“加快推进企业上市，要在金融企业上市方面取得重点突破，支持中小民营企业、高科技企业利用创业板市场做大做强，力争在未来的几年内，上市公司总量和融资额有较大提高。加强与国资部门合作，积极推动上市公司整体上市和并购重组，促进辽宁优势资源整合和产业升级。”

证券时报记者 刘宇平 马 智

　　辽宁资本市场在全国率先起步，许多大事被载入中国资本市场发展史：1986年，沈阳市信托公司开办了全国第一家证券交易场所；1988年，金杯股票在全国公开发行；1989年《沈阳市股票交易试行办法》颁布；1990年全国第一家证券民间组织沈阳证券业工会成立……回顾辽宁资本市场的发展历程，展望辽宁资本市场未来发展前景，辽宁证监局局长潘学先表示，辽宁将打造良好的资本市场发展环境，而资本市场也必将成为辽宁经济发展的助推器。

　　资本市场发展取得长足进步

　　辽宁区域资本市场的发展并非一帆风顺，辽宁曾有5年没有新公司上市的历史，这一局面直到2007年3月荣信股份在深圳证券交易所上市才被打破。随着股权分置改革的实施和国家振兴老工业基地政策的出台，辽宁资本市场又焕发出新的生机和活力，陆续有出版传媒、奥维通信、机器人、奥克股份、大金重工等一批公司在主板、中小板和创业板上市。

　　2009年，辽宁无论是IPO公司家数和融资额，还是再融资公司家数和融资额都达到了近10年来的较好水平。机器人更成为全国首批、东北第一家在创业板上市的公司。截至目前，辽宁有境内上市公司57家，证券公司2家，证券营业部156家；截至去年末，辽宁辖区股民开户数达到269.9万户，当年证券交易额达到23446亿元，分别比1997年增长282％和674％。

　　上市公司成辽宁经济龙头

　　潘学先表示，经过20年的发展，辽宁资本市场取得了非凡的成就，主要体现在三个方面。首先，上市公司成为辽宁经济发展的龙头。截至去年末，辽宁辖区上市公司通过境内资本市场累计融资808.3亿元，上市公司资产总额和净资产均较上市之初增长超过2倍。企业上市推动了经济体制改革进程和现代企业制度的建立，促进了辽宁产业升级和结构调整，形成了一批行业龙头和排头兵企业。上市公司通过融资和并购重组，优化结构，完善治理，提升规范运作水平，促进了地方经济的持续发展，构成了振兴辽宁老工业基地的坚实基础。

　　其次，证券机构质量和服务水平显著提高。辽宁的证券公司经过综合治理及深入推进合规管理，法人治理结构进一步完善，规范运作水平明显提高，持续发展的基础逐步夯实。辽宁辖区2家证券公司经过增资扩股和业务拓展，以及在全国新设分支机构，市场竞争力逐步增强。原有的证券公司总部和证券服务部得到清理规范，辽宁辖区证券营业网点已经达到156家。全国较大的证券公司、基金公司在辽宁设立了分支机构和区域性总部，辽宁辖区证券机构数量和质量得到提升。去年底，辽宁辖区证券经营机构各项业务指标均创历史新高，客户总资产达到1800.8亿元，证券经纪业务利润总额达到24.8亿元。

　　第三，期货市场功能逐步发挥。辽宁期货业实现了跨越式发展。去年，大商所累计交易总额达到37.6万亿元，占全国期货交易总额的29％，在全球交易所交易排名中位列第11名，是全球第二大农产品期货市场。截至目前，辽宁辖区有期货公司3家，期货营业部26家，国内优质期货公司纷纷在辖区布局。期货市场活跃度逐年提升，期货市场服务产业的功能逐步增强。一批农业和金属等相关产业企业通过开展套期保值规避经营风险，通过期货市场指导物流各环节定价，提高了经营水平。辽宁企业在期货公司的开户数、权益总额和交易总额逐年增长，辽宁企业参与交割的总额近三年实现逐年翻番。

　　推进上市融资和并购重组

　　潘学先表示，辽宁振兴离不开资本市场的支持，离不开产业资本与金融资本的融合。“十二五”期间，将围绕加快转变经济发展方式和经济结构调整，抓住中央进一步实施东北振兴战略、辽宁沿海经济带开发开放上升为国家战略和沈阳经济区新型工业化综合配套改革试验区获批的历史机遇，在市场规模扩大的同时，促进产业结构调整和经济发展方式转变，全面提升资本市场服务经济功能，进一步促进辽宁经济发展。为此，辽宁证监局将着重抓好以下三个方面工作：

　　首先，推进上市融资和并购重组工作，有效提高上市公司质量。一是要加大后备资源培育力度，充分发挥专业优势，为各级政府当好参谋，为拟上市企业提供政策咨询和指导等服务，力争辅导备案企业逐年递增。二是要加强辅导备案企业监管，引导国内外优秀券商服务辽宁企业，从源头上提高上市公司质量。三是要加快推进企业上市，要在金融企业上市方面取得重点突破，要支持中小民营企业、高科技企业利用创业板市场做大做强，力争在未来的几年内，上市公司总量和融资额有较大提高。四是要加强与国资部门合作，积极推动上市公司整体上市和并购重组，促进辽宁优势资源整合和产业升级。五是要促进场外市场建设，为区域内资本流动创造更好的条件，促进非上市公众公司规范运作。

　　其次，推进区域证券机构资源优化聚集，有效提高证券机构竞争实力。监管与服务并举，促进2家证券公司做大做强，有效提升辽宁辖区证券机构数量和质量，提高辽宁券商的竞争实力，逐步实现证券机构集聚、金融专业人才集聚、资本资金集聚和信息的集聚。一是加强监管，提高证券公司合规风控管理水平，健全公司治理结构，提高证券公司质量；二是支持证券公司通过引入战略投资者等方式增资扩股，扩大业务规模和范围，提高经营管理水平，调整营业布局，逐步打造在全国范围内具有较强竟争力的证券公司。三是加大政策支持力度，健全各项配套政策措施，吸引各类证券、基金公司在辽宁设立分支机构或开展业务，提高辽宁在资本市场的影响力。

　　最后，推进辽宁期货市场建设，有效提高期货市场功能发挥水平。多角度入手，全力促进辽宁辖区期货机构的发展和期货市场的建设。一是强化监管，促进期货公司规范经营，提高风险控制水平，进一步提高期货公司质量。二是加大对期货公司增资扩股和重组的推动力，鼓励有实力的证券公司和现货企业参股期货公司，提高期货公司资本实力。三是引入全国性的优质期货机构驻足辽宁，优化辽宁期货机构的布局。四是积极协调各方面共同培育期货市场，引导具有一定规模和实力的现货企业参与期货市场，并依托大商所，更有效发挥期货市场的功能。