基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
交银施罗德成长股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经２００６年９月２５日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００６】１９７号文核准募集。本基金基金合同于２００６年１０月２３日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１０年１０月２３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年９月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼
邮政编码：２００１２０
法定代表人：钱文挥
成立时间：２００５年８月４日
注册资本：２亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（０２１）６１０５５０５０
传真：（０２１）６１０５５０３４
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 |
股权比例 |
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） |
６５％ |
施罗德投资管理有限公司 |
３０％ |
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 |
５％ |
（二）主要成员情况
１、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，代总经理，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、总行预算财务部副总经理、总经理，现任交通银行沈阳分行行长。
葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。
孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。
王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。
陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。
２、基金管理人监事会成员
康定选先生，监事长，ＥＭＢＡ，高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷员、副股长，巩县支行副行长；郑州市农业银行行政区办事处副主任；交通银行郑州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长；交通银行南京分行副行长、行长；交通银行上海分行行长。
裴关淑仪女士，监事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，双硕士学位。历任施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及ＩＴ部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
３、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
雷贤达先生，副董事长，代总经理，学士学历。简历同上。２０１０ 年９月２９日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登公告，经公司董事会审议通过，同意莫泰山先生辞去公司总经理职务，并决定由公司副董事长雷贤达先生代为履行公司总经理职务，代为履行公司总经理职务的时间不超过９０日。
吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
４、本基金基金经理
管华雨先生，基金经理，ＣＦＡ，博士学历。８年证券、基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司投资部投资经理、高级投资经理，信诚基金管理有限公司分析师、基金经理助理和基金经理。其中２００７年５月至２０１０年５月担任信诚四季红混合型证券投资基金基金经理。２０１０年６月加入交银施罗德基金管理有限公司，现任权益投资部总经理助理。于２０１０年１０月８日起担任本基金基金经理至今。
历任基金经理：周炜炜先生，２００６年１０月２３日至２０１０年１０月２０日担任本基金基金经理。
５、投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监、固定收益部总经理）
雷贤达（副董事长、代总经理）
华昕（研究总监、基金经理）
李立（权益部副总经理、基金经理）
张科兵（研究部副总经理）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９Ｆ
法定代表人：项俊波
成立时间：２００９年１月１５日
注册资金：３２，４７９，４１１．７万元人民币
存续期间：持续经营
电话：（０１０）６３２０１５１０
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
２、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
３、基金托管业务经营情况
截止２０１０年１０月２３日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共８１只，包括交银施罗德成长股票型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
３、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
１、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：２００５年８月４日
电话：（０２１）６１０５５０２３
传真：（０２１）６１０５５０５４
联系人：张蓉
客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００
网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ。
２、代销机构
场外代销机构
（１） 中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
联系人：滕涛
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街５５号
办公地址：北京市复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：（０１０）６６１０７９００
客户服务电话：９５５８８
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（４） 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（５） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５１０９
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１６８号
办公地址：上海市银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
电话：（０２１）６８４７５８８８
传真：（０２１）６８４７６１１１
联系人：张萍
客户服务电话：（０２１）９６２８８８
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（７） 广东发展银行股份有限公司
住所：广州市农林下路８３号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
客户服务电话：８００－８３０－８００３，４００－８３０－８００３
网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（８） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：（０１０）６５５５７０１３
传真：（０１０）６５５５０８２７
联系人：金蕾
客户服务电话： ９５５５８
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（９） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：（０１０）５８３５１６６６
传真：（０１０）８３９１４２８３
联系人：董云巍、吴海鹏
客户服务电话： ９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：（０１０）６８０９８７７８
传真：（０１０）６８５６０６６１
联系人：李伟
客户服务电话：９５５９５
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１１）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
电话：（０２１）６３５８６２１０
传真：（０２１）６３５８６２１５
联系人：胡技勋
