重要提示
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国证监会２００９年９月８日证监许可［２００９］９２５号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议，金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”。自２００９年１０月１９日起，由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险，投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于集中申购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１０年１０月１９日，投资组合报告为２０１０年３季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年６月３０日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：１９９８年３月５日
住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：１．１亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（０２１）３８５６１７４３
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | ６０％ |
| 意大利忠利集团 | ３０％ |
| 中国电力财务有限公司 | １０％ |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至２０１０年１０月１９日，本基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金，以及１５只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月２４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。
（三）主要人员情况
１、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，１８年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。１９９３年７月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。２００６年１０月起在中国建投工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。２００７年１１月起任公司董事。
梁凤玉，董事，硕士研究生，高级会计师。１９９４年８月至２００６年７月，在中国建设银行辽宁省分行工作，历任葫芦岛分行房贷部副主任、城内支行副行长、葫芦岛分行国际业务部副主任、计划财务部副主任；辽宁省分行计划财务部副主任科员、四级财务分析师。２００６年７月起在中国建投工作，其间曾任中国投资咨询公司财务总监。现任中国建投财务会计部计划财务一处副高级经理。２００９年１２月起任公司董事。
Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生，ＥＦＦＡＳ注册金融分析师。１９９３年起历任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ – ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）首席执行官、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投资董事会主席／首席执行官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事会成员等职务。２０１０年６月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９９４年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。２０１０年６月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级调研员。２００４年２月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，１７年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。２００７年１１月起任公司董事、党委副书记。
龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，１９７９起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。２００１年５月起任公司独立董事。
曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，１９７９年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。２００１年５月起任公司独立董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。２０１０年６月起任公司独立董事。
２、监事会成员
万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。１９８４年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。２００５年１月起任中国建投财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。２００７年１１月起任公司监事会主席。
Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。１９６７年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。并在Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｏｒｉｚｏｎ Ｓ．ｐ．Ａ， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）兼任董事会主席以及在Ａｕｔｏｖｉｅ Ｖｅｎｅｔｅ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ （ＩＴ）、Ｂａｎｃａ Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、ＢＧ Ｆｉｄｕｃｉａｒｉａ ＳＩＭ， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、Ｆｌａｎｄｒｉａ（Ｂ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｉｔａｌｙ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｂ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｉｓｓｅｍｅｎｔ， Ｐａｒｉｓ（ＦＲ）、Ｇｅｎｉｒｌａｎｄ（ＩＲＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｅｎｓｉｏｎ Ｓｏｌｕｔｉｏｎｓ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｘ）、Ｇｒａａｆｓｃｈａｐ Ｈｏｌｌａｎｄ Ｎ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｎｅｔ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓ．ｐ．Ａ， Ｐａｄｏｖａ（ＩＴ）、Ｐｅｒｓｅｏ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｏｒｉｎｏ（ＩＴ）、Ｐｒｅｍｕｄａ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｇｅｎｖｏａ（ＩＴ）、Ｔｒａｎｓｏｃｅａｎ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ（ＵＳＡ）等公司兼任董事。２０１０年６月起任公司监事。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。２００４年２月起任公司监事。
