证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：建信基金管理有限责任公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　二〇一〇年十二月

　　【重要提示】

　　１． 建信保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可［２０１０］１８０８号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　２． 本基金是契约型开放式保本混合型基金。

　　３． 本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）。

　　４． 本基金的托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　５． 本基金的注册登记机构为建信基金管理有限责任公司。

　　６． 本基金的保证人为中国投资担保有限公司。

　　７． 本基金自２０１０年１２月２０日起至２０１１年１月１４日通过基金管理人指定的销售机构（包括直销机构和代销机构）发售。本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　８． 直销机构为本公司和本公司的网上交易平台。

　　９． 代销机构包括：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）、中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）、中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）、中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）、交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）、招商银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司。

　　１０． 本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　１１． 本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额不超过５０亿元人民币（不包括募集期利息）。

　　在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过５０亿元，本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束发售，并自公告日起不再接受认购申请。

　　在募集期内，若预计次日（Ｔ＋１日）的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过５０亿元，本基金管理人可于次日（Ｔ＋１日）在本公司网站上公告提前结束发售，并自Ｔ＋２日起不再接受认购申请。

　　若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）未超过募集上限，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）超过募集上限，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项退还给投资者，而在该最后一个发售日之前提交的有效认购申请将全部予以确认。

　　本基金管理人在基金募集期间不得调整该募集规模上限。

　　１２． 最低认购限额：投资者通过代销机构认购本基金时，首次最低认购金额为１０００元人民币，追加认购最低金额为１０００元人民币，代销机构另有规定的，从其规定。

　　通过直销机构认购本基金时，首次最低认购金额为５万元人民币，追加认购最低金额为１０００元人民币。已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为１０００元人民币。

　　投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购一经受理不得撤销。

　　１３． 投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。

　　１４． 本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。

　　１５． 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效并正式发布生效公告后第二日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。

　　１６． 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。若投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读《建信保本混合型证券投资基金招募说明书》。

　　１７． 代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各代销机构的相关业务公告。

　　１８． 在募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构的情况，本公司将及时公告。

　　１９． 对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（０１０－６６２２８０００）、全国统一客服电话（４００－８１－９５５３３，免长途通话费用）以及直销专线电话（０１０－６６２２８８００）咨询购买相关事宜。

　　２０． 基金管理人可综合各种情况对本基金募集安排做适当调整。

　　２１．风险提示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过基金总份额的１０％时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否与自身风险承受能力相适应。

　　投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是，定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金为保本混合型基金，保本周期为３年；在保本周期到期日，投资者认购并持有到期的基金份额可能只收回相当于基金份额累计净值人民币１．００元的总金额；未持有到期的基金份额，投资者赎回或转换出时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。此外，如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，或者基金管理人、保证人出现无法全部履行保本赔付义务的情况，投资者认购并持有到期的基金份额亦存在着无法收回相当于基金份额累计净值人民币１．００元的总金额的可能性。因此，投资者投资于保本基金并不等于将基金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金仍然存在损失投资本金的风险。保本周期到期后，本基金可能到期终止或者在依法履行有关程序后转入下一保本周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金，到期具体操作以届时公告为准。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告相关部分。

　　一、本次募集基本情况

　　（一）基金名称

　　建信保本混合型证券投资基金

　　（二）认购期基金代码及简称

　　代码：５３００１２

　　简称：建信保本

　　（三）基金运作方式和类型

　　契约型、开放式，保本混合型基金

　　（四）基金存续期限

　　不定期

　　（五）基金份额面值（认购价格）

　　每份基金份额初始发售面值为人民币１．００元

　　（六）募集对象

　　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　（七）募集规模和有效认购申请的确认方式

　　本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额不超过５０亿元人民币（不包括募集期利息）。

　　在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过５０亿元，本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束发售，并自公告日起不再接受认购申请。

　　在募集期内，若预计次日（Ｔ＋１日）的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过５０亿元，本基金管理人可于次日（Ｔ＋１日）在本公司网站上公告提前结束发售，并自Ｔ＋２日起不再接受认购申请。

　　若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）未超过５０亿元，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）超过５０亿元，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项退还给投资者，之前提交的有效认购申请全部予以确认。

　　如发生部分确认，申请确认比例的计算如下，计算结果保留到百分比整数位：

　　■

　　投资者认购申请确认金额＝当日提交的有效认购申请金额×认购申请确认比例。

　　当发生部分确认时，认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算，而且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

　　如发生末日比例配售，认购申请确认比例将于募集结束日起的２个工作日内予以公告。

　　（八）基金发售机构

　　１、直销机构

　　本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。

　　（１）直销中心

　　名称：建信基金管理有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层

　　法定代表人：江先周

　　联系人：孙桂东

　　电话：０１０－６６２２８８００

　　客服电话：０１０－６６２２８０００，４００－８１－９５５３３（免长途通话费用）

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ

　　（２）网上交易平台

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户及认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　　网上交易网址：ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ

　　２、代销机构

　　（１） 中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

　　法定代表人：郭树清

　　客服电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２） 中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

　　法定代表人：姜建清

　　客服电话：９５５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３） 中国银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　客服电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（４） 中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９ 号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９ 号

　　法定代表人：项俊波

　　联系人：蒋浩

　　客户服务电话：９５５９９

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（５） 交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　客服电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．９５５５９．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６） 中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　客服电话：９５５５８

　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（７） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（８） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：０１０－６８８５８１１７

　　客户服务电话：９５５８０

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ？

　　（９） 中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：０１０－６８０９８７７８

　　传真：０１０－６８５６０６６１

　　联系人：李伟

　　客服电话：９５５９５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１０）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号北京银行大厦

　　法定代表人：闫冰竹

　　客户服务统一咨询电话： ０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津）

　　０２１－５３５９９６８８（上海）０２９－８５７６６８８８（西安）

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（九）募集时间安排与基金合同生效

　　根据有关法律、法规的相关规定，本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过３个月。

　　本基金的募集时间自２０１０年１２月２０日起至２０１１年１月１４日止。

　　本基金募集期限届满后，若本基金符合基金合同生效的法定条件（基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于２００人），基金管理人将在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告及基金备案材料。中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起基金合同生效。

　　基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间。

　　若３个月的设立募集期限届满，本基金仍未达到法定的基金合同生效条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期限届满后３０天内退还给基金认购人。

　　二、认购方式与相关规定

　　本基金募集期内，基金份额在直销机构和公告的代销机构的各个网点同时公开发售。

　　（一）基金份额的销售渠道

　　本基金销售渠道包括直销机构及代销机构的代销网点，具体如下：

　　（１）直销机构：建信基金管理有限责任公司及其网上交易平台。

　　（２）代销机构：代销机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中“代销机构”部分。

　　（二）认购方式与费率结构

　　１． 本基金份额初始发售面值为人民币１．００元，按初始发售面值发售。

　　２．投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。

　　３．本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回投资者。

　　４．认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。

　　５． 认购费率以单笔认购金额计算，投资者需缴纳的认购费率如下表所示（Ｍ代表认购金额）：

　　当需要采取末日比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费按照认购申请确认金额所对应的费率计算，由于确认金额低于实际申请金额，可能出现确认金额的适用费率高于实际申请金额适用费率的情况，敬请投资者注意。

　　６． 认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　７．投资者的总认购份额的计算方式如下：

　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费用）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／基金份额初始面值

　　８． 有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用。利息以注册登记机构的记录为准。计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

　　例：某投资者投资１０，０００元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：

　　净认购金额＝１０，０００／（１＋１．０％）＝９，９００．９９元

　　认购费用＝１００００－９９００．９９＝９９．０１元

　　认购份额＝（９９００．９９＋５）／１．００＝９９０５．９９份

　　即投资者投资１００００元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９９０５．９９份基金份额。有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户。

　　（三）认购的金额限制

　　代销网点每个基金账户单笔认购金额不得低于１，０００元。代销机构另有规定的，从其规定。直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔５０，０００元，已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为１，０００元。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务的不受直销中心最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔１，０００ 元。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

　　因末日比例配售导致最终确认的认购金额低于上述金额限制的，不受上述最低金额限制的约束。

　　三、开户与认购

　　（一）个人投资者开户与认购程序

　　本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　１． 代销机构

　　本基金的代销机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中“代销机构”部分。

　　中国建设银行

　　（１）受理开户和认购的时间

　　基金发售日的９：３０－１７：００（周六、周日营业）

　　（２）开户程序及所需材料

　　１）事先办妥或持有中国建设银行本地１９位储蓄卡并存入足额开户和认购资金；

　　２）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续：

　　Ａ．本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等）

　　Ｂ．本人的中国建设银行当地１９位储蓄卡

　　Ｃ．填妥的“个人证券卡开户／销户申请表”

　　３）如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立建信基金管理有限责任公司的基金账户；如已开立基金账户，可直接办理认购业务；

　　４）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（３）认购所需材料

　　Ａ．本人有效身份证件原件

　　Ｂ．证券卡

　　Ｃ．填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”

　　（４）注意事项

　　１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

　　２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　　中国工商银行

　　（１）受理开户和认购的时间

　　基金发售日的９：３０－１７：００

　　（２）开户及认购程序

　　１）向代销网点提交以下材料，办理开户手续：

　　Ａ．本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、护照等，下同）

　　Ｂ．填妥的《基金账户业务申请表》

　　Ｃ．中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡

　　投资者可于Ｔ＋２日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。

　　２）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：

　　Ａ．本人现时有效的身份证件原件

　　Ｂ．中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡

　　Ｃ．填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》

　　中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话（９５５８８）查询。

　　中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　(下转C8版)