股票代码：０００７８３ 公司简称：长江证券 公告编号：２０１０－０４４

　　长江证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于 ２０１０ 年１１月２５日以通讯方式召开，会议通知于 ２０１０年１１月１９日分别以书面和电子邮件形式发至各位董事。董事会全体董事均行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　本次会议审议通过了以下决议：

　　一、《关于提名公司第六届董事会董事候选人的议案》。

　　根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》等有关规定，提名王明权先生、秦荣生先生、汤欣先生、高培勇先生为独立董事候选人；提名胡运钊先生、崔少华先生、戴敏云先生、肖宏江先生、徐文彬先生、张宝华先生和朱文芳女士为公司第六届董事会非独立董事候选人。公司第五届董事会薪酬与提名委员会对上述董事候选人作出了推荐意见，公司独立董事对此事宜发表了独立意见。

　　表决结果如下：

　　与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。独立董事候选人任职资格需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。本议案尚需提交公司２０１０年第三次临时股东大会审议。

　　上述董事候选人简历见附件。

　　二、《关于召开公司２０１０年第三次临时股东大会的议案》

　　董事会同意公司于２０１０年１２月１１日以现场会议的方式召开长江证券股份有限公司２０１０年第三次临时股东大会，审议议题及其他相关事项详见《关于召开长江证券股份有限公司２０１０年第三次临时股东大会的通知》。

　　表决结果如下：

　　与会董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。

　　《关于召开长江证券股份有限公司２０１０年第三次临时股东大会的通知》刊登于２０１０年１１月２６日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　特此公告。

　　长江证券股份有限公司

　　董事会

　　二○一○年十一月二十五日

　　附件：

　　董事候选人简历

　　一、独立董事

　　王明权先生， １９４７年出生， 中共党员，硕士研究生学历， 高级经济师。现任第１１届全国人大代表、全国人大财经委员会委员，中国企业改革与发展研究会副会长，中国人民银行研究生部导师，上海财经大学兼职教授，中南财经政法大学金融学院兼职教授。第９ 届全国政协委员，中共 １６ 届中央候补委员。曾任中国人民银行武汉市分行宗关办事处信贷员，中国人民银行武汉市分行副科长、副处长、副行长；武汉市人民政府副秘书长兼市体改委副主任；武汉市人民政府副市长兼外办党组书记、主任；交通银行副行长、党组成员、副董事长，交通银行行长、党委（组）书记、副董事长（其间兼任中国太平洋保险公司董事长）；中国光大（集团）总公司董事长、党委（组）书记（其间兼任中国光大银行董事长、党委书记；光大证券公司董事长；申银万国证券公司董事长）；香港上市公司中国光大控股有限公司及中国光大国际有限公司董事会主席。

　　王明权先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　秦荣生先生，１９６２年出生，中共党员，经济学博士，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。现任北京国家会计学院党委书记，中国审计学会副会长，中国总会计师协会副会长，财政部中国注册会计师考试委员会委员，中国注册会计师独立审计准则委员会委员，清华大学、中国人民大学、中南财经政法大学、江西财经大学等兼职教授。曾任江西财经大学会计学院院长、校长助理、副校长，国家会计学院副院长；曾担任中国证券发行审核委员会委员（１９９９－２００４年）、中国上市公司重大资产重组审核委员会委员（２００２—２００５年）。

　　秦荣生先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　汤欣先生， １９７１年出生，清华大学法学院副教授、硕士研究生导师，担任北京市、深圳经济特区仲裁委员会仲裁员，金融街控股及中国东方红卫星等公司独立董事，中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员。先后在中国人民大学法学院获得学士、硕士学位，１９９８ 年获民商法学博士学位。１９９８ 年至 ２０００ 年在北京大学法学院从事博士后研究工作，荣获北京大学法学院 １９９９ 年度“十佳教师”称号。２０００ 年以后在清华大学法学院任教，曾获 “清华大学青年教师教学优秀奖”。２００２ 年在美国Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ 法学院访问研究，研究专题为“公司治理结构的现代化”；２００７年先后应邀作为客座教授，在台湾大学法学院和美国 Ｃｏｌｕｍｂｉａ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 法学院讲授“证券法”和“比较公司治理”课程。

　　汤欣先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　高培勇先生，１９５９年出生，中共党员，经济学博士，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。现任中国社会科学院财政与贸易经济研究所所长、中国社会科学院研究生院财贸经济系主任，《财贸经济》杂志主编。曾任中国人民大学研究生院副院长兼培养管理处处长、校长助理兼教务处处长。兼任国务院学位委员会应用经济学学科评议组成员、中国国际税收研究会副会长、中国税务学会学术委员会副主任委员、中国财政学会常务理事、中国审计学会常务理事、中国城市金融学会常务理事、中国税务咨询协会理事、北京市财政学会副会长、北京市经济学总会理事等社会职务以及二十余所高等学校特聘或兼职教授。入选人事部“百千万人才工程计划”、教育部“跨世纪优秀人才培养计划”、北京市“百人工程计划”。

