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（５）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（６）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（７）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
５、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：（０１０）６６１０５７９９
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２０１０年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
“作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年开展托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队，为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门类齐全的托管产品体系。截至２０１０年９月，中国工商银行共托管证券投资基金１７７只，其中封闭式８只，开放式１６９只。２０１０年，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美国《环球金融》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。”
（四）基金托管人的职责
基金托管人应当履行下列职责：
（１）安全保管基金财产；
（２）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（３） 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（４）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（５）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（６）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（７）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；
（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（９）按照规定召集基金份额持有人大会；
（１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（１１）法律法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。２００７ 年，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０ 号）。通过ＳＡＳ７０ 国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，已经启动ＳＡＳ７０审计年度化、常规化的项目。
１、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
２、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
３、内部风险控制原则
（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
４、内部风险控制措施实施
（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（７）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。
５、资产托管部内部风险控制情况
（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
五、相关服务机构
（一）基金销售机构
１、添利Ａ的发售机构
（１）直销机构：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层
办公地址：天津市河西区马场道５９号天津国际经济贸易中心Ａ座１６层
法定代表人：李琦
电话：（０２２）８３３１０２０８
传真：（０２２）８３８６５５６９
联系人：王巍巍
客服电话：４００－７１０－９９９９、（０２２）８３３１０９８８
网址：ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）代销机构：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０６９１２
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：田耕
客服电话：９５５８８
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
添利Ａ的其他代销机构情况详见本基金《发售公告》。
（３）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为添利Ａ的发售机构，并及时公告。
２、添利Ｂ的发售机构
（１）场外发售机构
１）直销机构：天弘基金管理有限公司，销售机构信息同上。
２）代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
电话：（０１０）６６５９９８０５
联系人：陈春林
客服电话：１１１８５
网站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ
３）添利Ｂ的其他代销机构情况详见本基金《发售公告》。
４）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为添利Ｂ的场外发售机构，并及时公告。
（２）场内发售机构
１）添利Ｂ的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体发售机构见《发售公告》。
２）添利Ｂ募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为添利Ｂ的场内发售机构。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：金颖
电话：（０１０）５８５９８８３９
传真：（０１０）５８５９８９０７
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５８６００
经办律师：吕红、黎明
联系人：黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：中国上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
经办注册会计师：薛竞、张鸿
联系人：张鸿
六、基金份额的分级
（一）基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起５年内，本基金的基金份额划分为添利 Ａ、添利 Ｂ两级份额，所募集的基金资产合并运作。
１、基金份额配比
添利Ａ、添利Ｂ的份额配比原则上不超过２∶１。
本基金募集设立时，添利Ａ、添利Ｂ的份额配比将不超过２∶１。
本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ自《基金合同》生效之日起每满３个月开放一次，添利Ｂ封闭运作并上市交易。在添利Ａ的每次开放日，基金管理人将对添利Ａ进行基金份额折算，添利Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按折算比例相应增减。为此，在添利Ａ的单个开放日，如果添利Ａ没有赎回或者净赎回份额极小，添利Ａ、添利Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现大于２∶１的情形；如果添利Ａ的净赎回份额较多，添利Ａ、添利Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现小于２∶１的情形。
２、添利Ａ的运作
（１）收益率
添利Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：
添利Ａ的年收益率（单利）＝１．３×１年期银行定期存款利率
添利Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第２位。
在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率设定添利Ａ的首次年收益率；在添利Ａ的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率重新设定添利Ａ的年收益率。
例１：在本基金基金合同生效日，如果１年期银行定期存款利率为２．５０％，则添利Ａ的年收益率（单利）为：
添利Ａ的年收益率（单利）＝１．３×２．５０％＝３．２５％
（２）开放日
添利Ａ在《基金合同》生效后每满３个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。
