证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１０－０５６

宏源证券股份有限公司

２０１０年１１月财务数据简报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）２０１０年１１月实现营业收入２５，８８８万元，净利润５，６４５万元，期末净资产７２７，５９７万元。

上述数据为未经审计的母公司数据。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二〇一〇年十二月六日

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１０－０５７

宏源证券股份有限公司

第六届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

宏源证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议于２０１０年１２月６日以通讯方式召开，会议议案及表决书等材料会前以电子邮件、专人送达和传真方式发送至各位董事，有关召开程序合法合规。

会议应表决董事１０人，实际表决董事１０人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、以１０票同意，０票反对，０票弃权，通过了《宏源证券股份有限公司２０１０－２０２０年发展战略规划纲要》。

《宏源证券股份有限公司２０１０－２０２０年发展战略规划纲要》是公司为深入贯彻科学发展观，抓住证券行业的发展机遇，促进公司事业又好又快发展，在系统分析公司发展环境的基础上，借鉴国内外领先投资银行的发展模式，结合自身资源禀赋的优劣势，提出的公司未来１０年的发展战略规划。

二、以１０票同意，０票反对，０票弃权，同意公司２０１１年度证券自营投资业务规模限额与风险限额，并授权公司投资决策机构具体办理公司证券投资业务运作管理事宜。

公司２０１１年度证券自营投资业务规模限额与风险限额如下：

１．权益类证券自营业务（含权益类证券二级市场、战略投资、权益类衍生产品）的投资额度不超过２００９年末公司净资本的５０％；其中，权益类证券二级市场可承受的风险限额相当于２００９年末公司净资本的４．６６％；权益类衍生产品可承受的风险限额相当于２００９年末公司净资本的１．０６％。

２．一级市场申购自营业务（含新股ＩＰＯ及可转债申购、公开增发申购业务）使用的额度，须在法律、法规允许范围内。中签股票、债券等须限期出售。

３．非权益类证券自营业务（含国债、金融债、央行票据、企业债 、固定收益类信托产品和固定收益类银行理财产品、固定收益衍生品等）的额度不超过２００９年末公司净资本的１９０．８％，可承受的风险限额相当于２００９年末公司净资本的２．５４％。

如市场环境、公司净资本或创新业务政策等方面有重大变化，董事会可以另行决议，对上述授权进行调整。

此事项尚需提请股东大会审议批准。

三、以１０票同意，０票反对，０票弃权，通过《宏源证券股份有限公司领导人员职务消费管理办法》。

四、以１０票同意，０票反对，０票弃权，通过《关于召开公司２０１０年第三次临时股东大会时间、地点及议题的议案》（详见今日公司公告）。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二〇一〇年十二月六日

证券代码：０００５６２ 证券简称：宏源证券 公告编号：临２０１０－０５８

宏源证券股份有限公司

关于召开２０１０年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

１．召开时间：２０１０年１２月２２日上午９：３０（北京时间）

２．召开地点：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券会议室

３．召 集 人：本公司董事会

４．召开方式：现场投票

５．出席对象：

（１）截止２０１０年１２月１３日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人出席会议和参加表决。

（２）本公司董事、监事和高级管理人员及邀请出席的律师等其他人员。

二、会议审议事项

１．审议《关于公司２０１１年度证券自营投资业务规模限额与风险限额的议案》；

２．审议《关于实施公司２００９年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》。

（议案详见２０１０年９月２２日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮网刊登的公司第六届董事会第十三次会议和今日第六届董事会第十五次会议决议公告）

三、会议登记方法

１．登记时间：２０１０年１２月１６日；

２．登记地点：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼董事会办公室；

３．登记方式：

Ａ．法人股东出席会议的，持证券账户卡、营业执照复印件、授权委托书和出席者身份证进行登记；

Ｂ．自然人股东持证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；

Ｃ．异地股东可用信函或传真方式登记；

Ｄ．自然人股东委托代理人出席的，受托代理人必须持授权委托书、证券账户卡、持股凭证和本人身份证进行登记。

四、其他

１．会议联系方式：

联系电话：０９９１－２３０１８７０ ０１０－８８０８５０５８

传 真：０９９１－２３０１７７９ ０１０－８８０８５０５９

联 系 人：彭晓嘉 段群

联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦１９楼

邮 编：８３０００２

２．出席会议者住宿、交通费自理。

特此公告。

宏源证券股份有限公司董事会

二○一○年十二月六日

附：

授 权 委 托 书

本人／本单位作为宏源证券股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）出席宏源证券股份有限公司２０１０年第三次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
１	关于公司２０１１年度证券自营投资业务规模限额与风险限额的议案
２	关于实施公司２００９年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案

委托人（签名）：

委托人身份证号码／营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托日期：

注：１．委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“〇”明确授意受托人投票；如无任何指示，受托人可自行酌情投票。

２．法人股东单位需在委托人处加盖公章。

３．授权委托书复印或按以上格式自制均有效。