张晖，监事，硕士研究生。１９９１年７月至１９９４年１０月，在江苏省扬州市外贸公司进口部工作。１９９４年１０月至２０００年３月，在招商银行深圳管理部工作，任文档室主任。２００１年２月至２００９年８月，在宝盈基金工作，任总经理助理、董事会秘书。２００９年８月加入国泰基金，任总经理助理。２０１０年１月任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。２００７年１１月起任公司职工监事。
３、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，１７年证券从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。
初伟斌，硕士研究生，１６年证券从业经历。１９９２年８月至１９９６年５月在中国注册会计师协会工作，１９９６年５月至２００３年９月在中国证监会任基金监管部副处长，２００３年９月至２００８年６月在景顺长城基金管理有限公司工作，历任法律监察稽核总监、副总经理。现任公司副总经理。
梁之平，本科，１３年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，２００８年３月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，现任公司副总经理。
余荣权，硕士研究生，１７年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；２００３年７月至２００４年５月兼任宝康灵活配置基金的基金经理；２００６年４月至２００７年４月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。２００７年８月加盟国泰基金管理有限公司，２００７年８月至２００９年３月任投资总监；２００８年４月起任国泰金马稳健混合的基金经理，２０１０年２月起兼任国泰估值优势分级封闭的基金经理，现任公司副总经理。
李峰，硕士研究生，１４年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。２００９年２月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。
４、本基金基金经理
（１）现任基金经理
张玮，男，硕士研究生，１０年证券基金从业经历。２０００年１１月至２００４年６月就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。２００４年７月至２００７年３月就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。２００７年３月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增长股票的基金经理助理，２００８年５月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，２００９年４月至２００９年１０月兼任国泰金盛封闭的基金经理，２００９年１０月起任国泰中小盘成长股票的基金经理。２０１０年７月起任研究开发部副总监。
（２）历任基金经理
自本基金成立以来一直由张玮担任基金经理，无基金经理更换事项。
５、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
余荣权先生：副总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
刘夫先生：固定收益类资产投资副总监兼财富管理中心投资总监
沙骎先生：研究部总监兼交易管理部总监
张则斌先生：财富管理中心投资副总监
黄焱先生：基金管理部副总监
张玮先生：研究开发部副总监
６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹 东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
截至２０１０年０６月３０日，中国建设银行实现净利润７０７．７９亿元，较上年同期增长２６．７５％。手续费及佣金净收入３３６．４２ 亿元，较上年同期增长４３．６３％，在营业收入中的占比提高至２１．９４％。年化平均资产回报率为１．４３％，年化加权平均净资产收益率为２４．００％，分别较上年同期提高０．０９ 个百分点和１．４６ 个百分点；净利息收益率为２．４１％，呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２０４．７２％。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行４家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３７，４８７台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０ 年上半年共获得５０ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第２ 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“２０１０ 中国品牌价值５０ 强”列第３ 位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年９月３０日，中国建设银行已托管１６９只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１６３只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 |
| 电话：０２１－３８５６１７５９ | 传真：０２１－６８７７５８８１ |
| 客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ |
| 联系人：蔡丽萍 | 网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ |
| ２ | 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 | 地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层 |
| 电话：０１０－６６５５３０５５ | 传真：０１０－６６５５３０８２ |
| 联系人：魏文 |
| ３ | 国泰基金电子交易平台 | 网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面 |
| 电话：０２１－３８５６１７３５ | 联系人：杨荣华 |
２、代销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 |
| 法定代表人：肖钢 | 联系人：客户服务中心 |
| 客服电话：９５５６６ | 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ |
| ２ | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 |
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 |
| 法定代表人：郭树清 | 客服电话：９５５３３ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ |
| ３ | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 |
| 法定代表人：项俊波 | 客户服务电话：９５５９９ |
| 联系人：蒋浩 | 传真：０１０－８５１０９２１９ |
| 网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ |
| ４ | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） |
| 法定代表人：姜建清 | 电话：９５５８８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５ | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路１８８号 |
