证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2010-073

　　转债代码：125960 转债简称：锡业转债

　　云南锡业股份有限公司

　　第五届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司第五届董事会第一次会议于二零一零年十一月二十五日在昆明关上云锡大酒店八楼大会议室以现场记名投票表决方式召开。公司董事会由十一名董事组成，出席本次会议的董事共七人。董事汪云曙先生、汪继红先生、独立董事谢云山先生、刘治海先生由于工作原因没有出席此次会议，分别书面委托到会董事高文翔先生、皇甫智伟先生、独立董事陈智先生、郑昌幸先生代为行使表决权。公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议由董事雷毅先生主持，审议通过以下决议：

　　一、审议通过了《选举云南锡业股份有限公司第五届董事会董事长的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　选举雷毅先生为公司第五届董事会董事长。

　　二、审议通过了《选举云南锡业股份有限公司第五届董事会副董事长的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　选举高文翔先生、皇甫智伟先生为公司第五届董事会副董事长。

　　三、审议通过了《选举云南锡业股份有限公司第五届董事会审计委员会委员的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　选举独立董事谢云山先生、刘治海先生、郑昌幸先生，董事汪继红先生、皇甫智伟先生为第五届董事会审计委员会委员。

　　四、审议通过了《选举云南锡业股份有限公司第五届董事会提名委员会委员的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　选举独立董事郑昌幸先生、刘治海先生、陈智先生，董事汪云曙先生、杨奕敏女士第五届董事会提名委员会委员。

　　五、审议通过了《选举云南锡业股份有限公司第五届董事会战略与投资委员会委员的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　选举独立董事郑昌幸先生、陈智先生，董事雷毅先生、高文翔先生、兰旭先生为第五届董事会战略与投资委员会委员。

　　六、审议通过了《选举云南锡业股份有限公司第五届董事会绩效薪酬委员会委员的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　选举独立董事陈智先生、谢云山先生、刘治海先生，董事雷毅先生、高文翔先生为第五届董事会绩效薪酬委员会委员。

　　七、审议通过了《云南锡业股份有限公司第五届董事会各专业委员会召集人选举情况的说明》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　选举独立董事谢云山先生为第五届董事会审计委员会召集人；选举独立董事陈智先生为第五届董事会绩效薪酬委员会召集人；选举独立董事郑昌幸先生为第五届董事会提名委员会召集人。

　　董事长雷毅先生为第五届董事会战略与投资委员会召集人。

　　八、审议通过了《关于续聘云南锡业股份有限公司总经理的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　续聘皇甫智伟先生为公司总经理，任期至第五届董事会届满时（2013年11月）止。

　　九、审议通过了《关于续聘云南锡业股份有限公司董事会秘书的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　续聘李霞女士为公司董事会秘书，任期至第五届董事会届满时（2013年11月）止。

　　十、审议通过了《关于续聘云南锡业股份有限公司高级管理人员的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　续聘张峻先生、顾鹤林先生、陈平先生、刘路坷先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满时（2013年11月）止。

　　十一、审议通过了《关于续聘云南锡业股份有限公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　续聘李泽英女士为公司证券事务代表，任期至第五届董事会届满时（2013年11月）止。

　　十二、审议通过了《关于公司向银行申请授信及贷款额度的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　为满足公司向国内外市场采购原材料等方面生产经营周转资金的需要，公司拟向以下银行申请综合授信及贷款额度，取得额度后，在额度范围内办理流动资金贷款、贸易融资等有关业务：

　　1、云南锡业股份有限公司向中国民生银行股份有限公司昆明分行申请银行综合授信额度10亿元人民币，期限一年。申请由云南锡业集团有限责任公司提供担保。其中,为公司控股子公司提供担保：

　　（1）云南锡业郴州矿冶有限公司综合授信额度1亿元人民币；

　　（2）郴州云湘矿冶有限责任公司综合授信5,000万元人民币；

　　（3）云南锡业微电子材料有限公司综合授信2,000万元人民币。

　　2、云南锡业股份有限公司向中国光大银行昆明分行申请银行综合授信额度5亿元人民币，期限一年。保证形式为信用。

　　3、云南锡业股份有限公司向富滇银行申请追加银行综合授信额度2000万元人民币，期限一年。向富滇银行申请授信额度1.7亿元保证形式由原来的信用保证形式改为由云南锡业集团有限责任公司提供担保。（说明：2010年10月份已通过董事会1.5亿元人民币综合授信，期限一年，保证形式为信用）。