客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：（０１０）６６２２３２３６
传真：（０１０）６６２２３３１４
联系人：王光伟
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：（０７５５）８２０８８８８８
联系人：张青
客服电话：９５５０１
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路５５号
办公地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
电话：（０２５）５８５８８１６７
传真：（０２５）５８５８８１６４
联系人：田春慧
客户服务电话：９６０９８，４００８６－９６０９８
网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ
（１５）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴健
客户服务电话：９５５７７
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人： 徐浩明
电话：（０２１）２２１６９９９９
传真：（０２１）２２１６９１３４
联系人：刘晨
客户服务电话：１０１０８９９８
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（１７）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：祝幼一
电话：（０２１）３８６７６１６１
传真：（０２１）３８６７０１６１
联系人：芮敏棋
客户服务电话：９５５２１，４００－８８８８－６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１８）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：黎晓宏
电话：（０１０）６５１８６０８０
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：魏明
客户服务电话：４００－８８８－８１０８
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１９）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）２３２１９１００
联系人：李笑鸣
客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２０）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼
法定代表人：王志伟
传真：（０２０）８７５５５３０５
联系人：肖中梅
客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话：（０１０）６６５６８０４７
联系人：李洋
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３６６６
传真：（０７５５）８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）３８５６５７８５
传真：（０２１）３８５６５９５５
联系人：谢高得
客户服务电话：４００－８８８８－１２３
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层
法定代表人：王东明
电话：（０１０）８４５８８２６６
传真：（０１０）８４８６５５６０
联系人：陈忠
客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３
网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（２５）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
联系人：黄维琳
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（２７）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海浦东陆家嘴环路９５８号华能联合大厦五层
法定代表人：陈学荣
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１或当地营业部客服电话
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（２８）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（２９）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７
传真：（０２５）８４５７９７６８
联系人：樊昊
客户服务电话：（０２５）９５５９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：（０５７１）８５７７６１１５
传真：（０５７１）８５７８３７７１
联系人：俞会亮
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路２００号３９层
办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（３２）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
电话：（０５３２）８５０２２３２６
传真：（０５３２）８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客户服务电话：（０５３２）９６５７７
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号
法定代表人：刘汝军
客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２、（０２１）６８４０５２７３
传真：（０２１）６８４０５１８１
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路１７９号？？？
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号？？？
法定代表人：凤良志
客户服务电话：４００－８８８８－７７７
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：（０４３１）８５０９６７０９
联系人：潘锴
客户服务电话：４００６０００６８６，（０４３１）８５０９６７３３
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（３７）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
电话：（０７９１）６７６８７６３
传真：（０７９１）６７８９４１４
联系人：余雅娜
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（３８）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０７５５）８２５５８３０５
传真：（０７５５）８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客户服务电话：４００－８００－１００１
网址： ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：（０１０）８８０８５８５８
传真：（０１０）８８０８５１９５
联系人：李巍
客户服务电话：４００８－０００－５６２
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（４０）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（０２７）６５７９９９９９
传真：（０２７）８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（４１）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：姚文平
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
客户服务电话：４００８－８８８－１２８
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
客户服务电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１）８２３３６８６３
传真：（０４５１）８２２８７２１１
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
联系人：徐世旺
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：（０７５５）２２６２７８０２
传真：（０７５５）８２４３３７９４
联系人：袁月
客户服务电话：９５５１１，４００－８８６－６３３８