| 法定代表人：胡怀邦 | 客服电话：９５５５９ |
| 联系人：曹榕 | 电话：０２１－５８７８１２３４ |
| 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ |
| ６ | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 |
| 法定代表人：秦晓 | 联系人：邓炯鹏 |
| 电话：０７５５－８３１９８８８８ | 传真：０７５５－８３１９５１０９ |
| 客户服务热线：９５５５５ | 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ |
| ７ | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 |
| 办公地址：上海市中山东一路１２号 |
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：０２１－６１６１８８８８ |
| 联系人：汤嘉惠、虞谷云 | 客户服务热线：９５５２８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ８ | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 |
| 法定代表人：吴建 | 客服服务热线：９５５７７ |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ９ | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 |
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 |
| 电话：０１０－５８３５１６６６ | 传真：０１０－８３９１４２８３ |
| 客服电话：９５５６８ | 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １０ | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街１７号 |
| 法定代表人：阎冰竹 | 联系人：王曦 |
| 电话：０１０－６６２２３５８４ | 传真：０１０－６６２２６０７３ |
| 客服电话：０１０－９６１６９ |
| 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １１ | 中国建银投资证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层 |
| 法定代表人：杨明辉 | 联系人：刘权 |
| 电话：０７５５－８２０２６５２１ | 客服电话：４００－６００－８００８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ |
| １２ | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 |
| 法定代表人：祝幼一 | 联系人：芮敏祺 |
| 电话：０２１－３８６７６１６１ | 传真：０２１－３８６７０１６１ |
| 客服电话：４００－８８８－８６６６ | 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ |
| １３ | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号宏源大厦 |
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李茂俊 |
| 电话：０１０－６２２９４６０８ | 传真：０１０－６２２９６８５４ |
| 客服电话：４００－８００－０５６２ |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ |
| １４ | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层 |
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 |
| 电话：０２０－３７８６５０１７ | 传真：０２０－３７８６５０３０ |
| 客服电话：４００－８８８－８１３３ | 网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １５ | 中信建投证券有限责任公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 |
| 法定代表人：张佑君 | 联系人：魏明 |
| 电话：０１０－８５１３０５８８ | 传真：０１０－６５１８２２６１ |
| 客服电话：４００－８８８－８１０８ | 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ |
| １６ | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路９８号 |
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 |
| 电话：０２１－２３２１９０００ | 传真：０２１－２３２１９１００ |
| 客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３ |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ |
| １７ | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 |
| 法定代表人：顾伟国 | 联系人：田薇 |
| 电话：０１０－６６５６８４３０ | 传真：０１０－６６５６８５３６ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １８ | 中信金通证券有限责任公司 | 注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 |
| 法定代表人：刘军 | 联系人：俞会亮 |
| 电话：０５７１－８５７７６１１５ | 客服电话：０５７１－９６５９８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| １９ | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路１７１号 |
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 |
| 电话：０２１－５４０３３８８８ | 传真：０２１－５４０３８８４４ |
| 客服电话：０２１－９６２５０５ | 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２０ | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 |
| 法定代表人：王益民 | 联系人：吴宇 |
| 电话：０２１－６３３２５８８８ | 传真：０２１－６３３２６１７３ |
| 客服电话：９５５０３ | 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２１ | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦 |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 |
| 电话：０５１２－６５５８１１３６ | 传真：０５１２－６５５８８０２１ |
| 客服电话：０５１２－３３３９６２８８ | 网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２２ | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 |
| 办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、４１和４２楼 |
| 法定代表人：王志伟 | 联系人：黄岚 |
| 电话：０２０－８７５５５８８８ | 传真：０２０－８７５５５３０５ |
| 客服电话：９５５７５ | 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２３ | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路１５号 |