　　4、云南锡业股份有限公司向南洋商业银行（中国）有限公司北京分行申请4亿元人民币贷款额度，期限三年。 保证形式为信用。

　　以上额度合计为19.20亿元。

　　十三、审议通过《关于公司为控股子公司贷款提供担保的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　云南锡业郴州矿冶有限公司为满足生产流动资金周转的需要,决定向招商银行长沙分行申请人民币肆仟万元（￥4,000万元）的流动资金贷款，贷款期限为一年。公司董事会同意为该笔贷款提供担保。该笔担保金额人民币4,000万元为公司最近经审计的净资产额256,715.61万元（2009年12月31日数）的1.56%。（详见公司同日担保公告）

　　十四、审议通过《关于公司将节余募集资金用于其它募集资金投资项目的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　为有效发挥募集资金使用效益，公司同意将募集资金投资项目7万吨/年锡冶炼技改项目的募集资金节余3947.60万元用于公司募集资金投资项目铅冶炼系统技改扩建工程项目。节余募集资金3947.60万元占7万吨/年锡冶炼技改项目募集资金总额43400万元的9.10%。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司董事会

　　二零一零年十一月二十九日

　　附件：简历

　　雷毅，男，1962年出生，硕士研究生毕业，高级工程师，中共党员。1984年9月参加工作。历任云锡研究所副所长、个旧选矿厂厂长，云锡公司体改办主任、经贸委主任，云南锡业股份有限公司副总经理，云南锡业集团有限公司副总经理，云南省政府副秘书长，玉溪市人民政府副市长，云南医药集团有限公司党委副书记等职。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司董事长、党委书记，云南锡业股份有限公司第五届董事会董事。雷毅先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况。

　　高文翔，男，1962年出生，博士研究生毕业，采矿高级工程师，中共党员。1984年8月参加工作。历任云锡马矿一区副区长、二区区长、生产技术科科长、生产办副主任、主任、副矿长、总工程师，云锡公司经理助理、卡房采选厂厂长，云锡公司副经理，云锡集团公司董事、党委常委、副总经理。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司总经理、党委副书记、副董事长，云南锡业股份有限公司第五届董事会董事。高文翔先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况。

　　皇甫智伟，男，1966年出生，昆明理工大学工程硕士学位，冶炼高级工程师，中共党员。历任云南锡业股份有限公司冶炼、化工材料分公司经理，云南锡业股份有限公司总经理助理。现任云南锡业股份有限公司总经理、第五届董事会董事。皇甫智伟先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　汪云曙，男，1956年出生，昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。1973年8月参加工作。历任云锡机械厂金工车间副主任、主任、党支部书记，云锡黄茅山采选厂党委副书记，云锡黄茅山采选厂党委书记，云锡竹叶山矿党委书记，云锡机械厂党委书记，云锡公司党委常委、组织部长。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司董事、党委常务副书记，云南锡业股份有限公司第五届董事会董事。汪云曙先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况。

　　兰旭，男，1957年出生，昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级经济师，中共党员。1974年8月参加工作。历任云锡公司一冶炼厂粗炼车间副主任、党支部书记、宣传部部长、金属制件厂党支部书记兼厂长，云锡第一冶炼厂副厂长，云锡个旧冶炼厂常务副厂长，云锡公司经理助理兼云锡个旧冶炼厂常务副厂长，云南锡业股份有限公司副总经理兼冶炼化工材料分公司经理、党委书记，云南锡业股份有限公司总经理、党委副书记，云锡集团公司党委常委、云南锡业集团有限责任公司副总经理，云南锡业集团（控股）有限责任公司副总经理。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司董事、常务副总经理，云南锡业股份有限公司第五届董事会董事。兰旭先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况。

　　汪继红，男，1952年出生，昆明理工大学研究生课程进修班结业，采矿高级工程师，中共党员，1969年8月参加工作。历任云锡马矿副矿长、云锡马矿党委副书记、党委书记、云锡老厂锡矿党委书记、云锡老厂锡矿矿长、云锡公司副经理等职。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司党委常委、副总经理，云南锡业股份有限公司第五届董事会董事。汪继红先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况。