　　高培勇先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；高培勇先生担任证券公司独立董事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　二、非独立董事

　　胡运钊先生，１９４８年出生，中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任长江证券股份有限公司董事长、党委书记。曾任湖北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副市长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组副书记，长江证券有限责任公司党委书记。

　　胡运钊先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　崔少华先生，１９５７年出生，中共党员，大学学历，高级会计师。现任长江证券股份有限公司副董事长，海尔纽约人寿保险有限公司董事长，青岛市商业银行董事。曾任吉林省延边州财政局科长，吉林省延边信托投资公司副总经理，青岛海尔电冰箱股份有限公司董事会秘书、总会计师、董事、副总经理，海尔电器集团有限公司董事，青岛海尔股份有限公司副董事长，海尔集团副总裁。

　　崔少华先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；崔少华先生持有长江证券股票６７０８０股，已按深圳证券交易所有关规定予以锁定；崔少华先生符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　戴敏云先生，１９７０年出生，大学本科学历，工商管理硕士学位。现任上海顶势投资有限公司执行董事。曾任国泰证券有限公司发行部副经理，华夏证券有限公司投资银行部总经理助理，海通证券有限责任公司投资银行部副总经理，中富证券有限公司副总裁，上海瀚银信息技术有限公司副总裁。

　　戴敏云先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；戴敏云先生担任证券公司董事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　肖宏江先生，１９５６年出生，中共党员，大学本科学历，正高职高级经济师。现任湖北能源集团董事长、党委书记，兼任长源电力股份有限公司副董事长。曾任湖北省电力开发公司总经理，湖北省能源集团有限公司总经理、党委副书记。

　　肖宏江先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　徐文彬先生，１９５３年出生，中共党员，本科学历，高级政工师。现任上海海欣集团股份有限公司董事长兼党委书记。曾任中国人民解放军步兵２７１团政委、上海市松江区建设委员会党委书记，松江区小昆山镇党委书记，松江区洞泾镇党委书记，海欣集团党委书记、副总裁、总裁。

　　徐文彬先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　张宝华先生，１９５１年出生，中共党员，研究生学历，工商管理硕士，经济师。现任上海锦江国际（集团）有限公司总裁助理、金融事业部董事长，深圳中航地产股份有限公司副董事长、上海锦江国际酒店发展股份有限公司副董事长、锦江国际旅游股份有限公司副董事长。曾任上海新亚（集团）股份有限公司总经理助理、副总经理、副董事长。

　　张宝华先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　朱文芳女士，１９６７年出生，中共党员，研究生学历，经济师。现任天津泰达投资控股有限公司证券部经理。曾在兰州市公共交通总公司宣传部、天津开发区工业投资公司企划部、天津泰达集团投资部等处任职，曾任天津泰达集团有限公司办公室主任。

　　朱文芳女士未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　股票代码：０００７８３ 公司简称：长江证券 公告编号：２０１０－０４５

　　长江证券股份有限公司

　　第五届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议于 ２０１０ 年１１月２５日以通讯方式召开，会议通知于 ２０１０年１１月１９日分别以书面和电子邮件形式发至各位监事。监事会全体监事均行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

　　本次会议审议通过了《关于提名第六届监事会股东代表监事候选人的议案》。

　　根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，提名王新海先生、刘建波先生、刘建红女士为公司第六届监事会股东监事候选人。

　　具体表决结果如下：

　　与会监事以赞成票６票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司２０１０年第三次临时股东大会审议。

　　王新海先生、刘建波先生、刘建红女士简历见附件。

　　特此公告。

　　长江证券股份有限公司

　　监事会

　　二○一○年十一月二十五日

　　附件：

　　股东代表监事候选人简历

　　王新海先生，１９６６年出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。现任职于中国土产畜产进出口总公司，从事资金股权、产权管理工作。曾任中国木材进出口公司会计员，中国地毯进出口公司财务部副经理、主管经理；总公司资产管理部、财务部部门经理。

　　王新海先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；王新海先生担任证券公司监事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　刘建波先生，１９５６年出生，中共党员，大学学历，高级会计师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总会计师兼财务部主任。曾任葛洲坝集团公司财务部副部长，葛洲坝集团公司副总会计师兼财务部部长，葛洲坝股份有限公司副总经理、总会计师。

　　刘建波先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　刘建红女士，１９６８年出生，中共党员，大学本科学历，经济学学士。现任中国光大国际信托投资公司投资管理部高级经理。曾任北京市纺织品公司会计，商业部商业信息中心会计主管，中国光大国际信托投资公司计划财务部会计主管、全资下属公司财务部总经理。

　　刘建红未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；刘建红女士担任证券公司监事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　股票代码：０００７８３ 公司简称：长江证券 公告编号：２０１０－０４７