| 办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼 |
| 法定代表人：管荣升 | 联系人：徐美云 |
| 电话：０７９１－６２８５３３７ | 传真：０７９１－６２８８６９０ |
| 网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
| ２４ | 民生证券有限责任公司 | 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室 |
| 法定代表人：岳献春 | 联系人：赵明 |
| 电话：０１０－８５２５２６５６ | 传真：０１０－８５２５２６５５ |
| 客服电话：４００－６１９－８８８８ | 网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ |
| ２５ | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路３３６号 |
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 |
| 电话：０２１－５３５１９８８８ | 传真：０２１－５３５１９８８８ |
| 客服电话：０２１－９６２５１８ | 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ |
| ２６ | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 |
| 法定代表人：徐浩明 | 联系人：刘晨 |
| 电话：０２１－２２１６９９９９ | 传真：０２１－２２１６９１３４ |
| 客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８ |
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ |
| ２７ | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室 |
| 办公地址：青岛市东海西路２８号 |
| 法定代表人：史洁民 | 联系人：刘光明 |
| 电话：０５３２－８５０２２２７３ | 传真：０５３２－８５０２２６０５ |
| 客服电话：０５３２－９６５７７ | 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２８ | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 |
| 电话：０１０－８４５８８８８８ | 传真：０１０－８４８６５５６０ |
| 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ |
| ２９ | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
| 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 |
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 |
| 电话：０２５－８４４５７７７７ | 网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 客服电话：９５５９７ |
| ３０ | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 |
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 |
| 电话：０２１－６３２１９７８１ | 传真：０２１－５１０６２９２０ |
| 客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９ |
| 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ |
| ３１ | 华泰联合证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层 |
| 法定代表人：马昭明 | 联系人：盛宗凌 |
| 电话：０７５５－８２４９２０００ | 传真：０７５５－８２４９２９６２ |
| 客服电话：４００－８８８－８５５５或９５５１３ |
| 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ |
| ３２ | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦 |
| 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７层 |
| 法定代表人：石保上 | 联系人：程月艳、耿铭 |
| 电话：０３７１－６５５８５６７０ | 传真：０３７１－６５５８５６６５ |
| 客服电话：４００－８１３－９６６６／０３７１－９６７２１８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ |
| ３３ | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼 |
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 |
| 电话：０７５５－８２１３０８３３ | 传真：０７５５－８２１３３３０２ |
| 客服电话：９５５３６ | 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３４ | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 |
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：黄健 |
| 电话：０７５５－８２９４３６６６ | 传真：０７５５－８２９４３６３６ |
| 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 客服电话：４００－８８８－８１１１＼９５５６５ |
| ３５ | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路２６８号证券大厦 |
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 |
| 电话：０２１－３８５６５７８５ | 传真：０２１－３８５６５７８３ |
| 客服电话：４００－８８８－８１２３ |
| 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３６ | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号 |
| 办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号 |
| 法定代表人：李玮 | 联系人：傅咏梅 |
| 电话：０５３１－８１２８３７２８ | 传真：０５３１－８１２８３７３５ |
| 客服电话：９５５３８ | 网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３７ | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 |
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：张勤 |
| 联系电话：０２１－６８８０１２１７ | 传真：０２１－６８８０１１１９ |
| 客服电话：４００－８００－１００１ |
| 网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３８ | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 |
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 |
| 电话：０７６９－２２１１９３４１ | 传真：０７６９－２２１１６９９９ |
| 客服电话：０７６９－９６１１３０ |
| 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３９ | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 |
