证券时报多媒体数字报

重要提示

汇添富保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【2010】1875号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

本基金是契约型、开放式、保本混合型证券投资基金。

1、本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)，注册登记机构为汇添富基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。

2、本基金募集期限自2011年1月4日起至2011年1月24日。本基金认购将通过本公司的直销中心、中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）、中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）、招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）、深圳发展银行股份有限公司（以下简称“深圳发展银行”）、宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）、爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”）、安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）、渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）、财富证券有限责任公司（以下简称“财富证券”）、长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）、德邦证券有限责任公司（以下简称“德邦证券”）、东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）、东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）、第一创业证券有限责任公司（以下简称“第一创业证券”）、光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）、国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）、国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、广州证券有限责任公司（以下简称“广州证券”）、广发华福证券有限责任公司（以下简称“广发华福证券”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）、华安证券有限责任公司（以下简称“华安证券”）、华龙证券有限责任公司（以下简称“华龙证券”）、恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）、齐鲁证券有限公司（以下简称“齐鲁证券”）、日信证券有限责任公司（以下简称“日信证券”）、申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国证券”）、万联证券有限责任公司（以下简称“万联证券”）、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）、兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）、湘财证券有限责任公司（以下简称“湘财证券”）、西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）、中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）、中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）。等代销机构的代销网点公开发售。本公司已经开通网上开户和网上认购，详细情况请登录公司网站（www.99fund.com）。

3、本基金发售对象为个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

4、本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过50亿元人民币。

若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模超过销售上限，本公司将结束本次募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过50亿元，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集截止时间后，接受的有效认购申请总金额超过50亿元，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，之前提交的有效认购申请全部予以确认。

5、投资者购买本基金应使用汇添富基金管理有限公司基金账户。若投资者已经开立汇添富基金管理有限公司基金账户，则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中心、代销机构网点办理开立基金账户的手续。

6、投资者的开户和认购申请可同时办理，一次完成，但若开户无效，认购申请也同时无效。

7、本基金每笔认购的最低金额为人民币1000元（含认购费），直销中心首次最低认购金额为50000元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购基金份额，其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。如发生末日比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

8、认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。

9、销售网点（指本公司的直销中心和代销机构的代销网点）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者应在本基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

10、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2010年12月29日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《汇添富保本混合型证券投资基金基金合同摘要》、《汇添富保本混合型证券投资基金招募说明书》。

11、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.99fund.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

12、投资者所在地若未开设销售网点，请拨打本公司的客户服务热线电话（400-888-9918）或代销机构的咨询电话垂询认购事宜。

13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

14、风险提示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金是保本混合型基金，风险高于货币市场基金和债券型基金。投资者认购本基金并持有到期，投资者购买的基金份额存在着仅能收回本金（含认购费用及募集期间的利息收入）的可能性；在保本周期内申购，或在当期保本周期到期日前赎回或转换出时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。此外，如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，投资者持有到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。另外，基金份额持有人须在到期期间内作出到期选择，将其所有或部分持有到期的基金份额选择赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、转入下一保本周期或继续持有变更后基金的基金份额。如基金份额持有人未在到期期间内作出赎回或转换出的，将无法在下一个保本周期开始日前或“汇添富双利债券型证券投资基金”基金合同生效日前的期间内变现或进行转换，基金管理人将默认基金份额持有人选择继续持有本基金转入下一保本周期的基金份额或变更后的“汇添富双利债券型证券投资基金”的基金份额。

投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。但为投资者提供认购保本金额的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任担保。

本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

一、本次募集基本情况

（一）基金名称

汇添富保本混合型证券投资基金（基金代码：470018）

（二）基金类型与类别

契约型、开放式、混合型证券投资基金。

（三）基金存续期限

不定期

（四）基金份额面值

每份基金份额初始面值为1.00元人民币，按初始面值发售。

（五）募集对象

本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；机构投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内注册登记或经有关政府部门批准设立的机构；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件可以投资中国境内证券的中国境外的机构投资者。

（六）销售机构

1、直销机构

汇添富基金管理有限公司直销中心

地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

邮编：200120

电话：（021）28932888

传真：（021）28932998

网址：www.99fund.com

2、代销机构

1)中国工商银行

在本基金认购期间，在工商银行全国20000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。

投资者可以拨打工商银行客户服务电话：95588，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问工商银行网站：www.icbc.com.cn。