添利Ａ的开放日为自《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
添利Ａ的第一次开放日为《基金合同》生效日至３个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效之日至６个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。如，如果本基金基金合同于２０１０年１２月１３日生效，基金合同生效之日起满３个月、满６个月、满９个月的日期分别为２０１１年３月１２日、２０１１年６月１２日、２０１１年９月１２日，以此类推。假设２０１１年３月１２日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为２０１１年３月１１日，则第一次开放日为２０１１年３月１１日。其他各个开放日的计算类同。
（３）基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日，基金管理人将对添利Ａ进行基金份额折算，添利Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按折算比例相应增减。
添利Ａ的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
添利Ａ的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时发布的相关公告。
（４）规模限制
本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ的份额余额原则上不得超过２倍添利Ｂ的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。
３、添利Ｂ的运作
（１）添利Ｂ封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
添利Ｂ的封闭期为自《基金合同》生效之日起至５年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（２）本基金《基金合同》生效后３个月内，在符合基金上市交易条件下，添利Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。
（３）本基金在扣除添利Ａ的应计收益后的全部剩余收益归添利Ｂ享有，亏损以添利Ｂ的资产净值为限由添利Ｂ承担。
４、基金份额发售
添利Ａ、添利Ｂ将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。
５、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量
本基金《基金合同》生效之日起５年内，Ｔ日基金份额的余额数量为添利Ａ和添利Ｂ的份额总额；本基金《基金合同》生效后５年期满并转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，Ｔ日基金份额的余额数量为该ＬＯＦ基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
６、添利Ａ和添利Ｂ的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后，在添利Ａ的开放日计算添利Ａ的基金份额净值；在添利Ｂ的封闭期届满日分别计算添利Ａ和添利Ｂ的基金份额净值。
（１）添利Ａ的基金份额净值计算
■
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（二）《基金合同》生效后５年期届满时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后５年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），添利Ａ、添利Ｂ的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，并办理基金的申购与赎回业务。
本基金《基金合同》生效后５年期届满时的基金转换见本招募说明书第十二部分及基金管理人届时发布的相关公告。
七、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《暂行规定》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经２０１０年１１月２日中国证监会证监许可［２０１０］１５１４号文批准募集。
（二）基金类型与运作方式
基金类型为债券型基金。
本基金的运作方式为契约型。
本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ自《基金合同》生效之日起每满３个月开放一次，添利Ｂ封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后５年期届满，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）。
（三）基金存续期间
不定期
（四）募集方式
添利Ａ、添利Ｂ将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售，两级份额的发售方式与发售机构不尽相同。
添利Ａ的发售机构为本公司直销网点及基金代销机构的代销网点，添利Ａ份额登记在注册登记系统。添利Ａ的认购代码为１６４２０７。
添利Ｂ通过场外、场内两种方式公开发售，其中，场外发售机构包括本公司直销网点和指定代销机构，场外发售的添利Ｂ份额登记在注册登记系统；场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，场内发售的添利Ｂ份额登记在证券登记结算系统。添利Ｂ的认购代码为１５００２７。
投资者可参与添利Ａ或添利Ｂ中的某一级份额的认购，也可同时参与添利Ａ和添利Ｂ的认购。在募集期内，基金投资者可分别对添利Ａ、添利Ｂ进行多次认购，认购申请一经受理不得撤销。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。
本基金的具体发售方式和发售机构见《发售公告》。
本基金的销售网点（包括直销网点和代销网点）受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资者应在《基金合同》生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的基金份额。
（五）募集期限
本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过３个月。
添利Ａ、添利Ｂ的发售期均为自２０１０年１１月２５日至２０１０年１２月８日止。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短添利Ａ或添利Ｂ的发售时间，并及时公告。
（六）募集规模限制
本基金的最低募集份额总额为２亿份。
本基金的发售规模上限为３０亿元（不含认购资金在募集期产生的利息，下同），其中，添利Ａ的发售规模上限为２０亿元，添利Ｂ的发售规模上限为１０亿元。
基金发售结束后，基金管理人将以添利Ｂ的最终发售规模为基准，在不超过２倍添利Ｂ的最终发售规模范围内，对添利Ａ的有效认购申请进行确认。
本基金发售规模的具体控制措施见《发售公告》。
（七）募集对象
本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（八）募集场所
１、添利Ａ的募集场所
添利Ａ通过基金管理人的直销网点及代销机构的代销网点公开发售。具体销售机构和联系方式见本基金的《发售公告》以及基金代销机构在当地以各类形式发布的公告。
２、添利Ｂ的募集场所
添利Ｂ通过场外、场内两种方式公开发售。添利Ｂ场外通过基金管理人的直销网点及代销机构的代销网点公开发售；场内将通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在添利Ｂ上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与添利Ｂ的上市交易。具体销售机构和联系方式见本基金的《发售公告》以及基金代销机构在当地以各类形式发布的公告。
（九）基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算
１、本基金基金份额初始面值为人民币１．００元，按面值发售。
２、认购费率
本基金不收取认购费用。
３、认购份额的计算
（１）添利Ａ认购份额的计算
添利Ａ认购份额的计算公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例４：某投资者投资１０，０００元认购添利Ａ，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的添利Ａ份额计算如下：
认购份额＝（１０，０００＋１０）／１．００＝１０，０１０份
（２）添利Ｂ认购份额的计算
１）场外认购份额计算
添利Ｂ场外认购采用金额认购的方式，认购份额计算公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例５：某投资者投资１０，０００元通过场外认购添利Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的添利Ｂ份额计算如下：
