证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 桂衍民

　　本报讯 随着岁末的临近，营业部也发起了最后的“冲锋”，为完成既定目标而进行岁末“冲量”。而为了严防营业部在“冲量”中的一些过度营销行为，北京、上海、深圳等地证监局在年底也迅速展开了一轮联防营业部“出轨”的监管大行动。

　　营业部年底“冲量”

　　“开户资金10万送iphone4。”日前，深圳某大型券商在一次大会上挂出如此广告牌，吸引了众多参会者的关注。而据证券时报记者了解，该券商“10万送iphone4”还不仅局限于新开户，包括转托管都算，但前提是客户交易佣金费率为千分之二。

　　年底“冲量”的券商并不仅仅是上述一家，深圳、上海地区很多券商营业部均如此。一位证券经纪人介绍，尽管每月有考核指标，但年底考核指标对全年来说更重要，以前每个月没完成的指标在年底若能补上也都可以充数，这不仅涉及到12月当月的提成，更涉及到全年的业绩提成。

　　而据记者了解，尽管今年9月30日中国证券业协会发布了《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》，但该规定开始实施日期为2011年1月1日，目前大部分券商还是按照规定出来前的指标进行考核，而这些考核指标主要就是针对市场占有率、客户资产总数、新增客户保证金比例等。

　　地方证监局联防“出轨”

　　压力可以转化为动力，但有时压力也可能转化为“违规”。年底最后的“冲量”也使得一些券商营业部不择手段，除了上述赠送礼品外，超低佣金也是最有效手段之一。

　　超低佣金揽客显然违反了中国证券协会的规定，属于典型的违规，必然遭致监管部门的处罚。“某券商某地营业部又被当地证监局处罚了”等话题，最近在券商营业部总经理圈子里颇为流行。

　　本月下旬，深圳证监局就以抽查的方式对辖区12家营业部进行了现场检查，检查重点为营业部营销管理中是否存在无执业资格人员开展证券经纪业务营销活动、非现场开户、营销人员接受客户全权委托或代客操作、开空户等违规行为，并对发现问题较为严重的2家营业部出具警示函，对其他问题较轻的营业部分别采取了出具反馈意见或监管提示函等措施。

　　针对年底辖区证券营销人员的违规行为有所抬头并出现了一些新问题等情况，北京证监局日前发文规范辖区证券经纪业务营销行为，并表示若发现违规情况将严惩不贷。

　　上海证监局也以“民间股神”韩劲松集资诈骗案为由头，在进一步完善相关工作机制的同时，加强与司法机关的执法协作，强化监管创新力度，持续保持对非法证券活动的高压态势。

　　除北京、上海、深圳外，山东、宁夏、湖北等地方证监局也都以各种形式，对年底可能出现的证券“违规”行为进行部署，在要求证券经营机构进行严格自律同时，对违规者也出台了相应的惩罚措施。