2)中国农业银行

在本基金认购期间，在中国农业银行37家一级分行的20000多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资基金开户和认购业务。

投资者可以拨打农业银行客服电话95599：或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问农业银行网站：www.95599.cn。

3)中国银行

在本基金认购期间，在中国银行所有34个一级分行、400 多个城市、10,000 多个网点为投资者办理开户和认购等业务。

投资者可以拨打中国银行客服电话95566：或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中国银行网站：www.boc.cn。

4)交通银行

在本基金认购期间，在交通银行的近3000个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和认购业务。

投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559，或拨打各城市分行咨询电话。或访问交通银行网站：www.bankcomm.com

5)招商银行

在本基金认购期间，在招商银行全国700多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打招商银行客户服务统一咨询电话：95555，或拨打各城市分行咨询电话。或访问招商银行网站：www.cmbchina.com

6)上海银行

在本基金认购期间，上海银行在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州、无锡等10个城市的200多家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打上海银行客户热线962888，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.bankofshanghai.com

7)深圳发展银行

在本基金认购期间，深圳发展银行在全国以下19个城市300多个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务：

北京、天津、大连、深圳、海口、上海、杭州、南京、宁波、成都、重庆、珠海、昆明、广州、温州、青岛、济南、佛山和武汉。

投资者可以拨打深圳发展银行客户服务热线：95501，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问深圳发展银行网站：www.sdb.com.cn。

8)宁波银行

在本基金认购期间，在上海、杭州、宁波、南京、苏州、深圳、温州等7个城市的95家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打宁波银行客户热线96528，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.nbcb.com.cn

9)东方证券

在本基金认购期间，东方证券在以下20个城市的57家营业网点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购业务：上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。

投资者可以拨打东方证券客户服务热线：95503，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.dfzq.com.cn

10)爱建证券

在本基金认购期间，爱建证券在全国以下7个城市15个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务：北京、上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆等。

投资者可以拨打客户服务热线：021-63340678，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.ajzq.com

11)安信证券

在本基金认购期间，安信证券在北京、上海、重庆、天津、广东省（含深圳）、福建省、海南省、江西省、江苏省、湖南省、湖北省、河南省、云南省、四川省、浙江省、辽宁省、山东省、黑龙江省、吉林省、安徽省、河北省、广西自治区共22省、市、自治区的112家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打安信证券统一客服电话：4008001001，或各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.essence.com.cn

12)渤海证券

在本基金认购期间，渤海证券在全国12 个重要城市的41家营业部办理开户和认购业务，包括北京、天津、上海、重庆、西安、太原、济南、郑州、苏州、福州、深圳、广州。

投资者可以拨打渤海证券客户服务电话4006515988 或者各城市营业网点进行咨询，或访问渤海证券网站：www.bhzq.com。

13)财富证券

在本基金认购期间，财富证券在以下15个城市的23家营业部为投资者办理开户和认购业务：长沙、邵阳、湘潭、郴州、张家界、深圳、上海、温州、北京、天津、吉首、衡阳、怀化、娄底、常德。

投资者可以拨打财富证券开放式基金咨询电话：0731-4403319，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.cfzq.com。

14)长江证券

在本基金认购期间，长江证券在以下以下58个城市87个营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、郑州、新乡、武汉、襄樊、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、荆州、公安、松滋、宜昌、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、乌鲁木齐、库尔勒。

投资者可以拨打长江证券客户服务热线：95579或4008-888-999，也可以拨打各城市营业网点咨询电话，或访问长江证券客户服务网站：www.95579.com。

15)德邦证券

在本基金认购期间，德邦证券在上海、北京、广州、沈阳等8个城市的12家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打德邦证券客户热线4008888128，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.tebon.com.cn

16)东吴证券

在本基金认购期间，东吴证券在以下16个城市的38家营业网点接受办理投资者的开户和认购等业务：苏州、上海、北京、沈阳、杭州、福州、东莞、南京、常州、泰州、盐城、昆明、深圳、三亚、济南和嘉善。

投资者可以拨打东吴证券客户服务电话0512-33396288，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.dwzq.com.cn

17)东北证券

在本基金认购期间，东北证券在上海、北京、深圳、长春等32个大中型城市的68家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打东北证券客户热线4006000686、0431-85096733，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.nesc.cn

18)第一创业证券

在本基金认购期间，第一创业证券有限责任公司在上海、北京、深圳、佛山、长沙、廊坊、广州、东莞、杭州、宁波、福州11个城市的12家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打第一创业证券客户热线4008881888，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.fcsc.cn

