（上接D6版）
１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
２、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
３、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（七）基金管理人的内部控制制度
本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
１、公司内部控制的总体目标
（１）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（３）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
２、公司内部控制遵循以下原则
（１）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（３）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。
（４）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
３、公司制定内部控制制度遵循以下原则
（１）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。
（２）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
（３）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（４）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
４、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（１）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（２）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（３）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（４）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（５）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
１）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
２）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
３）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
（６）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（７）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（８）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
１）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
２）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
３）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
４）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。
（９）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。
（１０）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（１１）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（１２）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（１３）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
５、内部控制的主要内容
（１）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（２）研究业务控制主要内容包括：
１）研究工作保持独立、客观。
２）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
３）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
４）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
５）建立研究报告质量评价体系。
（３）投资决策业务控制主要内容包括：
１）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
２）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
３）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
４）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
５）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。
（４）基金交易业务控制主要内容包括：
１）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
２）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
３）交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
４）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
５）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
６）建立科学的交易绩效评价体系。
根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（５）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
（６）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。
（７）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（８）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。
（９）公司按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（１０）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（１１）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（１２）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（１３）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（１４）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
（１５）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（１６）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
（１７）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。
建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（１８）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（１９）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（２０）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。
（２１）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（２２）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
１）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。
２）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
３）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（２３）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。
（２４）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。
（２５）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（２６）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（２７）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。
（２８）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
（２９）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。
（３０）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（３１）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
（３２）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
６、基金管理人关于内部控制制度的声明
（１）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（２）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
１、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：２００９年１月１５日
注册资本：２６００亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６８４２４１９９
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
