收费方式；

　　（３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　（４）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　　（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　（６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　３、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后２日内在指定媒体上公告。

　　（二）本基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　１、基金份额持有人大会决定终止的；

　　２、基金管理人职责终止，而在６个月内没有新的基金管理人承接的；

　　３、基金托管人职责终止，而在６个月内没有新的基金托管人承接的；

　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　１、基金财产清算小组

　　（１）基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　（２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　（３）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　２、基金财产清算程序

　　（１）基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　（２）对基金财产进行清理和确认；

　　（３）对基金财产进行估价和变现；

　　（４）制作清算报告；

　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　（６）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　（７）将基金清算结果报告中国证监会；

　　（８）公布基金清算报告；

　　（９）对基金剩余财产进行分配。

　　３、清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

　　４、基金财产按下列顺序清偿：

　　（１）支付清算费用；

　　（２）交纳所欠税款；

　　（３）清偿基金债务；

　　（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　５、基金财产清算的公告

　　基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

　　６、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　八、争议的处理和适用的法律

　　对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　九、基金合同的效力

　　基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

　　（一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。

　　（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

　　（三）本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

　　（四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。