网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（４５）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
法定代表人：傅毅辉
电话：（０５９２）５１６１６４２
传真：（０５９２）５１６１６４０
联系人：卢金文
客户服务电话：（０５９２）５１６３５８８
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（４６）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
办公地址：中国上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼
法定代表人： 陈林
电话：（０２１）５０１２２１０７
传真：（０２１）５０１２２０７８
联系人：楼斯佳
客户服务电话：（０２１）３８９２９９０８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４７）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲６号ＳＫ大厦３层
法定代表人：李剑阁
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６８４０
联系人：谢亚凡、田文健
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（４９）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路７５８号２４楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼
法定代表人：张建华
电话：（０２１）３２２２９８８８
联系人：陈敏
客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（５０）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：（０７５５）８３５１６２８９
传真：（０７５５）８３５１６１９９
联系人：匡婷
客户服务电话：（０７５５）３３６８００００，４００－６６６６－８８８
网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
（５２）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话：（０２８）８６６９０１２６
传真：（０２８）８６６９０１２６
联系人：金喆
客户服务电话：４００－６６００－１０９
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５３）方正证券有限责任公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：（０７３１）８５８３２３４３
传真：（０７３１）８５８３２３４２
客户服务电话：９５５７１
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５４）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
客户服务电话： ４００－６５１－５９８８
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（５５）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：（０１０）６３０８１０００
传真：（０１０）６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５６）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
联系人：吴宇
客户服务电话：９５５０３
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５７）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
联系人：米兵
电话：（０２３）６３７８６９２２
传真：（０２３）６３８１０４２２
客户服务电话：４００－８０９－６０９６
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５８）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０１００
传真：（０９３１）４８９０１１８
联系人：李昕田
客户服务电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（５９）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：崔海涛
客户服务电话： ４００－８８８８－９９３
网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ
（６０）广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
电话：（０５９１）８７８４１１６０
传真：（０５９１）８７８４１１５０
客户服务电话：（０５９１）９６３２６
网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６１）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨明辉
电话：（０７５５）８２０２６５１１
传真：（０７５５）８２０２６５３９
联系人：刘权
客户服务电话：４００－６００－８００８
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（６２）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层
法定代表人：丁之锁
电话：（０１０）５８５６８００７
传真：（０１０）５８５６８０６２
联系人：梁宇
客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６３）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５５６６
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人：莫晓丽
客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站：
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｐｓ／ｚｈｓ／ｈｙｚｑ／ｚｘｚｇ＿ｓｚｊｊｔ．ｊｓｐ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）份额登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：金颖
电话：（０１０）５８５９８８３９
传真：（０１０）５８５９８９０７
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：金毅
经办注册会计师：薛竞、金毅
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德成长股票证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标： 本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，具有完善的治理结构、较大的发展潜力、良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票，具体而言，以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主：
１、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过ＧＤＰ增长率；
２、根据交银施罗德企业成长性评估体系，在全部上市公司中成长性综合评分排名前１０％；
３、根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于２级。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％—９５％；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。
为此，本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系，该评价体系以上市公司未来两年的预期成长性为核心，通过定量与定性相结合的评价方法，选择出满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象：
①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过ＧＤＰ增长率；
②根据该成长性评价体系，在全部上市公司中成长性排名前１０％；
③根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于２级。