认购份额＝（１０，０００＋１０）／１．００＝１０，０１０份
２）场内认购份额计算
添利Ｂ场内认购采用份额认购的方式，挂牌价格为１．００元／份，认购份额计算公式为：
认购金额＝挂牌价格×认购份额
利息折算的份额＝认购利息／挂牌价格
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
认购份额的计算结果取整计算（最小单位为１份），余额计入基金财产。
例６：某投资者投资通过场内认购１０，０００份添利Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的添利Ｂ份额计算如下：
认购金额＝１．００×１０，０００＝１０，０００元
利息折算的份额＝１０／１．００＝１０份
认购份额总额＝１０，０００＋１０＝１０，０１０份
（十）投资者对本基金的认购
１、认购时间安排
投资者认购本基金的具体业务办理时间见《发售公告》。
２、投资者认购本基金应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金应提交的文件和办理的手续见《发售公告》。
３、认购的限额
（１）添利Ａ的认购限制
添利Ａ的认购在代销机构的首次单笔最低认购金额为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元；本公司直销网点的首次单笔最低认购金额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（２）添利Ｂ的认购限制
１）场外认购限额
添利Ｂ场外认购在代销机构的首次单笔最低认购金额为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元；本公司直销中心的首次单笔最低认购金额为人民币１０，０００元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元。各场外销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
２）场内认购限额
添利Ｂ场内认购的单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最高不得超过９９，９９９，０００份。
（３）本基金对单个账户持有的基金份额不进行限制。
（十二）募集资金及利息的处理
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。添利Ａ、添利Ｂ的认购款项在募集期间产生的利息将折算为各自基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
本基金添利Ａ、添利Ｂ独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则，如果添利Ｂ先于添利Ａ结束募集，在添利Ｂ募集截止后即启动对添利Ｂ认购申请的确认，认购申请经确认后，添利Ｂ的认购资金其后产生的利息将归入基金财产。
八、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购户数不少于２００户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
九、添利Ａ的基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ将按以下规则进行基金份额折算。
（一）折算基准日
本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日。
添利Ａ的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基准日的具体计算见本招募说明书第六部分中“添利Ａ的运作”的相关内容。
（二）折算对象
基金份额折算基准日登记在册的添利Ａ所有份额。
（三）折算频率
自《基金合同》生效之日起每满３个月折算一次。
（四）折算方式
折算日日终，添利Ａ的基金份额净值调整为１．０００ 元，折算后，基金份额持有人持有的添利Ａ的份额数按照折算比例相应增减。
添利Ａ的基金份额折算公式如下：
添利Ａ的折算比例＝折算日折算前添利Ａ的基金份额净值／１．０００
添利Ａ经折算后的份额数＝折算前添利Ａ的份额数×添利Ａ的折算比例
添利Ａ经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时，折算日折算前添利Ａ的基金份额净值、添利Ａ的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
（五）基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停添利Ｂ的上市交易等业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（六）基金份额折算的公告
１、基金份额折算方案须最迟于实施日前２日在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
２、基金份额折算结束后，基金管理人应在２日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
十、基金份额的申购与赎回
本基金《基金合同》生效之日起５年内，投资者可在添利Ａ的开放日对添利Ａ进行申购与赎回；本基金《基金合同》生效后５年期届满，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。
（一）添利Ａ的申购与赎回
１、申购与赎回的开放日
添利Ａ自《基金合同》生效后每满３个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。
本基金办理添利Ａ的申购与赎回的开放日为自《基金合同》生效后每满３个月的最后一个工作日，开放日的具体计算见本招募说明书第六部分中“添利Ａ的运作”的相关内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放添利Ａ的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
添利Ａ的开放日以及开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
２、申购与赎回的账户
投资者办理添利Ａ的申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。
３、申购与赎回场所
添利Ａ的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理添利Ａ的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
４、申购与赎回的原则
（１）“确定价”原则，即添利Ａ的申购、赎回价格以人民币１．００元为基准进行计算；
（２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（３）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人、基金注册登记机构另有规定的，从其规定；
（４）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
（５）基金管理人、基金注册登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
５、申购与赎回的程序
（１）申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购添利Ａ时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交添利Ａ的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
（２）申购和赎回申请的确认时间
在每一个开放日（Ｔ日）的下一个工作日（Ｔ＋１日），添利Ａ的基金注册登记机构对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成交情况。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
（３）申购和赎回申请的成交确认原则
在每一个开放日，本基金以添利Ｂ的份额余额为基准，在不超过２倍添利Ｂ的份额余额范围内对添利Ａ的申购进行确认。
在每一个开放日，所有经确认有效的添利Ａ的赎回申请全部予以成交确认。对于添利Ａ的申购申请，如果对添利Ａ的全部有效申购申请进行确认后，添利Ａ的份额余额小于或等于２倍添利Ｂ的份额余额，则所有经确认有效的添利Ａ的申购申请全部予以成交确认；如果对添利Ａ的全部有效申购申请进行确认后，添利Ａ的份额余额大于２倍添利Ｂ的份额余额，则在经确认后的添利Ａ份额余额不超过２倍添利Ｂ的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。
添利Ａ每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。
基金销售机构对添利Ａ申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到添利Ａ申购和赎回申请。添利Ａ申购和赎回申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。