19)光大证券

在本基金认购期间，光大证券在以下51个城市108个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、慈溪、珠海。

投资者可以拨打光大证券客户服务热线：10108998，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.ebscn.com

20)国信证券

在本基金认购期间，国信证券在以下43个城市的59个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、东莞、天津、成都、绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、宜昌、西安、南京、杭州、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、温州、海口、兰州、呼和浩特。

投资者可以拨打国信证券客户热线95536，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.guosen.com.cn

21)国都证券

在本基金认购期间，国都证券以下城市的21个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、南京、杭州、西安、成都、长春、洛阳。

投资者可以拨打国都证券客户热线400-818-8118，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.guodu.com

22)国泰君安证券

在本基金认购期间，在国泰君安证券以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

投资者可以拨打国泰君安证券咨询电话：4008888666，或拨打各城市营业网点咨询电话。

23)广发证券

在本基金认购期间，广发证券在以下78个城市的189个营业网点为投资人办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、泉州等。

投资者可以拨打广发证券客户热线95575，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.gf.com.cn

24)广州证券

在本基金认购期间，广州证券在广州、北京、杭州、惠州、佛山、东莞等6个城市的18家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打广州证券客户热线020-961303，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.gzs.com.cn

25)广发华福证券

在本基金认购期间，广发华福证券在以下23个城市的33家营业网点办理对所有投资者的开放式基金业务：上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、惠安、南安、厦门、漳州、龙岩、上杭、永安、三明、南平。

投资者可以拨打广发华福证券统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.gfhfzq.com.cn

26)海通证券

在本基金认购期间，海通证券在全国67个主要城市的181家营业部网点办理对所有投资者的开户和认购业务，包括深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳等。

投资者可以拨打海通证券客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.htsec.com。

27)华泰联合证券

在本基金认购期间，华泰联合证券在深圳、广州等12个省市的59家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务(其中扬州地区营业部在募集期间不参与代销)。

投资者可以拨打华泰联合证券客户服务热线： 95513，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问华泰联合证券网站：www.lhzq.com。

28)华泰证券

在本基金认购期间，华泰证券在以下11个省、3 个直辖市、3 个自治区的37个城市124家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、南京、镇江、常州、无锡、苏州、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、宿迁、连云港、沈阳、大连、营口、杭州、绍兴、宁波、包头、长春、哈尔滨、绥化、牡丹江、合肥、济南、青岛、莱阳、西安、郑州、石家庄、太原、银川、兰州。

投资者可以拨打华泰证券客户咨询电话：95597，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问华泰证券网站：www.htsc.com.cn

29)华安证券

在本基金认购期间，华安证券在全国以下26个城市62个网点对所有投资者办理基金账户和认购业务：合肥、北京、上海、深圳、广州、武汉、长沙、兰州、南京、西安、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣城、六安、巢湖和池州等。

投资者可以拨打华安证券客户服务热线：96518、400-80-96518，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.hazq.com。

30)华龙证券

在本基金认购期间，华龙证券以下城市的34家营业网点办理开户及认购业务：北京、上海、深圳、杭州、无锡、重庆、新疆、合肥、兰州、白银、天水、平凉、酒泉、敦煌、庆阳、张掖、定西、平川、麦积、陇南、金昌、武威、临夏、新疆、合肥。

投资者可以拨打华龙证券客服电话：0931-96668、4890208、4890100、4890619、4890618进行咨询或访问华龙证券公司网站：www.hlzqgs.com。

31)恒泰证券

在本基金认购期间，恒泰证券在北京、上海、杭州、南京、深圳、济南以及内蒙古内各大中城市等36家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打恒泰证券各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站www.cnht.com.cn

32)齐鲁证券

齐鲁证券在以下52个城市的139家营业网点办理对所有投资者的开户、申购和赎回业务：济南、烟台、淄博、潍坊、、济宁、东营、泰安、威海、枣庄、聊城、德州、莱芜、日照、上海、青岛、厦门、北京、临沂、福州、泉州、漳州、慈溪、宁波、奉化、深圳、天津、广州、珠海、滨州、菏泽、武汉、大连、长春、沈阳、杭州、绍兴、温州、重庆、南京、洛阳、南宁、贵阳、石家庄、乌鲁木齐、长沙、包头、芜湖、宝鸡、太原、昆明、哈尔滨、南昌。

