本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
公司于２０１０年１１月３０日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第一届董事会全体成员发出了《关于以通讯方式召开山西证券股份有限公司第一届董事会第十六次会议的通知》。按照通知要求，公司第一届董事会第十六次会议于２０１０年１２月６日以通讯表决方式召开。会议应出席董事１２名，实际出席董事１２名（全部以通讯表决方式出席），符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票方式表决了以下议案：
（一）以１２票同意、０票反对、０票弃权的表决结果，审议通过了《关于“汇通启富２号”集合资产管理计划的议案》。根据该议案，公司开始“汇通启富２号”集合资产管理计划的设立申请工作。“汇通启富２号”经中国证监会核准后，方可推进相关推广发售工作。
（二）以１２票同意、０票反对、０票弃权的表决结果，审议通过了《关于修改公司章程的议案》。根据该议案，公司拟修改《山西证券股份有限公司章程》（草案）三处条款，具体修改情况如下表所示：
| 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 变更理由 |
| 第三条 公司于２０１０年１０月１９日经中国证监会证监许可［２０１０］１４３５号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股３．９９８亿股，于２０１０年１１月１５日在深圳证券交易所上市。 | 公司股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易。
除法律法规及公司股票上市的证券交易所有关规则另有规定外，公司不得修改公司章程中的前款规定。 | 基于首次公开发行股票并上市，依据《上市公司章程指引》第三条、《深圳证券交易所中小企业板上市公司特别规定》第三条修改。 |
１２ 山西省经贸资产经营有限责任公司
…… | １２ 山西省经贸投资控股集团有限公司
…… | 公司发起人“山西省经贸资产经营有限责任公司”已更名为“山西省经贸投资控股集团有限公司”。 |
| 第二百零四条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。 | 第二百零四条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 | 增加《证券日报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 |
本议案需提交股东大会审议。《山西证券股份有限公司章程》（草案）在通过股东大会审议，并履行向中国证监会山西监管局报备手续后正式生效。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
２０１０年１２月７日
