证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　重要提示

　　华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”或“华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ联接”）根据２０１０年１１月３日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【２０１０】１５３５号）和２０１０年１２月９日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函【２０１０】７４８号）的核准，进行募集。

　　华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　本基金为上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标ＥＴＦ”）的联接基金。其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

　　本基金主要投资于（１）跟踪目标ＥＴＦ；（２）标的指数的成份股和备选成份股；（３）中国证监会规定的其他证券品种。

　　由于本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，因此，不对联接基金财产中的目标ＥＴＦ部分计提管理费和托管费。

　　尽管本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，但不能保证本基金的表现会与上证中小盘指数和华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。

　　投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　一 绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第５号＜招募说明书的内容与格式＞》、《交易型开放式指数证券投资基金（ＥＴＦ）联接基金审核指引》（以下简称《审核指引》）等有关法律法规以及《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　二 释义

　　本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　　三 基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号楼１７层

　　法定代表人：齐亮

　　成立日期：２００４年１１月１８日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］１７８号

　　经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：沈炜

　　联系电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７

　　股权结构：ＰｉｎｅＢｒｉｄｇｅＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓＬＬＣ（柏瑞投资有限责任公司）４９％、华泰证券股份有限公司４９％、苏州新区高新技术产业股份有限公司２％。

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　齐亮先生：董事长，硕士，１９９４－１９９８年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，１９９８－２００１年任中央财经领导小组办公室副局长，２００１年至２００４年任华泰证券股份有限公司副总裁。

　　ＲａｖｉＭｅｈｒｏｔｒａ先生：董事，硕士，曾在印度的美国银行、领先证券和富兰克林邓普顿资产管理公司任职，２００６年加入美国国际集团，目前任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团（亚洲）投资有限公司）执行董事。

　　吴祖芳先生：董事，硕士，１９９２年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

　　陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职。

　　朱小平先生，独立董事，硕士， 1983至今任中国人民大学商学院教授。

　　陈念良先生，独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。

　　薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。

　　２、监事会成员

　　常小抒先生：监事长，学士，２００４－２００７年任美国国际集团全球投资公司资深财务分析师，２００７年至今任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团亚洲投资公司）亚洲区首席财务官。

　　王桂芳女士：监事，硕士，１９９３－１９９５年任上海大陆期货公司交易部、市场部经理，１９９５－１９９６年任江苏东华期货公司上海业务部副总经理，１９９６－２００３年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理，２００３－２００６年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，２００６年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。

　　柳军先生：监事，硕士，２０００－２００１年任上海汽车集团财务有限公司财务，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、华泰柏瑞上证红利ＥＴＦ基金经理助理、华泰柏瑞上证红利ＥＴＦ基金经理。

　　３、总经理及其他高级管理人员

　　陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美国国际集团（亚洲）投资有限公司（现为柏瑞投资亚洲有限公司）执行董事等职，并自华泰柏瑞基金管理有限公司成立至今任公司董事。

　　王溯舸先生：副总经理，硕士，１９９７－２０００年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，２００１－２００４年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

　　陈晖女士：督察长，硕士，１９９３－１９９９年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，１９９９－２００４年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

　　房伟力先生：副总经理，硕士，１９９７－２００１年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。２００４－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

　　刘宏友先生：副总经理，硕士，１９９２－２００４年历任华泰证券股份有限公司部门副总经理、总经理，２００４－２００６年任华夏基金管理有限公司上海营销总部副总经理。２００６－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

　　４、本基金基金经理

　　张娅女士：６年证券（基金）从业经验，美国俄亥俄州肯特州立大学金融工程硕士、ＭＢＡ，具有多年海内外金融从业经验。曾在芝加哥期货交易所、Ｄａｎｚａｓ－ＡＥＩ公司、ＳｕｎＧａｒｄＥｎｅｒｇｙ和联合证券工作，２００４年加入本公司，从事投资研究和金融工程工作。２００６年１１月开始至今担任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利ＥＴＦ基金的基金经理。２０１０年１０月１日起任华泰柏瑞指数投资部总监。

　　柳军先生：１０年证券（基金）从业经历，复旦大学财务管理硕士。２０００年至２００１年在上海汽车集团财务有限公司从事财务工作，２００１年至２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年加入本公司，历任基金事务部总监、基金经理助理。２００９年６月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利ＥＴＦ基金的基金经理。２０１０年１０月１日起任华泰柏瑞指数投资部副总监。

　　５、投资决策委员会成员

　　主席：总经理陈国杰先生；

　　成员：副总经理王溯舸先生；研究总监张净女士；投资部总监汪晖先生；海外投资部总监李文杰先生；研究部副总监蔡静女士。

　　列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　１３、中国证监会规定的其他职责。

　　（四）基金管理人的承诺

　　１、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　　２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（１）越权或违规经营；

　　（２）违反基金合同或托管协议；

　　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（６）玩忽职守、滥用职权；

　　(下转D10版)