33)日信证券

在本基金认购期间，日信证券在以下城市的14家营业网点为投资者办理基金的开户、认购等业务：北京市、呼和浩特市、通辽市、乌兰浩特市、包头市、赤峰市、重庆市、深圳市、呼伦贝尔市、鄂尔多斯市、上海市、长沙市、乌海市和锡林浩特市。

投资者可以拨打日信证券各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.rxzq.com.cn

34)申银万国证券

在本基金认购期间，申银万国证券在以下15个省、4个直辖市、3个自治区的56个城市145家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、瑞安、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、眉山、崇州、温江、泸州、长沙、武汉、浠水、襄樊、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、北京、天津、青岛、莱西、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。

35)万联证券

在本基金认购期间，万联证券在广州、北京、上海、绍兴、衡阳、永州、乐山、内江、荆门、鄂州、黄石等11个城市的26家营业网点对所有个人投资者办理本基金的开户和认购等业务。

投资者可以拨打万联证券客户热线400-8888-133，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.wlzq.com.cn

36)信达证券

在本基金认购期间，信达证券在以下37个主要城市的68家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务：北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、新民、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、东港、阜新、葫芦岛、兴城、朝阳、凌源、营口、盖州、铁岭、调兵山、开源、锦州、福州、郑州、青岛、义务、石家庄（如有变化请以信达证券公告为准）。

投资者可以拨打信达证券客户热线400-800-8899，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.cindasc.com

37)兴业证券

兴业证券公司在以下30个城市55家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、青岛、武汉、成都、重庆、广州、长沙、合肥、南昌、南宁、石家庄、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安、宁德、莆田、昆明、太原、郑州。发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。

38)湘财证券

在本基金认购期间，湘财证券在以下主要城市的营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、长沙、郴州、成都、东莞、佛山、福州、广州、贵阳、哈尔滨、海口、杭州、合肥、衡阳、怀化、济南、库尔勒、昆明、浏阳、娄底、汨罗、南京、上海、邵阳、深圳、沈阳、水富、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、义乌、益阳、岳阳、株洲、温州、番禺、南宁、湘阴。

投资者可以拨打湘财证券客户服务电话400－888－1551，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.xcsc.com。

39)西南证券

在本基金认购期间，西南证券在全国18个大中城市的38家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务，包括重庆、北京、上海、深圳等。

投资者可以拨打西南证券客服热线4008-096-096，或各城市营业网点咨询电话，或访问西南证券网站：www.swsc.com.cn。

40)招商证券

本基金认购期间，招商证券在以下的31个主要城市的71家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。

投资者可以拨打招商证券咨询电话：95565、4008888111，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问招商证券的网站：www.newone.com.cn

41)中信建投证券

在本基金认购期间，中信建投证券在全国20多个省份80多个大中城市的120家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌等。

投资者可以拨打中信建投客户服务热线4008888108，或各城市营业网点咨询电话，或访问中信建投网站：www.csc108.com。

42)中投证券

在本基金认购期间，中投证券在全国100家营业网点办理投资者开户、认购等业务。

在发行期间，投资者可以拨打中投证券各城市营业网点电话进行咨询。

客服热线：4006008008

43)中原证券

在本基金认购期间，中原证券在以下22个城市为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。

投资者可以拨打中原证券客户热线967218、400-813-9666，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.ccnew.com

投资者如需查询上述销售机构营业网点的详细地址，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点，本公司将另行公告。

（七）基金募集期与发售时间

根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过3个月。

本基金的发售时间为2011年1月4日至2011年1月24日，同时面向个人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间，但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整。

（八）募集上限

本基金首次募集规模上限为50亿元人民币。

若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模超过销售上限，本公司将结束本次募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过50亿元，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集截止时间后，接受的有效认购申请总金额超过50亿元，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，之前提交的有效认购申请全部予以确认。

（九）基金备案与基金合同生效

在本基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，在基金的募集份额不少于2 亿份，募集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人数量不低于200人的条件下，则依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效，并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

若3个月的基金募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。

二、募集期销售规模限制方案

本基金在募集期内最终确认的有效认购总金额拟不超过50亿元人民币。

1、自募集首日起至T日（含首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额接近或达到50亿元，本公司将于T＋1日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1日起不再接受认购申请，对T日的认购申请全部确认。

2、自募集首日起至T日（含首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额超过50亿元，本公司将于T＋1日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1日起不再接受认购申请，对T日的认购申请采取按比例确认。