（４）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
６、申购与赎回的数额限制
（１）添利Ａ在代销机构的首次单笔最低申购金额为人民币１，０００元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币１，０００元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币１０，０００元，追加申购的单笔最低认购金额为人民币１，０００元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
（２）基金份额持有人可将其全部或部分添利Ａ份额赎回，单笔赎回不得少于５００份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的添利Ａ份额余额少于５００份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。
（３）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。
（４）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
７、申购费用和赎回费用
（１）添利Ａ不收取申购费用。
（２）添利Ａ的赎回费率
以《基金合同》生效后每满３个月为添利Ａ的一个开放周期，持有期限为一个开放周期的，添利Ａ的赎回费率为０．１％；持有期限为一个以上开放周期（不含）的，添利Ａ的赎回费为０。
（３）添利Ａ的赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的１００％。
（４）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
８、申购份额与赎回金额的计算
（１）添利Ａ申购份额的计算
添利Ａ申购份额的计算公式：
申购份额＝申购金额／１．００
例７：在添利Ａ的开放日，某投资者投资１０，０００元申购添利Ａ，则其可得到的添利Ａ份额计算如下：
申购份额＝１０，０００／１．００＝１０，０００份
（２）添利Ａ赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回金额计算公式：
赎回总金额＝赎回份额×１．００
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例８：在添利Ａ的开放日，某投资者赎回１０，０００份添利Ａ，持有期限为一个开放周期，对应的赎回费率为０．１％，则其可得到的赎回金额计算如下：
赎回总金额＝１０，０００×１．００＝１０，０００元
赎回费用＝１０，０００×０．１％＝１０元
净赎回金额＝１０，０００－１０＝９，９９０元
（３）基金份额净值计算
本基金基金份额净值的具体计算公式见本招募说明书第六部分。
（４）申购份额、余额的处理方式
添利Ａ的申购份额按实际确认的申购金额除以１．００元确定。添利Ａ的申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（５）赎回金额的处理方式
添利Ａ的赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以１．００元为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
９、申购和赎回的注册登记
添利Ａ申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
投资者申购添利Ａ份额成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续。
投资者赎回添利Ａ份额成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
１０、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者对添利Ａ的申购申请：
（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（２）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（３）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（４）根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认；
（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（６）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（１）到（５）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
１１、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
（１）除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人对添利Ａ的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
２）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
３）添利Ａ在开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
４）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已确认成功的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。
（２）巨额赎回的认定
单个开放日，经过申购与赎回申请的成交确认后，添利Ａ的净赎回金额超过本基金前一日基金资产净值的１０％时，即认为发生了巨额赎回。
（二）《基金合同》生效后５年期届满并进行基金转换后的申购与赎回
１、申购与赎回场所
本基金的场外销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构，场外申购的基金份额登记在注册登记系统下；本基金的场内销售机构为具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位，场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统下。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
２、申购与赎回的账户
投资者办理本基金申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。
３、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）之日起不超过３０日内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前２日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日２日前在指定媒体公告。
４、申购与赎回的原则
（１）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
（２）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（３）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人、基金登记结算机构或证券交易所另有规定的，从其规定；
（４）场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者持有份额登记日期的先后次序进行顺序赎回；
（５）基金管理人、基金登记结算机构或证券交易所可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
５、申购与赎回的程序
（１）申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
（２）申购和赎回申请的确认
Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购和赎回申请。申购和赎回的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
（３）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。
投资者Ｔ日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
６、申购与赎回的数额限制
（１）投资者场外通过代销机构首次申购单笔最低金额为人民币１，０００元，追加申购单笔最低金额为人民币１，０００元；投资者通过直销中心首次申购单笔最低金额为人民币１０，０００元，追加申购单笔最低金额为人民币１，０００元。
（２）本基金场内申购的单笔申购最低金额为人民币１，０００元。