２、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
３、基金托管业务经营情况
截止２０１０年６月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共７８只，包括大成价值增长证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
３、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
１．直销机构：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
法定代表人：张树忠
电话：０７５５－８３１８３３８８
传真：０７５５－８３１９９５８８
联系人：王肇栋
公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
大成基金客户服务热线： ４００－８８８－５５５８（免长途固话费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务：
（１）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
联系人：瞿宗怡
电话：０７５５－８３１９５２３６
传真：０７５５－８３１９５０９１
（２）大成基金北京投资理财中心
１）东直门
大成财富管理 ２０２０ 生命周期证券投资基金 更新的招募说明书
电话：０１０－５８１５６１５２／５３
传真：０１０－５８１５６３１５／２３
地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５室
联系人：李宁
２）平安里
电话：０１０－８５２５２３４５／４６
传真：０１０－８５２５２２７２／７３
地址：北京市西城区平安里西大街２８号光大国际中心１６０１室
联系人：廖红军
（３）大成基金上海投资理财中心
１）广东路
地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１９层
联系人：徐舲
电话：０２１－６３５１３９２５／２６
传真：０２１－６３５１３９２８
２）南京西路
地址：上海市静安区南京西路５８０号南证大厦１０２、１０３室
联系人：朱君
电话：０２１－６２１８５３７７、６２１８５２７７
传真：０２１－６２１８５２３３
（４）大成基金管理有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼
联系人：蔺洁溪
联系电话：０２７－８５５６５８８９
传真：０２７－８５５５２８６９
２．代销机构
（１）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
联系人：滕涛
电话：０１０－８５１０９２１９
传真：０１０－８５１０９２１９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：０１０－６７５９６０８４
传真：０１０－６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６
联系人：王娟
电话：０１０－６６５９４９０９
传真：０１０－６６５９４９４２
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
传真：０１０－６６１０７９１４
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：９５５５９
联系人：曹榕
电话：（０２１）５８７８１２３４传真：（０２１）５８４０８８４２
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
客服电话：９５５５５
联系人：邓炯鹏
电话：０７５５－８３０７７２７８
传真：０７５５－８３１９５０４９
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（７）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５
联系人：李伟
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０３１２
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（８）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市北京东路６８９号１７楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：９５５２８
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场１号楼
办公地址：温州市车站大道１９６号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
客户服务热线：０５７７－９６６９９
银行网站： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
（１０）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号
客服电话：０３７９－９６６９９
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：０３７９－６５９２１９７７
传真：０３７９－６５９２１８５１
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ／
（１１）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：祝幼一
客服电话：９５５２１
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０１６１
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１２）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
法定代表人：张佑君
客服电话：４００８８８８１０８
联系人：权唐
电话：０１０－８５１３０５７７
传真：０１０－６５１８２２６１
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１３）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
客服电话：４００８－８８８－８８８
联系人：李洋
联系电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３６
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
法定代表人：马昭明
客服电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（１５）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
客服电话：０２１－９６２５０５
联系人：黄维琳、曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（１６）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－６３６０２７２２
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１７）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
客服电话：０１０－８４５８８８８８
联系人：陈忠
电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１８）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：４００８００１００１
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２５５８３２３
传真：０７５５－８２５５８３５５
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５
联系人：刘晨、李芳芳
电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－２２１６９１３４
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２０）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
客服电话：０２０－９６１３０３
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８７３２３７３５
传真：０２０－８７３２５０３６
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：４００８８１６１６８
联系人：周璐
电话：０７５５－２２６２６１７２
传真：０７５５－８２４００８６２
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２２）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７
联系人：舒萌菲
电话：０２５－８４４５７７７７
传真：０２５－８４５７９７６３
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
客服电话：４００６５１５９８８
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客服电话：４００６５１５９８８
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（２４）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
客服电话：９５５７１
联系人：邵艳霞
电话：０７３１－８５８３２５０７
传真：０７３１－８５８３２２１４
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（２５）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
客服电话：０７６９－９６１１３０
联系人：梁健伟
电话：０７６９－２２１１９３４１
传真：０７６９－２２１１６９９９
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
长城证券网站：ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（２７）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
客户服务电话：９５５３８
联系人：吴阳
电话：０５３１－８１２８３９３８
传真：０５３１－８１２８３９００
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（２９）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：９５５３６
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