其中，对于一些高成长性行业中具备显著竞争优势的企业，或者面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司优先考虑。满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于８０％。
１、资产配置
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，形成对不同市场的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
２、重点行业选择
高成长性行业通常都是国民经济快速增长的火车头和发动机，这些行业的总体增长率往往大大超过整个市场的平均水平。本基金选择的投资重点行业以这一类行业为主，在这些高成长性行业中具备显著竞争优势和行业领先地位的企业将优先入选我们的核心股票池。
在全球经济的框架下，本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。
具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选高成长性行业。一般而言，对于国民经济快速增长中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备高成长特性的行业，为本基金重点投资的行业。
对于挑选出的重点行业，该行业中满足下列条件、具备显著竞争优势的上市公司优先入选核心股票池：
①主营业务收入和息税前利润属于行业前２５％之列；
②市场占有率高于行业平均水平；
③拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、销售网络等方面的优势。
３、股票选择
本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行：
（１）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池。主要筛选指标包括：盈利能力（如 Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ、Ｐ／ＦＣＦ、Ｐ／Ｓ、Ｐ／ＥＢＩＴ等），经营效率（如 ＲＯＥ、ＲＯＡ、Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ ｏｐｅｒａｔｉｎｇ ａｓｓｅｔｓ等）和财务状况（如 Ｄ／Ａ、流动比率等）等。
（２）成长性评估
对公司成长性的评估分为两个部分：收入和利润增长率预测，以及成长性综合评价。首先对未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润进行预测，对根据预测结果计算的主营业务收入和息税前利润未来两年预期的年复合增长率低于ＧＤＰ未来两年预期的年复合增长率的股票进行剔除。然后根据交银施罗德企业成长性评价体系，对公司的成长性进行综合评分并排序，挑选出其中最具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池。交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行评价，采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。
核心股票池的股票数量占全部上市公司数量的１０％。如果根据收入和利润增长率预测结果剔除后剩下的股票的数目不足全部上市公司数量的１０％，则这些股票全部直接进入核心股票池。
（３）多元化价值评估
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
４、债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险想匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
５、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
６、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准采用：
７５％×新华富时Ａ６００成长指数＋２５％×新华富时中国国债指数
如果新华富时指数有限公司停止计算编制上述基准指数或更改指数名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只股票型基金，以具有良好成长性的公司为主要投资对象，追求超额收益，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
报告期为２０１０年７月１日至２０１０年９月３０日。本报告财务资料未经审计师审计。
１、报告期末基金资产组合情况
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
６，１１４，４０３，８７２．４５ |
９０．４４ |
|
其中：股票 |
６，１１４，４０３，８７２．４５ |
９０．４４ |
２ |
固定收益投资 |
２８３，５２５，５１９．２０ |
４．１９ |
|
其中：债券 |
２８３，５２５，５１９．２０ |
４．１９ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
３５２，３４０，２２４．３１ |
５．２１ |
６ |
其他资产 |
１０，０９７，９００．１２ |
０．１５ |
７ |
合计 |
６，７６０，３６７，５１６．０８ |
１００．００ |
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
４３，８３２，２９９．８０ |
０．６５ |
Ｂ |
采掘业 |
２４６，７０５，８４５．００ |
３．６８ |
Ｃ |
制造业 |
３，２４０，１１６，０５３．５５ |
４８．３０ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
６２８，１７８，６６９．５４ |
９．３６ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
－ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
３０８，０３８，６６３．３１ |
４．５９ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
－ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
４６３，４５３，８７３．６５ |
６．９１ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
１，０７７，４４０，０８２．５５ |
１６．０６ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
７６３，００４，７６４．５０ |
１１．３７ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
１６３，１６５，２２３．６５ |
２．４３ |
Ｅ |
建筑业 |
－ |
－ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
２３７，９９５，５７１．４０ |
３．５５ |
Ｇ |
信息技术业 |
２１４，４５５，０００．００ |
３．２０ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
８３１，４６５，８７７．５８ |
１２．４０ |
Ｉ |
金融、保险业 |
１，０１１，８４６，０６４．２７ |
１５．０８ |
Ｊ |
房地产业 |
６１，３７１，９３７．２０ |
０．９１ |
Ｋ |
社会服务业 |
６３，４５０，０００．００ |
０．９５ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
－ |
－ |
|
合计 |
６，１１４，４０３，８７２．４５ |
９１．１５ |
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
代码 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０１６０７ |
上海医药 |
２０，０００，０００ |
４４７，０００，０００．００ |
６．６６ |
２ |
６０００３６ |
招商银行 |
２６，０００，０００ |
３３６，７００，０００．００ |
５．０２ |
３ |
６００８７５ |
东方电气 |
８，８００，０００ |
２７４，２０８，０００．００ |
４．０９ |
４ |
６００５１９ |
贵州茅台 |
１，３００，０００ |
２１９，３４９，０００．００ |
３．２７ |
５ |
６００７４１ |
华域汽车 |
１７，０００，０００ |
２１８，１１０，０００．００ |
３．２５ |
６ |
００００６３ |
中兴通讯 |
８，７００，０００ |
２１４，４５５，０００．００ |
３．２０ |
７ |
６００６９４ |
大商股份 |
３，６００，０００ |
２１２，２５６，０００．００ |
３．１６ |
８ |
６０１３１８ |
中国平安 |
３，８９１，６１９ |
２０５，８２７，７２８．９１ |
３．０７ |
９ |
６００５８５ |
海螺水泥 |
９，０００，０００ |
２０３，６７０，０００．００ |
３．０４ |
１０ |
６００６９０ |
青岛海尔 |
８，６００，０００ |
２０２，１８６，０００．００ |
３．０１ |
(下转D3版)