| 法定代表人：刘汝军 | 联系人：常向东 |
| 电话：０４７１－４９１３９９８ | 传真：０４７１－４９３０７０７ |
| 客服电话：０４７１－４９６１２５９ | 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４０ | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 |
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：叶朝辉 |
| 电话：０５９２－５１６１８１６ | 传真：０５９２－５１６１１０２ |
| 客服电话：０５９２－５１６３５８８ | 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ |
| ４１ | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层 |
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 |
| 电话：０２１－５０１２２２２２ | 传真：０２１－５０１２２２００ |
| 客服电话：０２１－３８９２９９０８ | 网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ |
| ４２ | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 |
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：邓力伟 |
| 电话：０１０－６５０５１１６６ | 传真：０１０－６５０５１１５６ |
| 网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４３ | 广发华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层 |
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 |
| 电话：０５９１－８７２７８７０１ | 传真：０５９１－８７８４１１５０ |
| 客服电话：０５９１－９６３２６ | 网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４４ | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ |
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 |
| 电话：０１０－６６０４５５６６ | 传真：０１０－６６０４５５００ |
| 客服电话：０１０－６６０４５６７８ | 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ |
| ４５ | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 |
| 法定代表人：张志刚 | 联系人：唐静 |
| 电话：０１０－８８６５６１００ | 传真：０１０－８８６５６２９０ |
| 客服电话：４００－８００－８８９９ | 网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ |
| ４６ | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层 |
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：姜建平 |
| 电话：０１０－５９３５５５４３ | 传真：０１０－６６５５３７９１ |
| 客服电话：４００－８８９－５６１８ | 网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ |
| ４７ | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号 |
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 |
| 电话：０９３１－８８８８０８８ | 传真：０９３１－４８９０５１５ |
| 客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ |
| 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ |
| ４８ | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 |
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：李飞 |
| 电话：０５５１－２２０７３２３ | 传真：０５５１－２２０７３２２ |
| 客服电话：９５５７８ | 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４９ | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 |
| 法定代表人：马时雍 | 联系人：严峻 |
| 电话：０５７１－８５１６３１２７ | 传真：０５７１－８５１７９５９１ |
| 客服电话：４００－８８８－８５０８ | 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５０ | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 |
| 法定代表人：刘宝凤 | 联系人：王宏 |
| 电话：０２２－５８３１６６６６ | 传真：０２２－５８３１６２５９ |
| 客服电话：４００－８８８－８８１１ | 网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５１ | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７楼 |
| 法定代表人：刘建武 | 联系人：冯萍 |
| 电话：０２９－８７４０６４８８ | 传真：０２９－８７４０６３８７ |
| 客服电话：９５５８２ | 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ |
| ５２ | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼 |
| 法定代表人：方加春 | 联系人：罗芳 |
| 电话：０２１－６８７６１６１６ | 传真：０２１－６８７６７９８１ |
| 客服电话：４００８８８８１２８ | 网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５３ | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市抚河北路２９１号 |
| 法定代表人：杜航 | 联系人：余雅娜 |
| 电话：０７９１－６７６８７６３ | 传真：０７９１－６７８９４１４ |
| 客服电话：４００－８８６６－５６７ | 网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ |
（二）注册登记机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 中国证券登记结算有限责任公司 | 办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 |
| 法定代表人：金颖 | 传真：０１０－５８５９８９０７ |
| 联系人：朱立元 | 电话：０１０－５８５９８８３９ |
（三）出具法律意见书的律师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 上海市锦天城律师事务所 | 注册地址：上海市浦东新区花园桥路３３号花旗集团大厦１４楼 |
| 负责人：史焕章 | 联系人：刘峰、孙亦涛 |
| 电话：０２１－６１０５－９０００ | 传真：０２１－６１０５－９１００ |
| 经办律师：刘峰、孙亦涛 |
（四）审计基金财产的会计师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 |