3、有效认购申请的确认方式

若募集期内接受的有效认购申请总金额未超过50亿元，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内接受的有效认购申请总金额超过50亿元，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，之前提交的有效认购申请全部予以确认。

T日部分确认的计算方法如下：

T日部分确认的比例＝（50亿元－募集首日起至T－1日全部有效认购总金额）/T日有效认购申请总金额

投资者认购申请确认金额=T日提交的有效认购申请金额×T日部分确认的比例

当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

三、发售方式及相关规定

（一）本公司的直销中心和工商银行等代销机构的代销网点同时面向个人和机构投资者销售本基金。

（二）认购受理：在2011年1月4日至2011年1月24日期间，销售网点受理投资者的认购申请。

（三）资金缴纳：投资者须将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可进行基金认购。

（四）份额确认：销售网点对投资者认购申请的受理，表示该网点确实收到投资者的申请信息和足额认购资金，该网点会将基金认购申请表其中一联作为受理确认凭证交给投资者。认购份额的最终确认由本基金注册登记机构完成，待本基金合同生效后，投资者可到提出申请的销售网点打印交易确认单。本公司将在基金合同生效之日起30个工作日内，按照投资者预留的地址寄送《确认单》。

（五）认购方式：本基金采用金额认购方式，投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易的方式进行认购。

（六）投资者每笔认购的最低金额为1000元（含认购费），直销中心首次最低认购金额为50000元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购基金份额，其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购一经受理，不得撤销。如发生末日比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

（七）投资者的认购资金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金认购份额，归基金投资者所有，认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准，利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

四、认购费用

认购费用由基金管理人和代销机构收取，用于支付销售代理费、材料制作费、营销宣传费等募集期间发生的各项费用，不计入基金财产。本基金认购费用和认购份数的计算公式为：

净认购金额 = 认购金额 / （1 + 认购费率）

认购费用 = 认购金额 — 净认购金额

认购份额 =（净认购金额 + 认购利息） / 基金份额初始面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

本基金认购采取金额认购的方式，认购费率最高不超过认购金额的1.0%。

例：某投资者认购金额为1万元，且该认购申请被全部确认。募集期间基金份额初始面值为人民币1元，假定募集期间认购资金所得利息为3元，则根据公式计算出：

净认购金额 = 10,000/（1+1.0%） = 9900.99 元

认购费用 = 10,000 – 9900.99 = 99.01 元

认购份额 =（9900.99+3）/1.00 = 9903.99份

认购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

五、直销中心的开户与认购流程

（一）注意事项

1、投资者应按《汇添富保本混合型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。

2、投资者可以使用银行转账、本票等主动付款方式进行认购缴款。

3、通过直销中心开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户，以便进行认（申）购缴款、赎回、分红及无效认（申）购资金退款的资金结算。资金交收账户的名称必须与投资者开立基金账户的名称一致。

4、营业时间：基金发售日的9：00－17：00。

5、个人或机构投资者如需通过直销中心认购基金，请尽早向直销中心索取或从本公司网站(www.99fund.com)上下载开户、认购申请表单及相关资料。

6、直销中心与代理销售网点的申请表格式不同，投资者请勿混用。

（二）开户及认购程序

1、开户

（1）投资者可以到直销中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，完整，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任由投资者自行承担。

（2）选择在直销中心认购基金的投资者应申请开立基金账户（已开户者除外），投资者开立基金账户的同时将获得基金交易账号。

（3）个人投资者：填写《基金账户业务申请表》及《风险提示函与自测表》，同时提交下列材料：

1）有效身份证件原件及正反面复印件；

2）银行借记卡或存折原件及复印件。

个人投资者如委托代理人办理，则另须提供代理人有效身份证件原件及正反面复印件，并由双方填写 《基金授权委托书》。

（4）机构投资者：填写《基金账户业务申请表》并加盖机构公章及法定代表人私章，同时提供下列材料：

1）加盖机构公章的《机构投资者风险承受能力评估问卷》；

2）加盖机构公章的法人营业执照、组织机构代码证及税务登记证复印件；

3）加盖机构公章和法定代表人私章的《基金授权委托书》；

4）加盖机构公章的《预留印鉴卡》；

5）加盖公章及法定代表人私章的《传真交易协议书》；

6）加盖公章的法定代表人有效身份证件正反面复印件；

7）加盖公章的机构经办人有效身份证件正反面复印件。

（5）投资者T日提交的开户申请，可于T+2日起通过本公司直销中心或客服热线（400-888-9918）查询申请结果。

2、缴款

（1）投资者申请认购本基金，应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式划入本公司指定的直销资金专户：