客服电话：４００８８８５２８８
联系人：徐欣
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：４００８００８８９９
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（３２）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９６０２２３
传真：０７５５－８２９４３６３６
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
法定代表人：王志伟
客服电话：９５５７５
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）中原证券股份有限公司
地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
法定代表人：石保上
客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１—６５５８５６７０
联系传真：０３７１—６５５８５６６５
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（３５）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
客服电话：４００８０９６０９６
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）东吴证券
地址：苏州市工业园区翠园路１８１号
法定代表人：
人工咨询服务热线：０５１２－３３３９６２８８
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８ １１３６
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：４００６０００６８６
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（３８）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法人代表：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
客服热线：４００６６６２２８８
联系人：徐世旺
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
联系人：黄静
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（４０）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：４００８０００５６２
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（４１）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：联系电话：０１０－８８０８６８３０
联系人：陈韦杉
传真：０１０－６６４１２５３７
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路７５８号２３楼
法定代表人：郭林
客服电话：０２１－６３３４０６７８
联系人：陈敏
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（４３）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８１５７７６１
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
客户服务电话：４００６６００１０９
联系人：金喆
电话：０２８－８６６９０１２６
传真：０２８－８６６９０１２６
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４５）华宝证券经纪有限责任公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
联系人：徐方亮
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２２０
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４６）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
客服电话：０２１－９６２５１８
联系人：王伟力
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５４６７０４３６
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（４７）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话：４００８８８８１２３
联系人：谢高得
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５７８３
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：０５７１－８７９０１０５３
传真：客服电话：９６７７７７
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
客服电话：０５７１－９６５９８
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７７６１１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
客户服务电话：４００６２０８８８８
联系人：张静
电话：０２１－６８６０４８６６－８３０９
传真：０２１－５０３７２４７４
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
客服电话：０７５５－８３１９９５９９
联系人：张婷
张婷电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：０７７１－５５３９２６２
传真：０７７１－５５３９０３３
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法人代表：周晖
客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９
联系人：胡智
电话：０７３１－８４７７９５２１
传真：０７３１－８４４０３４３９
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（５４）中航证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：４００８８６６５６７
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（５５）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表人：黄金琳
客服电话：０５９１－９６３２６
联系人：张腾
电话：０５９１－８７２７８７０１／
传真：０５９１－８７８４１１５０
网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３３层
法定代表人：张树忠
电话：０７５５－８３１８３３８８
传真：０７５５－８３１９５２３９
联系人：范瑛
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层
负责人：王玲
电话：０７５５－２２１６３３３３
传真：０７５５－２２１６３３９０
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、金毅
电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－ ２３２３８８００
联系人：金毅
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。
本基金经中国证监会２０１０年１０月２７日证监许可【２０１０】１４７８号文核准募集。
（二）基金类型及存续期限
基金类型：ＥＴＦ联接基金
基金运作方式：契约型开放式
基金存续期限：不定期
（三）基金的募集期限
本基金的发售募集期（或称为认购期、首发期或募集期）为自２０１０年１１月２９日起到２０１０年１２月１７日。募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。
（四）发售对象
中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（五）发售方式
本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见发售公告）公开发售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
（六）募集场所
本基金通过销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金的基金份额发售公告或当地代销机构的公告、通知。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
基金管理人可以根据情况变更、增减代销机构，并另行公告。
（七）认购时间
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，由本基金的基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。
各个销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每天具体业务办理时间可能不同，若本招募说明书或份额发售公告没有明确规定，则由各销售机构自行决定日常业务办理时间。
（八）基金份额面值和认购价格
本基金基金份额发售面值为人民币１．００元，认购价格为１．００元。
（九）基金份额认购原则及持有限额
１、基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
２、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。
３、认购以金额申请，单笔最低认购金额为１，０００元，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。
基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人最迟于调整前２日在至少一种指定媒体上予以公告。
（十）认购费用
本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，可能增加新的收费模式，也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别的基金份额净值。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
| 购买份额（Ｍ） | 认购费率 |
| Ｍ＜５０万元 | １．０％ |
| ５０万元≤Ｍ＜２００万元 | ０．６％ |
| ２００万元≤Ｍ＜５００万元 | ０．３％ |