（３）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于５００份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的基金份额余额少于５００份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。
（４）本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。
（５）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
７、申购费用和赎回费用
（１）本基金不收取申购费用。
（２）赎回费率
本基金的场外赎回费率如下表所示，本基金的场内赎回费率为固定０．１％。
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（３）本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的２５％。
（４）本基金由原有添利Ａ、添利Ｂ份额转入的场外份额不收取赎回费；由原有添利Ａ、添利Ｂ份额转入的场内份额赎回费率为固定０．１％。
（５）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体公告。
８、申购份额与赎回金额的计算
（１）本基金申购份额的计算
本基金申购份额的计算公式：
申购份额＝申购金额／申购当日基金份额净值
例９：某投资者通过场外投资１０，０００元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为１．０５０元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝１０，０００／１．０５０＝９，５２３．８１份
（２）本基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例１０：某投资者赎回本基金１０，０００份，持有时间为８０天，对应的赎回费率为０．１％，假设赎回当日的基金份额净值是１．０５０元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝１０，０００×１．０５０＝１０，５００元
赎回费用＝１０，５００×０．１０％＝１０．５０元
净赎回金额＝１０，５００－１０．５＝１０，４８９．５０元
（３）本基金基金份额净值的计算
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（４）申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，其中，通过场外方式申购的，申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；通过场内方式申购的，申购份额计算结果保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
例１１：如例９，某投资者通过场外投资１０，０００元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为１．０５０元，则其可得到的申购份额为９，５２３．８１份。
如果该投资者选择通过场内申购，则因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为９，５２３份，不足１份部分对应的申购资金返还给投资者。计算方法如下：
实际净申购金额＝９，５２３×１．０５０＝９，９９９．１５元
退款金额＝１０，０００－９，９９９．１５＝０．８５元
（５）赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
９、申购和赎回的注册登记
本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于开始实施前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
１０、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：
（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（２）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（３）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（４）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（５）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（１）到（４）项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
１１、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：
（１）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（２）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（３）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续２个或２个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（４）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时，在出现上述第（３）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过２０个工作日，并在至少一家指定媒体公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。
１２、巨额赎回的情形及处理方式
（１）巨额赎回的认定
本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的１０％时，即认为发生了巨额赎回。
（２）巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
３）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在至少一家指定媒体公告。
巨额赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司有关业务规则执行。
１３、重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（三）基金的转换
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金（本基金《基金合同》生效之日起５年内，为添利Ａ）和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
（四）转托管
１、本基金《基金合同》生效之日起５年内的转托管
本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，基金份额持有人可将持有的添利Ａ份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管，基金份额持有人在变更办理添利Ａ赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有添利Ａ的基金份额的系统内转托管。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
添利Ｂ的转托管与以下 “本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的转托管”相同。
２、本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的转托管
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内转入、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
（１）系统内转托管
１）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。
２）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
３）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
（２）跨系统转托管
１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。
２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
（五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
（六）基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
