股票简称：韶能股份 股票代码：０００６０１ 编号：２０１０—０２４
广东韶能集团股份有限公司
关于公司治理常见问题
自查情况的报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、公司治理整改事项的落实及常见问题自查情况
（一）公司治理整改事项的落实情况
根据中国证监会（证监公司字［２００７］２８号）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等有关文件精神，２００７年公司对治理情况开展严格自查，同年广东证监局现场检查后下发了《关于通报加强公司治理专项活动检查情况的函》，公司制定了《关于治理专项活动的整改报告》。＠ 根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》［２００８］２７号）的文件精神，２００８年公司对《整改报告》的落实情况及整改效果进行了自查，截至２００８年６月３０日，公司在整改期限内完成了各项改进工作，不存在未按时完成整改的情况。按照中国证监会广东监管局２０１０年１０月下发的《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》要求，我公司对治理整改情况又进行了一次梳理，既未发现有整改事项落实不到位，也不存在有问题反复和屡教不改的情况。
（二）常见问题的自查情况
１、公司在人员、资产、财务管理、机构、业务上不存在《通报》所列常见问题及其他问题，与控股股东及相关关联人完全分开、独立。
２、公司“三会”运作情况
公司股东大会、董事会、监事会的运作较为规范，基本不存在《通报》所列常见问题及其他问题；公司经理层设置较为合理，经理办公会议运作规范。但也存在以下问题需要进一步改进完善：
（１）公司股东大会授权委托书不规范，没有分别对列入股东大会议程的每一审议事项载明赞成、反对或弃权，需改进。
（２）公司设立了审计、薪酬与考核、提名、战略四个专门委员会，审计委员会开展了实质性运作，较为规范，其他各专业委员会的运作有待进一步改进规范。
３、公司内部控制体系的建立、健全情况
公司建立了较为完善的内部管理制度，授权清晰，责任追究条款明确，措施能够落实到位；公司财务管理和会计核算工作较为规范；公司设置了内部审计部门，合理配置了人员，内部审计工作较为规范；公司建立了对外投资、担保、关联交易、募集资金管理和使用以及对子公司的管理制度。对外投资、担保、关联交易、募集资金管理和使用均履行了严格的审批程序，管理规范；公司区分电力类子公司和非电力类子公司制定了严格的管理制度，在“人、财、物”等方面均能对子公司实行有效控制，管控能力较强；在资产管理、收发文和印章使用等方面均较为规范，但也存在以下问题需要进一步改进：
（１）《财务管理制度》和成本费用核算办法需进一步修订完善。
（２）内部审计部门未向董事会出具审计报告。
二、存在问题的整改方案
| 序号 | 项目 | 整改措施 | 整改完成时间 | 整改责任人 |
| １ | 授权委托书不规范。 | 规范授权委托书，要求委托人对列入股东大会议程的每一审议事项载明赞成、反对或弃权。 | 下次股东大会 | 董事会秘书胡启金、证券事务部。 |
| ２ | 改进董事会下设相关委员会的运作。 | 按照相关法律法规及委员会工作细则的规定开展工作，改进完善董事会下设薪酬与考核、提名、战略委员会的运作。 | 自查工作完成后 | 董事会秘书胡启金、证券事务部。 |
| ３、 | 修订完善《财务管理制度》和成本核算办法。 | 立即着手修订，修改工作完成后提交董事会审议。 | ２０１１年６月底 | 公司财务核算监管中心 |
| ４ | 未向董事会提交内部审计报告。 | 向公司董事会提交内部审计报告。 | 自查工作完成后 | 公司审计监察部。 |
自上市以来，公司按照在发展中规范的原则一直致力于完善治理结构，提高规范运作水平。公司将以本次自查活动为契机，高度重视自查中发现的有待改进的问题，按照公司制订的整改措施尽快完善落实，不断改进公司的治理结构，使公司真正成为一个“产权清晰、权责分明、政企分开、管理科学”的上市公司。
广东韶能集团股份有限公司董事会
二○一○年十一月十六日
股票简称：韶能股份 股票代码：０００６０１ 编号：２０１０—０２５
广东韶能集团股份有限公司
第六届董事会第二十六次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
广东韶能集团股份有限公司（下称公司）于２０１０年１１月９日以电子邮件或专人送达的方式发出了关于召开第六届董事会第二十六次会议的通知，第六届董事会第二十六次会议于２０１０年１１月１６日以通讯表决的方式召开，应参与表决董事９名，实际参与表决董事９名，分别是徐兵、陈来泉、肖南贵、朱天发、贺禄飞、燕如生，顾世群、莫玲、林睦翔，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议审议通过了关于公司治理常见问题自查情况报告的议案。９票同意，０票反对，０票弃权。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司
董 事 会
二○一○年十一月十六日