| １ | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 |
| 办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 |
| 法人代表：杨绍信 | 联系人：陈宇 |
| 电话：０２１－６１２３８８８８ | 传真：０２１－６１２３８８００ |
| 经办注册会计师：汪棣、陈宇 |
四、基金名称
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例占基金资产的６０％－９５％；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％－４０％，其中，权证投资比例占基金资产净值的０－３％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金将不低于８０％的股票资产投资于具有高成长性和良好基本面的中小盘成长股票。
基金管理人每季末将对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，选择累计流通市值占Ａ股总流通市值前１／２的股票，称为中小盘股票。
如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金？将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。
如法律法规或中国证监会修改对基金投资品种的规定，基金管理人在履行相应程序后，可以依据新的规定修订基金的投资范围及投资比例。
八、投资策略
基金管理人在构建投资组合的过程中，遵循以下投资策略：
１、资产配置策略
根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平，结合基金合同的资产配置范围、组合投资止损点，借助风险收益规划模型，得到一定阶段股票、债券和现金资产的配置初始比例，再进行综合的对比分析和评估后作出大类资产配置方案。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：
战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足基金风险－回报率目标的资产组合。
战术性资产配置根据过去的各类资产长短期平均回报率不同，预测其未来的短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。
２、股票投资策略
（１）股票选择过程
本基金的股票资产投资主要以具有较好的成长性和基本面良好的中小盘股票为投资对象，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。首先，通过对股票的流通市值进行排序，构成中小盘上市公司股票池；其次，利用“成长因子”筛选出具有成长性的上市公司，构成具有成长优势的中小盘股票池；最后，通过相对价值评估以及实地调研，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。
（２）成长型股票筛选
本基金对中小盘股票池的股票的成长性筛选采用“成长因子”，主要包括销售收入增长率、净利润增长率、总资产增长率、净资产收益率增长率等，对上市公司进行成长性评价，分析和预测企业未来的成长性，剔除不符合本基金投资要求的股票，筛选出近期成长性高的股票，形成二级股票备选池。
（３）相对价值评估分析
在二级股票备选池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等方法。
（４）实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过上市公司的上游供货商、下游客户、竞争对手和业务合作伙伴，以及税务、海关等行政管理部门对调研结论进行核实。
（５）建立投资组合
本基金将在案头分析和实地调研的基础上，建立买入和卖出股票名单，并选择合理时机，稳步建立投资组合。在建立投资组合过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。
３、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。
以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整：
短期经济运行指标， 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动；
中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价；
央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动；
由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
４、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
５、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金的业绩基准＝３５％×天相中盘成长指数＋４５％×天相小盘成长指数＋２０％×中证全债指数
天相风格指数系列包含三个规模风格指数——天相大盘、天相中盘和天相小盘，以及六个价值成长风格指数——大盘价值、大盘成长、中盘价值、中盘成长、小盘价值和小盘成长。编制方法是：将股票按照流通市值排序，累计流通市值前３０％的股票为天相大盘，累计流通市值中间４０％的股票为天相中盘，累计流通市值后３０％的股票为天相小盘。然后在每个规模类中将股票按照Ｂ／Ｐ值分成价值成长，并保证每个规模类的价值成长指数的流通市值相同。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前２个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十、风险收益特征
本基金是股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好成长性的上市公司，属于高风险的证券投资基金品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止２０１０年９月３０日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| １ | 权益投资 | ２，２２１，０３２，４０２．９７ | ８３．９９ |
| | 其中：股票 | ２，２２１，０３２，４０２．９７ | ８３．９９ |
| ２ | 固定收益投资 | １４７，９１０，２５０．００ | ５．５９ |
| | 其中：债券 | １４７，９１０，２５０．００ | ５．５９ |
| | 资产支持证券 | － | － |
| ３ | 金融衍生品投资 | － | － |
| ４ | 买入返售金融资产 | ９８，０００，２６７．００ | ３．７１ |
| | 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － |
| ５ | 银行存款和结算备付金合计 | １５７，６５２，１９５．２６ | ５．９６ |
| ６ | 其他资产 | １９，８３８，３０２．４２ | ０．７５ |
| ７ | 合计 | ２，６４４，４３３，４１７．６５ | １００．００ |
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| Ａ | 农、林、牧、渔业 | ７，００１，９６７．４０ | ０．２７ |
| Ｂ | 采掘业 | ６０，０９０，１７２．９６ | ２．３０ |
| Ｃ | 制造业 | １，４７９，６９３，９０６．６１ | ５６．５５ |
| Ｃ０ | 食品、饮料 | ２１６，５２０，８７６．３７ | ８．２８ |
| Ｃ１ | 纺织、服装、皮毛 | １，６９３，９４４．２５ | ０．０６ |
| Ｃ２ | 木材、家具 | － | － |
| Ｃ３ | 造纸、印刷 | ３９，２９９，９００．９７ | １．５０ |
| Ｃ４ | 石油、化学、塑胶、塑料 | １８８，８２５，７１４．８０ | ７．２２ |
| Ｃ５ | 电子 | ９６，６０２，０４１．２２ | ３．６９ |
| Ｃ６ | 金属、非金属 | ２８２，８７１，６９１．５７ | １０．８１ |
| Ｃ７ | 机械、设备、仪表 | ４８３，９６２，９１４．７２ | １８．５０ |
| Ｃ８ | 医药、生物制品 | １６９，９１６，８２２．７１ | ６．４９ |