　　杨奕敏，女，1965年出生，云南大学研究生课程进修班结业，高级会计师，注册会计师，中共党员。历任云锡公司个旧采选厂财务副科长、科长、厂长助理；云锡马矿副总会计师；云锡公司审计处副处长；云南锡业股份有限公司财务总监、常务副总经理、董事会秘书。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司总会计师，云南锡业股份有限公司第五届董事会董事。杨奕敏女士目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况。

　　谢云山，男，1975年出生，经济学博士，金融学博士后，中国注册会计师。2000年以来，先后在湘财证券西南管理总部、云南省政府办公厅省长办公室、云南财经大学、中国人民银行金融研究所、红塔证券投资银行部和东莞证券投资银行部工作。现为云南锡业股份有限公司第五届董事会独立董事。谢云山先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　刘治海，男，1962年出生，1987年毕业于中国政法大学研究生院，法学硕士，北京金诚同达律师事务所高级合伙人。1987年取得律师资格并开始从事律师工作。曾任首都经贸大学讲师，北京青鸟天桥股份有限公司、沈阳商业城股份有限公司、万通投资控股股份有限公司等公司独立董事，全国律协公司法委员会委员等。现为云南锡业股份有限公司第五届董事会独立董事。刘治海先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　郑昌幸，男，1963年出生，中山大学理学硕士。2005年10月至2007年10月任华晨国金投资管理公司管理合伙人，2007年11月至今任北京软银赛富投资顾问有限公司合伙人。现为云南锡业股份有限公司第五届董事会独立董事。郑昌幸先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　陈智，男，1948年出生，1966年9月参加工作，1982年毕业于四川大学经济系，大学本科学历，教授级高工。1982年2月在云南省政府办公厅任秘书、正处级秘书、二处处长，1985年12月任云南省工商局副局长、党组成员，1991年8月任云南省红河州副州长，1994年8月任云南省地税局副局长、党组成员，1998年3月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长、总经理，2002年11月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长。现为云南锡业股份有限公司第五届董事会独立董事。陈智先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　李霞，女，1968年出生，大专学历，会计师，中共党员。1986年12月参加工作。2004年8月起任公司证券事务代表，历任公司证券部业务主办、业务主管、副主任职务。现任云南锡业股份有限公司证券部主任、董事会秘书。最近五年内一直在云南锡业股份有限公司任职，并取得深圳证券交易所《上市公司董事会秘书资格证书》（证书编号：21087）。李霞女士目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　张峻，男，1965年出生，大学本科学历，会计师，中共党员。历任云锡大屯选厂副厂长、云锡公司审计处副处长、云锡公司财务处副处长、处长、云南锡业股份有限公司副总经理兼证券部主任、北京永新同方信息工程有限公司副总经理、云锡集团（控股）有限责任公司副总会计师、新加坡锡业私人有限公司总经理、邦加勿里洞锡业有限公司总经理、印尼云南第一矿物有限公司总经理等职务，现任云南锡业股份有限公司常务副总经理、云南锡业股份有限公司经销分公司经理。张峻先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　顾鹤林，男，1960年出生，工程硕士，冶炼高级工程师。历任云南锡业股份有限公司冶炼化工分公司副总经理、总工程师，云南锡业股份有限公司总经理助理；现任云南锡业股份有限公司副总经理。顾鹤林先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　陈平，男，1957年出生，西南财经大学研究生课程进修班结业，电气高级工程师，历任云锡股份公司冶炼化工材料分公司设备能源部主任、经理助理，云南锡业股份有限公司冶炼分公司副经理、经理，云南锡业股份有限公司总经理助理。现任云南锡业股份有限公司副总经理。陈平先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　刘路坷，男，1966年出生，大学本科学历，高级工程师、中共党员。历任云锡新冠采选厂压敏电阻厂副厂长，云锡研究设计院化工总厂质监科科长，云南锡业股份有限公司冶炼化工材料分公司质量监督部副主任、经理助理、副经理等职务，现任云南锡业股份有限公司副总经理、云南锡业股份有限公司化工材料分公司经理。刘路坷先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　李泽英，女，1967年出生，大专学历，会计师，中共党员。1990年7月参加工作。现任云南锡业股份有限公司证券事务代表。最近五年内一直在云南锡业股份有限公司任职，并取得深圳证券交易所《上市公司董事会秘书资格证书》（证书编号：X1002083）。李泽英女士目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况，其与控股股东及实际控制人之间没有任何关联关系。