（七）基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
十一、基金份额的上市交易
（一）上市交易的基金份额
本基金《基金合同》生效后５年内，在添利Ｂ符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，添利Ｂ的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。添利Ｂ上市后，登记在证券登记结算系统中的添利Ｂ份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的添利Ｂ份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
本基金《基金合同》生效后５年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。
（二）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（三）上市交易的时间
添利Ｂ在《基金合同》生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
本基金《基金合同》生效后５年期届满，本基金按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额后，本基金将自转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）之日起３０日内继续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。
（四）上市交易的规则
１、添利Ｂ上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；
２、本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值；
３、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；
４、本基金买入申报数量为１００份或其整数倍；
５、本基金申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；
６、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
（五）上市交易的费用
本基金（本基金《基金合同》生效之日起５年内，指添利Ｂ）上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金（本基金《基金合同》生效之日起５年内，指添利Ｂ）在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值（本基金《基金合同》生效之日起５年内，为添利Ｂ的基金份额参考净值）。
（七）上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金（本基金《基金合同》生效之日起５年内，指添利Ｂ）的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
十二、基金转型后的基金转换
（一）基金转型后的基金存续形式
本基金《基金合同》生效后５年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金名称变更为“天弘添利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”。添利Ａ、添利Ｂ的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额，并办理基金的申购与赎回业务。
本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
（二）基金转型时添利Ａ的处理方式
本基金《基金合同》生效后５年期届满日，基金份额持有人可选择将其持有的添利Ａ份额赎回、或是转入“天弘添利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”。投资者不选择的，其持有的添利Ａ份额将被默认为转入“天弘添利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”份额。
本基金《基金合同》生效后５年期届满日为自《基金合同》生效之日后５年的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后５年期届满日与添利Ｂ的封闭期届满日相同。
本基金《基金合同》生效后５年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示添利Ａ的基金份额持有人作出选择申请，添利Ａ的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
（三）基金转型时的份额转换规则
１、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后５年期届满日，即本基金基金合同生效之日起５年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
２、份额转换方式
在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（ＬＯＦ）后的基金份额净值调整为１．０００元。
在份额转换基准日日终，以份额转换后１．０００元的基金份额净值为基准，添利Ａ、添利Ｂ按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（ＬＯＦ）份额。
份额转换计算公式：
添利Ａ份额（或添利Ｂ份额）的转换比率＝份额转换基准日添利Ａ（或添利Ｂ）的基金份额净值／１．０００
添利A（或添利B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额＝基金份额持有人持有的转换前添利A（或添利B）的份额数×添利A份额（或添利B份额）的转换比率
在进行份额转换时，添利A、添利B的场外份额将转换成上市开放式基金（LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；添利B的场内份额将转换成上市开放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时，添利Ａ份额（或添利Ｂ份额）的转换比率、添利Ａ（或添利Ｂ）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（ＬＯＦ）份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
３、份额转换后的基金运作
添利Ａ、添利Ｂ的份额全部转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额之日起３０日内，本基金将上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
４、份额转换的公告
（１）本基金《基金合同》生效后５年期届满时，本基金将转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；
（２）在本基金《基金合同》生效后５年期届满日前３０个工作日，基金管理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
（３）添利Ａ、添利Ｂ进行份额转换结束后，基金管理人应在２日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
（四）基金转型后基金的投资管理
本基金《基金合同》生效后５年期届满，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
十三、基金的投资
（一）投资目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股与增发新股的申购，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起９０个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的８０％，其中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的２０％。
本基金管理人自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。
（三）投资理念
以价值分析为基础，定性与定量相结合，通过主动管理和有效的风险控制，实现风险与收益的优化平衡。
（四）投资策略
本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分析和预测，确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。基于各类券种对利率、通胀的反应，制定有效的投资策略，在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上，主动构建及调整固定收益投资组合，力争获取超额收益。此外，通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申购收益率的全面分析，积极参与新股申购，获得较为安全的新股申购收益。
