证券时报多媒体数字报

　　四川明确部门职责

　　严打防控内幕交易

　　证券时报记者 刘昆明

　　本报讯 四川证监局、四川省公安厅、监察厅、国资委、预防腐败局、金融办等6部门近日共同组织召开“依法打击和防控资本市场内幕交易座谈会”，学习贯彻《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》精神，研讨制定四川省打击和防控资本市场内幕交易工作思路和措施。

　　会议指出，资本市场内幕交易不仅损害 “三公”原则和投资者利益，而且影响和制约资本市场持续健康发展，打击和防控资本市场内幕交易工作已成为当前和今后一个时期证券执法的重要内容。会议强调，各部门要进一步统一思想，提高认识；完善制度，有效防控；明确职责，重点打击。

　　针对当前内幕交易违法行为呈现的主体复杂、交易方式多样、操作手段隐蔽等新特点，各部门一致认为，打击和防控内幕交易是一项长久而艰巨的任务，相关各部门必须齐抓共管，打防结合，综合防治。下一阶段，要建立由相关各部门共同参与的打击和防控内幕交易联席会议制度，构建信息互通机制，加强工作沟通，强化法规培训，加大打击力度。

　　会上，四川证监局等6部门进一步明确了各部门在打击和防控内幕交易工作中的职责分工。强调监管部门要进一步强化监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，及时立案稽查，从快进行行政处罚，对涉嫌犯罪的要移送司法机关；公安机关要与证券监管部门密切配合，对依法移送的案件及时立案侦查，对内幕交易犯罪行为严厉打击；各级监察机关、国有资产管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控股）企业工作人员依法严肃处理。

　　江苏证监局：上市公司

　　高管要树立四种意识

　　证券时报记者 李际洲

　　本报讯 12月22日至23日，江苏证监局在南京举办了辖区上市公司高级管理人员培训班。中国证监会、沪深证券交易所的有关专家就公司治理、规范运作、并购重组、再融资以及上市公司董事、监事和高管人员的责任和义务等方面内容做了专题讲座，江苏160多家上市公司的280多名董事、监事及高级管理人员参加了培训。

　　江苏证监局局长左红指出，经过20年的发展，江苏上市公司总体质量优良，但是也存在一些问题和差距。江苏证监局要求辖区上市公司高管一定要牢固树立“四种意识”：一是守法合规意识，要正确处理长期利益和短期利益的关系，不要为蝇头小利、短期利益所诱惑而逾越底线、触犯红线；二是诚实守信意识，要形成崇尚诚信、唾弃失信的文化氛围，真正打造出“诚信江苏”的资本市场板块；三是社会责任意识，要及时排查和化解信访纠纷、及时报告和处置突发事件、及时澄清媒体不实报道，把风险化解在 萌芽状态，共同维护资本市场的健康稳定；四是勤勉尽责意识，要不断提高企业竞争力和盈利能力，努力为股东提供良好的投资回报，为全国资本市场和江苏经济的持续健康发展做出更加积极的贡献。

　　新疆上市公司

　　经营运作再上台阶

　　证券时报记者 宋 雨

　　本报讯 “即将过去的2010年，新疆资本市场迎来了前所未有的重大历史性发展机遇，辖区上市公司的外部融资环境得到进一步改善，上市公司经营业绩同比有较大增长，经营运作水平持续提高。”在日前召开的“2010年度第二期新疆上市公司董监事培训班”上，新疆证监局副局长马炜对辖区上市公司整体经营运作情况作了充分的肯定。

　　据马炜介绍，2010年，辖区资本市场IPO和上市公司再融资工作又有了新的突破。今年以来，辖区累计实现IPO和再融资为133亿元人民币和81亿港币，较上一年净增200%以上。

　　马炜表示，今年以来，新疆证监局不断加大监管力度，辖区上市公司的整体运作水平较往年有了持续提高，公司治理更加规范，内控体系更加健全，高管人员规范运作意识也有了明显提升。

　　在随后召开的“新疆上市公司监事会主席大会”上，马炜表示，新疆证监局以“上市公司协会”为平台，搭建了董事长联席会和董秘、财务总监专业委员会，促进了辖区上市公司建立有效的法人治理结构，而“监事会主席工作交流会”的成立，将进一步发挥监事会在提高公司治理水平方面的作用。下一阶段，新疆证监局将继续推动辖区上市公司提升公司治理质量；督促辖区上市公司健全信息披露事务管理制度，坚决防范和严厉打击内幕交易违法行为；推动辖区上市公司再融资、并购重组工作；全面督促辖区上市公司完善公司内控体系，防控上市公司违规风险。