1）工商银行

A：账户名称：汇添富基金管理有限公司直销专户

银行账号： 1001278629013305175

开户银行：中国工商银行上海市延安西路支行

人行支付系统行号：102290027868

电子联行行号：20304

交换行号：022786

B. 账户名称：汇添富基金管理有限公司直销专户

银行账号：1001202929025805295

开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

人行支付系统行号：102290020294

电子联行行号：20304005

交换行号：022029

2）浦发银行

A. 账户名称：汇添富基金管理有限公司直销专户

银行账号：97020153850000088

开户银行： 浦发银行上海分行营业部

人行支付系统行号：310290000152

电子联行号：084315

交换行号：076392

B. 账户名称：汇添富基金管理有限公司直销专户

银行账号： 076415-98300156600000016

开户银行：浦发银行上海徐汇支行

人行支付系统行号：310290000177

电子联行行号：84317

交换行号：076415

3）上海银行

账户名称：汇添富基金管理有限公司直销专户

银行账号： 31608100235522186

开户银行：上海银行黄浦支行

人行支付系统行号：313290000113

电子联行行号：76680

交换行号：316081

（2）投资人在办理汇款时必须注意以下事项：

投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名；

投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。

3、认购

已全额缴款并完成开户申请的投资者，可以办理认购申请并提交下列材料：

（1）《基金交易业务申请表》；

（2）投资者或代理人身份证原件及正反面复印件；

（3）加盖银行受理章的银行缴款凭证。

投资者的认购申请均为当日有效，如在规定时间内认购款未到账将视为无效申请。投资者则需另外提交认购申请。

投资者T日提交的认购申请，可于T+2日起通过本公司直销中心或客服热线（400-888-9918）查询申请结果。

六、代销网点的开户与认购流程

（一）各代销银行

1)中国工商银行

一、受理个人投资者的开户与认购程序

1、受理开户和认购的时间

基金发行日的的9:00～17:00（周六、周日和节假日照常营业，办理申请预录入）

2、开户程序及所需材料

（1）事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。

（2）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续：

①本人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等有效身份证件，下同）；

②本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；

③填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》。

工商银行网点接受开户申请后，投资人可于T＋2日以后到工商银行代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

3、认购程序及所需材料

（1）事先办妥或持有工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；

（2）投资者到网点提交以下材料，办理认购手续：

①本人有效身份证明原件；

②本人的工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代；

③填妥的《基金业务申请书》。

工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。

工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执。投资人于本基金合同生效公告发布后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“《基金业务申请书》”。

4、有关注意事项

（1）投资者购买本基金应使用汇添富基金管理有限公司基金账户，已经开立基金账户的客户无需再次开户，只需在销售点增加交易账号；

（2）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续；

（3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中存入足额的资金；

（4）个人投资人认购基金申请须在公布的个人投资人认购时间内办理；

（5）个人投资人指定的银行存款账户须是工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代中的人民币结算账户；

（6）个人客户在工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

（7）已通过工商银行认/申购开放式基金的客户再次在工商银行认购“汇添富上证综合指数证券投资基金”时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡、牡丹灵通卡或牡丹灵通卡.e时代。（工商银行代理发售具体事宜以当地工商银行发售公告为准）。

二、受理机构投资者的开户与认购程序

1、受理开户和认购的时间

基金发行日的9：00～17：00（周六、周日不营业）。

2、开户及认购程序

（1）办妥工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

（2）由经办人到柜台提交以下材料，办理开户手续：

①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供由民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

②填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖银行预留印鉴）；

③法定代表人证明书或法人授权委托书；

④经办人有效身份证明原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等）；

⑤填妥的《基金交易账户业务申请书》、《基金业务申请书》（须加盖投资人单位公章）。

工商银行网点接受开户申请后，投资人可于T＋2日起到工商银行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

3、办理开户的同时即可办理认购手续，机构投资者到工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料：

①工商银行客户自助卡；

②填妥的《基金业务申请书》（须加盖预留印鉴）。

工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过工商银行网站、电话银行中心（95588）查询。

工商银行代理基金业务网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于本基金合同生效公告发布后到工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

（下转D10版）