　　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2010-074

　　转债代码：125960 转债简称：锡业转债

　　云南锡业股份有限公司

　　第五届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司第五届监事会第一次会议于二零一零年十一月二十五日在昆明关上云锡大酒店八楼大会议室举行。公司监事会由五名监事组成，出席本次会议的监事共四人，监事浦承尧先生由于工作的原因未出席本次会议，书面委托到会监事孟锡荣先生代为行使表决权。符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。监事沈洪忠先生主持了本次会议，会议讨论并通过了以下议案。

　　一、审议通过《关于选举云南锡业股份有限公司第五届监事会主席的议案》。

　　表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　选举沈洪忠先生为公司第五届监事会主席。

　　二、审议通过《关于公司为控股子公司贷款提供担保的议案》。

　　表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　五名监事一致通过《关于公司为控股子公司贷款提供担保的议案》。

　　三、审议通过《关于公司将节余募集资金用于其它募集资金投资项目的议案》。

　　表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　五名监事一致通过《关于公司将节余募集资金用于其它募集资金投资项目的议案》。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司监事会

　　二零一零年十一月二十九日

　　附件：简历

　　沈洪忠，男，1952年出生，昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师，中共党员。历任云锡公司卡房采选厂党委副书记、书记、老厂锡矿党委书记、云锡公司党委组织部常务副部长、公司工会副主席。现任云南锡业集团（控股）有限责任公司党委常委、工会主席兼机关党委书记，云南锡业股份有限公司第五届监事会监事。沈洪忠先生目前没有持有本公司股份，也未受过证监会及交易所处罚等情况。

　　证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2010-075

　　转债代码：125960 转债简称：锡业转债

　　云南锡业股份有限公司关于

　　公司为控股子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　云南锡业郴州矿冶有限公司屋场坪采选工程已正式生产,为满足生产流动资金周转需要,特申请向招商银行长沙分行申请人民币肆仟万元（￥4000万元）的流动资金贷款，贷款期限为一年。银行提出的条件是由本公司进行担保，担保方式为连带责任保证，目前该协议尚未签署。

　　2010年11月25日，云南锡业股份有限公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司为控股子公司贷款提供担保的议案》，公司董事会同意为控股子公司云南锡业郴州矿业有限公司申请的流动资金贷款提供担保，担保方式为连带责任保证，该笔担保占公司最近经审计净资产额256,715.61万元的1.56%。该担保事项不需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　云南锡业郴州矿冶有限公司于2003年4月21日注册成立，注册资本为人民币10,000万元，注册地点：湖南省郴州市北湖工业园，法人代表：王承昆，公司持股比例：99%。经营范围为：锡矿开采、政策允许的有色金属矿产品、有色金属化工产品、贵金属产品、金属材料的生产与销售、矿山产品及零配件的机械加工制造。

　　该公司2009年经审计的资产总额为41,846.44万元，负债总额为36,344.85万元，其中银行贷款总额为27,000万元，流动负债总额为18,344.85万元，净资产为5,501.58万元，营业收入为525.67万元，利润总额为-2,496.51万元，净利润为-2,158.22万元；截止2010年10月31日，公司未经审计的资产总额为41,514.05万元，负债总额为20,534.51万元，其中银行贷款总额为18,000万元，流动负债总额为7,534.51万元，净资产为20,939.76万元，营业收入为5,614.88万元，利润总额为-622.52万元，净利润为-461.82万元。该公司不存在担保、抵押、诉讼仲裁情况。

　　三、担保协议的签署及执行情况

　　上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的控股子公司与银行共同协商确定。

　　四、董事会意见

　　董事会经过认真研究认为：云南锡业郴州矿冶有限公司屋场坪采选工程已正式投入生产,并已产出锡精矿产品，应有到期偿还债务的能力，本公司持有该公司99%的股权，如不进行该笔贷款，将会影响其生产的正常进行，最终影响到本公司的经营效果。因此，董事会同意为云南锡业郴州矿冶有限公司向招商银行长沙分行申请人民币肆仟万元（￥4000万元）的流动资金贷款（贷款期限为一年）提供连带责任担保。另一股东未提供等比例担保。

　　五、累积对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本公告日，公司对外担保数额累积为49,179万元，占公司最近经审计的净资产额256,715.61万元（2009年12月31日数）的19.16%，均是对控股子公司的担保，公司无其他担保事项，无逾期担保事项。

　　六、备查文件

　　经与会董事签字生效的《云南锡业股份有限公司第五届第一次董事会会议决议》。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司董事会

　　二零一零年十一月二十九日