证券时报记者 高 璐
从1992年内蒙古第一家证券公司成立、1994年第一只股票发行上市起，内蒙古资本市场规模不断壮大，直接融资比重不断提高，证券期货经营机构和投资者队伍不断扩大，为促进自治区经济社会又好又快发展发挥了重要作用。但与东部发达省市相比，内蒙古资本市场还存在明显差距。这主要表现在后备上市资源不足、新股发行上市进度缓慢以及上市公司再融资能力不强等方面。为此，证券时报记者采访了内蒙古证监局局长方良平。
监管协作 强化自律
方良平告诉记者，内蒙古证监局这几年监管工作的一个突出特点，就是坚决贯彻证监会的重大政策及改革措施，力求在工作上有所突破，并因此在股权分置改革、清理上市公司资金占用、证券公司综合治理重点工作方面均取得了较好的成绩。如积极推动并及时协调解决遇到的障碍，使内蒙古辖区所有上市公司在短短4个月的时间里全部完成股改，成为全国首个完成股改的省（区）。2006年6月，又在证监会各派出机构中率先完成清理上市公司大股东资金占用工作，证券公司综合治理工作也在全系统内率先完成。这些工作的完成，为进一步提高辖区上市公司质量、激活再融资功能打下了坚实的基础，并在全国资本市场赢得了广泛关注，为内蒙推进企业改制上市、构建多渠道的融资框架，加快资本市场发展赢得了先机。
同时，内蒙古证监局还努力在服务内蒙古经济发展大局上下工夫、想办法。结合自治区经济发展和产业结构调整的实际，与政府有关部门一起，认真做好辖区资本市场发展规划工作，加快资本市场发展进程，提高资本市场与地方经济的结合度。从增量和存量两方面下功夫，配合地方政府培育优质上市资源，支持和指导上市公司提高质量，利用资本市场做大做强。
此外，内蒙古证监局注重监管协作，深刻体会到“三点一线”协作的巨大效果。通过建立与证监会、交易所的沟通机制，在防范市场风险和维护市场稳定上取得新成效。严格执行上市公司风险分类监管，针对高风险公司制定“一司一策”，持续关注，密切跟踪，及时做好风险排查和防范化解，提高监管的针对性和有效性。
内蒙古证监局始终将保护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点，多年来一直将其作为衡量工作的最高标准；始终把维护辖区市场安全与社会稳定作为最高职责，并与各证券、期货经营机构主要负责人签订《维稳责任状》；同时，注重发挥协会及会员单位的自律作用，并建立了协会联席会议、会员单位信访投诉公示等工作制度。
依托资源优势 扩大直接融资
内蒙古资源储备丰富，能源综合实力全国第一，未来有望依托资源优势，建设成为国家能源重化工基地。据了解，自治区“十一五”前4年，全社会已完成固定资产投资超过2万亿元，“十二五”期间预期仍将继续增长，仅建设国家能源重化工基地等三大基地，就需要完成近万亿的固定资产投资。
如此大规模的资金投入，除地方财政自筹，国有、民营企业自有资金投入，以及国家、地方金融机构支持外，充分发挥和利用自治区的产业资源优势，加快区域资本市场发展，通过境内外资本市场多渠道、多方式筹集国际国内资本，扩大直接融资规模，也成为摆在内蒙人面前的重要任务。
方良平介绍称，内蒙古证监局将从推动有条件的公司整体上市、鼓励符合要求的上市公司积极进行再融资；积极引导、加大培育、扩充辖区上市后备企业；积极培育辖区公司债发行试点，进一步拓宽融资渠道等几方面入手，按照自治区富民强区的目标，以转变经济发展方式为主线，将扩大直接融资比例作为资本市场服务地方经济发展的主要目标。
寻找差距 突破瓶颈
近8年来，内蒙古仅新增上市公司4家，其中今年新增创业板公司1家。据不完全统计，目前，内蒙古有近70家企业被列入上市培育名单，但多数企业离上市条件还有差距。“这一方面说明我们的上市后备资源相对匮乏，但同时也说明能挖掘的拟上市企业潜力非常大。”方良平说。
企业上市是个系统工程，涉及方方面面。作为证券监管部门，内蒙古证监局将从以下几个方面开展工作：一是继续秉承监管与服务相结合的理念，在做好监管工作的同时，加大对拟上市企业的培育力度，多做调研，及时、全面准确地掌握后备企业的经营情况和规范运作情况，力争将符合条件的企业尽快、更多地推向资本市场；二是搭建企业和保荐机构对接和联系的平台，欢迎和支持优质、规范的保荐机构来内蒙古对上市后备企业进行培育和辅导，同时证监局也将对中介机构的上市辅导全过程进行监督，加快上市辅导材料审核和验收速度，形成“改制一批、辅导一批、上报一批、发行一批”的可持续的梯次推进格局，提高资本市场服务地方经济发展的能力；三是加大宣传和培训力度，通过企业上市见面会、座谈会、企业上市培训咨询会等方式，消除企业顾虑，让企业领导深入了解资本市场的新政策、新变化、新机遇，增强企业利用资本市场做大做强的信心，并借助媒体进行宣传，形成全社会关心企业上市、支持企业上市的氛围。同时为上市公司、中小企业之间进行合作交流、产业整合等搭建信息和资金平台，既有利于上市公司做大做强，也有利于中小企业进入资本市场。四是借鉴后备企业发展做得较好的兄弟省市的经验，推动内蒙古相关部门尽快出台支持企业上市的优惠政策，简化程序，降低企业上市成本，开通企业改制上市的“绿色通道”。