| Ｍ≥５００万元 | 每笔１，０００元 |
投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
（十一）基金认购费用和认购份额的计算
１、认购费用和认购份额的计算
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
（注：认购金额在５００万元（含）以上适用绝对数额的认购费金额，即净认购金额＝认购金额－认购费用）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋利息）／ 基金份额初始面值
举例：假设某基金投资者投资１０万元认购本基金，所适用的认购费率为１．００％，认购期利息为１００元，则该投资者认购可得到的基金份额为：
净认购金额＝１００，０００／（１＋１．００％）＝９９，００９．９０元
认购费用＝１００，０００－９９，００９．９０＝９９０．１０元
认购份额＝（９９，００９．９０＋１００）／ １．００＝９９，１０９．９０份
２、基金份额、余额的处理
认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（十二）募集期间认购资金利息的处理方式
本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
（十三）募集期内募集资金的管理
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（十四）募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
（十五）本基金与目标ＥＴＦ的差异
１、投资范围上，目标ＥＴＦ主要投资于标的指数成份股、备选成份股；联接基金主要投资于目标ＥＴＦ。
２、发售方式上，目标ＥＴＦ可以通过网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式发售；联接基金则是通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
３、交易方式上，目标ＥＴＦ是交易型开放式指数基金，上市交易；联接基金不上市交易。
４、申购赎回机制上，目标ＥＴＦ采用份额申购和份额赎回的方式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；联接基金采用金额申购、份额赎回的方式。
５、业绩表现上，尽管跟踪同一标的指数，但两者业绩表现可能不同，这些引起业绩差异的因素包括但不限于：
（１）联接基金资金运用效率造成的投资时机差异；
（２）联接基金的费用成本；
（３）联接基金申购赎回资金的冲击成本；
（４）联接基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例限制等。
七、基金的备案
（一）基金备案和基金合同生效
１、基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，同时本基金目标ＥＴＦ深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金符合基金备案条件的前提下，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
３、本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（二）基金募集失败
１、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。基金投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及开放时间
１、开放日及开放时间
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
２、业务办理开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购、赎回，具体业务办理时间在申购、赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
１、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
３、基金份额的赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购和红利再投的先后次序进行顺序赎回；
４、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上予以公告。
（四）申购与赎回的程序
１、申购和赎回的申请
基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
２、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日（Ｔ日），正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日内对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金管理人委托的基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
３、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给基金投资者。
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
（五）申购和赎回的金额
１、投资者每次申购的最低金额为１，０００元人民币。
２、投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务规则请见有关公告。
３、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
（六）申购与赎回的费率
本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定，可能增加新的收费模式，也可能相应增加新的基金份额种类，并可能需计算新基金份额类别的基金份额净值。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。
１、申购费率
| 申购金额Ｍ | 申购费率 |
| Ｍ＜５０万元 | １．２０％ |
| ５０万元≤Ｍ＜２００万元 | ０．８０％ |
| ２００万元≤Ｍ＜５００万元 | ０．５０％ |
| Ｍ≥５００万元 | 每笔１０００元 |
２、赎回费率
| 持有基金时间Ｔ | 赎回费率 |
| Ｔ＜１年 | ０．５０％ |
| １年≤Ｔ＜２年 | ０．２５％ |
| Ｔ≥２年 | ０ |
３、本基金的申购费用由申购基金份额的基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
４、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
５、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，可适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式
１、基金申购份额的计算：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／ Ｔ日基金份额净值
举例：假设某基金投资者投资１０万元申购本基金，所适用的申购费率为１．２０％，申购当日基金份额净值为１．０２５元，则其可得到的申购份额为：
净认购金额＝１００，０００／（１＋１．２０％）＝９８，８１４．２３元
申购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元
申购份额＝９８，８１４．２３／ １．０２５＝９６，４０４．１３份
２、基金净赎回金额的计算：
赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
举例：假设某基金投资者赎回本基金１０万份基金份额，所适用的赎回费率为０．５０％，赎回当日基金份额净值为１．０２５元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝１００，０００×１．０２５×０．５％＝５１２．５０元
赎回金额＝１００，０００×１．０２５－５１２．５０＝１０１，９８７．５０元
３、基金份额净值的计算：
Ｔ日基金份额净值＝ Ｔ日基金资产净值 ／ Ｔ日基金份额总数
Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
１、因不可抗力导致基金无法正常运作；
２、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
３、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
４、目标ＥＴＦ暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
５、目标ＥＴＦ暂停申购或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必要暂停本基金申购的情形；
６、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的，或违反有关法律法规的某笔或某些申购；
７、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述１到５项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给基金投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
２、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难。
４、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
５、目标ＥＴＦ暂停基金资产估值。
６、目标ＥＴＦ暂停赎回，基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情形。
７、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第３项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
１、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付基金投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，基金投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并以此类推，直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，基金投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。
３、巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在３个交易日内通过中国证监会指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个工作日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依照有关规定在指定媒体上刊登暂停公告。