１、资产配置策略
本基金采取稳健的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动投资管理，力求降低基金净值波动风险，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，积极参与风险较低的一级市场新股和增发新股的申购，力求提高基金收益率。
２、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（１）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（２）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。
（３）债券类属选择
本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债之间利差（可转债为期权调整利差（ＯＡＳ））变化分析与预测，确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。
（４）个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将结合公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（５）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。
３、新股申购策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。
（五）投资决策流程
１、决策依据
（１）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
（２）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
（３）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。
２、投资管理程序
（１）备选库的形成与维护
对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（ＯＡＳ）对普通债券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金信用债券投资的信用债备选库。
对于新股申购，分析师根据对首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素的分析，结合证券市场走势、新股申购收益率等方面的综合评估结果，制定新股申购策略，并紧密跟踪证券市场走势及新股上市后的市场表现，提出新股申购所获得股票的卖出建议。
（２）月度资产配置会议
本基金管理人每月定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，形成资产配置建议，会议参加人员为全体投资研究团队。
（３）构建投资组合
投资决策委员会在《基金合同》规定的投资框架下，确定基金资产配置方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、投资研究联系会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。
（４）交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。
（５）投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，监察稽核部对基金投资进行日常监督，金融工程分析师负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化。
（六）投资限制
１、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
２、 投资组合限制
ａ、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；
ｂ、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；
ｃ、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；
ｄ、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
ｅ、现金和到期日不超过１年的政府债券不低于基金资产净值的５％；
ｆ、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
ｇ、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
ｈ、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
ｉ、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
ｊ、本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之二；本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之十；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
ｋ、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
ｌ、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的，从其规定。
（七）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中国债券总指数。
本基金为债券型基金，主要投资于各类固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定增值，为此，本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（八）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金《基金合同》生效之日起５年内，本基金经过基金份额分级后，添利Ａ为低风险、收益相对稳定的基金份额；添利Ｂ为较高风险、较高收益的基金份额。
（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
１、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
２、有利于基金财产的安全与增值；
３、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益；
４、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益。
十四、基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十五、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
１、银行存款及其应计利息；
２、结算备付金及其应计利息；
３、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；
４、应收证券交易清算款；
５、应收申购款；
６、股票投资及其估值调整；
７、债券投资及其估值调整和应计利息；
８、权证投资及其估值调整；
９、其他投资及其估值调整；
１０、其他资产等。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
十六、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双方认可的方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后，以双方认可的方式发送给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
１、证券交易所上市的有价证券的估值
（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
３、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
４、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
６、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
７、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
１、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２、差错处理原则
（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（下转B11 版）