　　关于召开长江证券股份有限公司

　　２０１０年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议决议，公司定于 ２０１０年１２月１１日召开长江证券股份有限公司 ２０１０ 年第三次临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

　　一、会议召开基本情况

　　（一）会议召集人：公司董事会

　　（二）会议召开方式及表决方式：本次会议采用现场投票方式。

　　（三）会议召开时间：２０１０年１２月１１日（星期六）上午９：３０

　　（四）现场会议召开地点：武汉锦江国际大酒店（湖北省武汉市汉口建设大道７０７号）。

　　（五）会议股权登记日：２０１０年１２月６日（星期一）。

　　（六）会议出席对象：

　　１、截止２０１０年１２月６日（本次会议股权登记日）下午１５：００交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；

　　２、本公司董事、监事和高级管理人员；

　　３、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

　　二、会议审议事项

　　会议将审议公司董事会提交的下列议案：

　　１、《关于选举公司第六届董事会董事的议案》（需逐项表决）；

　　２、《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》（需逐项表决）；

　　３、《关于２０１０年半年度风险控制指标报告的议案》；

　　４、《关于修改＜长江证券股份有限公司章程＞的议案》（特别决议，需经出席股东大会的股东及股东代理人所持表决权的２／３以上通过）；

　　５、《关于修改＜长江证券股份有限公司董事会议事规则＞的议案》；

　　第１项议案由公司第五届董事会第二十七次会议提交，第２项议案由公司第五届监事会第十四次会议提交，具体内容请查阅２０１０年１１月２６日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）公告；第３项议案由公司第五届董事会第二十四次会议提交，具体内容请查阅２０１０年８月１０日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）公告；第４、５项议案由公司第五届董事会第二十五次会议提交，具体内容请查阅２０１０年９月１１日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）公告。

　　三、股东参加投票的权利及权利的行使

　　１、股东依法享有出席本次会议的权利，并享有知情权、发言权、质询权和就议案进行表决的权利。

　　２、未参与本次投票表决的或虽参与本次投票表决但投反对票、弃权票的股东，如本次会议决议获得通过，仍需按表决结果执行。

　　四、参加现场会议登记方法

　　（一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记： １、自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

　　２、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；

　　３、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

　　４、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

　　拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件。

　　（二）登记截止时间：２０１０年１２月８日（星期三）。

　　（三）登记地点：湖北省武汉市长江证券大厦二楼 董事会秘书室接待室

　　五、其他事项

　　（一）联系方式：

　　地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特八号 长江证券大厦 （邮编：４３００１５）

　　联系人：邓 飞 黄育文

　　联系电话：０２７－６５７９９８８６ 传真号码：０２７－８５４８１７２６

　　（二）本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇一〇年十一月二十五日

　　附件：代理投票委托书（注：复印有效）

　　代理投票委托书

　　兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）２０１０年１２月１１日召开的公司２０１０年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

　　■

　　１、委托人身份证号码：

　　２、股东账号（附注２）： 持股数（附注３）：

　　３、被委托人签名： 身份证号码：

　　委托人签署：（附注４）

　　委托日期：２０１０年 月 日

　　附注：

　　１、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

　　２、请填上自然人股东的全名及其身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

　　３、请填上股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

　　４、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

　　股票代码：０００７８３ 公司简称：长江证券 公告编号：２０１０－０４６

　　长江证券股份有限公司

　　关于选举公司第六届职工代表监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司于２０１０年１１月２４日召开２０１０年第二届职工代表大会，选举产生第六届监事会三名职工代表监事：田丹先生、梅咏明先生、熊雷鸣先生。职工代表监事任职期限与第六届监事会股东代表监事相同。

　　田丹先生、梅咏明先生、熊雷鸣先生简历及《公司２０１０年第二届职工代表大会关于第六届监事职工代表监事选举的决议》见附件。

　　特此公告。

　　长江证券股份有限公司

　　监事会

　　二○一○年十一月二十五日

　　附件１

　　股东代表监事候选人简历

　　田丹先生，１９５８年生，中共党员，硕士，经济师。现任长信基金管理有限责任公司董事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经理， 三峡证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。

　　田丹先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；田丹先生担任证券公司监事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　梅咏明先生，１９６４年生，中共党员，硕士研究生学历。现任长江证券股份有限公司职工监事、法律事务与合规管理部主管，长欣投资发展有限责任公司董事长、总经理。曾任湖北高级人民法院民事审判庭书记员、助理审判员、审判员，湖北高级人民法院民事审判第一庭副庭长，长江证券有限责任公司资产保全部总经理。

　　梅咏明先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　熊雷鸣先生，１９７０年生，硕士，会计师。现任长江证券股份有限公司财务总部副主管，兼任长江成长资本投资有限公司董事、诺德基金管理有限公司监事。曾任湖北证券有限责任公司财务总部业务主管、副经理、经理，长江证券有限责任公司财务总部副总经理。

　　熊雷鸣先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；熊雷鸣先生担任证券公司监事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　附件２

　　■