２、如发生暂停的时间为１日，第２个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日的基金份额净值。
３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
４、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的基金投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
（十四） 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
（十五）定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
（十六）其他情形
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。
当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。
九、基金的投资
（一）投资目标
通过投资于目标ＥＴＦ，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
（二）投资理念
中国经济和资本市场将长期快速增长。指数化投资可以在有效分散风险的基础上，以最低的成本和较低的风险获得市场平均回报，有助于基金投资者实现财富与中国经济及资本市场同步增长的目标。本基金以拟合、跟踪具有良好市场代表性、流动性与成长性的深证成长４０价格指数为原则，通过投资于目标ＥＴＦ、标的指数成份股和备选成份股等，力求获得该标的指数所代表的平均收益率，满足基金投资者的投资需求。
（三）投资范围
本基金以目标ＥＴＦ基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。正常情况下投资于目标ＥＴＦ基金份额的投资组合资产不低于基金资产净值的９０％，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（四）投资策略
本基金以深证成长４０ＥＴＦ作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资深证成长４０ＥＴＦ。本基金并不参与深证成长４０ＥＴＦ的管理。
本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标ＥＴＦ，获取基金份额净值上涨带来的收益；在目标ＥＴＦ基金份额二级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标ＥＴＦ的基金份额。
１、决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
２、投资管理体制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
３、投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（１）研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合内部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展目标ＥＴＦ申购赎回清单分析、目标ＥＴＦ流动性分析、标的指数成份证券相关信息的搜集与分析，作为基金投资决策的重要依据。
（２）投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（３）交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（４）投资绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（５）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标ＥＴＦ申购赎回清单特征、二级市场交易特征、标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行持续的监控和调整，以实现本基金的投资目标。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。
（五）投资组合管理
１、投资组合的建立
基金管理人构建投资组合的过程主要分为两步：制定建仓策略和实施建仓策略。
（１）制定建仓策略：基金管理人综合考虑基金规模、目标ＥＴＦ份额流动性、目标ＥＴＦ份额折溢价，以及标的指数成份股流动性、公司行为、基本面等因素，确定合理的建仓策略。
（２）实施建仓策略：基金管理人在基金合同约定的期限内，基于建仓策略，根据当时的市场情况，采用适当的手段，有节奏地构建和调整投资组合直至达到本基金投资范围的要求。
２、日常投资组合管理
（１）对目标ＥＴＦ二级市场流动性及折溢价进行跟踪与分析，适当制订目标ＥＴＦ份额的申购赎回、二级市场买卖策略。
（２）跟踪本基金申购和赎回信息，分析其对组合的影响，并进行相应的流动性管理。
３、投资绩效评估
（１）每日，基金经理分析基金的跟踪偏离度。
（２）每月末，金融工程部对本基金的运行情况进行量化评估。
（３）每月末，基金经理根据评估报告分析当月的投资操作、组合状况和跟踪误差等情况，重点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作、以及成份股未来可能发生的变化等。
在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３％，年跟踪误差不超过４％。在目标ＥＴＦ日均跟踪偏离度符合其基金合同所设定目标的前提下，如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为深证成长４０价格指数×９５％＋银行活期存款利率（税后）×５％。
深证成长４０指数由深圳证券信息公司编制，由深市具有良好成长性和行业代表性的４０只股票构成，选股关注公司业绩成长的可持续性，为追求长期投资收益的投资者提供参考。
如果指数编制单位变更或停止深证成长４０价格指数的编制及发布，或深证成长４０价格指数由其他指数替代，或由于指数编制方法等重大变更导致深证成长４０价格指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，并履行适当程序后，变更本基金的标的指数。
标的指数更换后，业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。
（七）风险收益特征
本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
（八）投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（１）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（２）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（３）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（４）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。
（５）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的１０％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的２０％。
（６）投资于目标ＥＴＦ基金份额的投资组合资产不低于基金资产净值的９０％；
（７）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；
（８）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
（九）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
１、承销证券；
２、向他人贷款或者提供担保；
３、从事承担无限责任的投资；
４、买卖除目标ＥＴＦ外的其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但目标ＥＴＦ除外；
７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
８、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
３、有利于基金财产的安全与增值；
４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（十一）基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的包括目标ＥＴＦ份额在内的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
（三）基金财产的账户
本基金以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金依法拥有的深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金份额、股票、债券、权证及其他基金资产和负债。
（四）估值方法
１、目标ＥＴＦ估值方法：
目标ＥＴＦ以该ＥＴＦ份额当日净值估值；若估值日非证券交易所的营业日，以该基金最近工作日的基金份额净值估值。
２、股票估值方法：
（１）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（２）未上市股票的估值：
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（２）小项规定的方法对股票进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（２）小项规定的方法对股票进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（４）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
３、债券估值方法：
（１）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（２）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（４）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（５）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（７）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（６）小项规定的方法对债券进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（６）小项规定的方法对债券进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（８）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
３、权证估值方法：
（下转D8版）