| Ｃ９９ | 其他制造业 | － | － |
| Ｄ | 电力、煤气及水的生产和供应业 | － | － |
| Ｅ | 建筑业 | １３３，４２９，６９６．６９ | ５．１０ |
| Ｆ | 交通运输、仓储业 | ２，８６３，３１５．８４ | ０．１１ |
| Ｇ | 信息技术业 | ４０，０３７，２２１．４２ | １．５３ |
| Ｈ | 批发和零售贸易 | １１６，６６１，１０９．５１ | ４．４６ |
| Ｉ | 金融、保险业 | ２３６，１１７，７４８．６０ | ９．０２ |
| Ｊ | 房地产业 | － | － |
| Ｋ | 社会服务业 | ５１，４９２，１７８．９０ | １．９７ |
| Ｌ | 传播与文化产业 | ７２，６８１，０８５．０４ | ２．７８ |
| Ｍ | 综合类 | ２０，９６４，０００．００ | ０．８０ |
| | 合计 | ２，２２１，０３２，４０２．９７ | ８４．８９ |
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ６００６６０ | 福耀玻璃 | １６，４３５，５６４ | １９４，１０４，０１０．８４ | ７．４２ |
| ２ | ６０００３６ | 招商银行 | １０，４７３，１０８ | １３５，６２６，７４８．６０ | ５．１８ |
| ３ | ６００９７０ | 中材国际 | ３，０４２，１４６ | １０８，５７４，１９０．７４ | ４．１５ |
| ４ | ６０１３１８ | 中国平安 | １，９００，０００ | １００，４９１，０００．００ | ３．８４ |
| ５ | ６００８８７ | 伊利股份 | ２，３６４，７８１ | ９９，１５５，２６７．３３ | ３．７９ |
| ６ | ６０００６０ | 海信电器 | ７，１１３，３３７ | ８６，８３４，９７８．１４ | ３．３２ |
| ７ | ０００５２７ | 美的电器 | ５，５００，０００ | ８４，１５０，０００．００ | ３．２２ |
| ８ | ６００２０２ | 哈空调 | ５，７３１，４８３ | ７６，３４３，３５３．５６ | ２．９２ |
| ９ | ６００８７５ | 东方电气 | ２，４２９，７７２ | ７４，９１１，６９５．５２ | ２．８６ |
| １０ | ０００８９３ | 东凌粮油 | ３，０５０，５４６ | ６９，７３５，４８１．５６ | ２．６７ |
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | 国家债券 | ３７，７４８，２５０．００ | １．４４ |
| ２ | 央行票据 | １１０，１６２，０００．００ | ４．２１ |
| ３ | 金融债券 | － | － |
| | 其中：政策性金融债 | － | － |
| ４ | 企业债券 | － | － |
| ５ | 企业短期融资券 | － | － |
| ６ | 可转债 | － | － |
| ７ | 其他 | － | － |
| ８ | 合计 | １４７，９１０，２５０．００ | ５．６５ |
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| １ | ０８０１０５３ | ０８央行票据５３ | ３００，０００ | ３０，４４１，０００．００ | １．１６ |
| ２ | １００１０３７ | １０央行票据３７ | ３００，０００ | ３０，０３６，０００．００ | １．１５ |
| ３ | １００１０３３ | １０央行票据３３ | ３００，０００ | ２９，４０９，０００．００ | １．１２ |
| ４ | ０８０１０４７ | ０８央行票据４７ | ２００，０００ | ２０，２７６，０００．００ | ０．７７ |
| ５ | ０１９０３０ | １０国债３０ | ２００，０００ | １９，９９８，０００．００ | ０．７６ |
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
３、其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| １ | 存出保证金 | ９３２，５７７．７９ |
| ２ | 应收证券清算款 | １６，８８２，８０６．６８ |
| ３ | 应收股利 | － |
| ４ | 应收利息 | １，７７８，４６４．１６ |
| ５ | 应收申购款 | ２２９，３２９．５３ |
| ６ | 其他应收款 | － |
| ７ | 待摊费用 | １５，１２４．２６ |
| ８ | 其他 | － |
| ９ | 合计 | １９，８３８，３０２．４２ |
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） | 流通受限情况说明 |
| １ | ６０００６０ | 海信电器 | ５４，９００，０００．００ | ２．１０ | 定向增发 |
| ２ | ６００８７５ | 东方电气 | １４，７８０，０００．００ | ０．５６ | 定向增发 |
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为２０１０年６月３０日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| ２００９年１０月１９日至２００９年１２月３１日 | ９．８４％ | ０．５３％ | １２．０３％ | １．４７％ | －２．１９％ | －０．９４％ |
| ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日 | －１４．９２％ | １．１２％ | －１６．０８％ | １．３６％ | １．１６％ | －０．２４％ |
| ２００９年１０月１９日至２０１０年６月３０日 | －６．５５％ | ０．９８％ | －５．９８％ | １．４１％ | －０．５７％ | －０．４３％ |
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金上市初费及上市月费；
４、基金财产拨划支付的银行费用；
５、基金合同生效后的基金信息披露费用；
６、基金份额持有人大会费用；
７、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
８、基金的证券交易费用；
９、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内参照公允的市场价格按实列支，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
３、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率和基金托管费率。调高基金管理费、基金托管费等，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费、基金托管费等，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
（六）与基金销售有关的费用
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“十、基金份额的申购、赎回与转换”中的“（六）申购与赎回的费率”与“（七）申购份数与赎回金额的计算方式”中的相关规定。
（七）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年６月１日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期。
２、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人管理基金的基本情况”、“主要人员情况”等内容。
３、更新了“四、基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息。
４、更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
５、更新了“十一、基金的投资”中基金投资组合报告为本基金２０１０年第三季度报告的内容。
６、增加了“十二、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。
７、更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”的相关信息。
８、更新了“二十五、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
国泰基金管理有限公司
二○一○年十二月一日
