证券时报多媒体数字报

　　(上接D5版)

　　场内认购金额的计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后两位。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。场内认购利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

　　例如：某投资者认购本基金１０，０００份，若会员单位设定发售费率为１．５％，假定该笔认购产生利息５．２０元。则认购金额和利息折算的份额为：

　　挂牌价格＝１．００元

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×１０，０００＝１０，０００元

　　认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×１０，０００×１．５％＝１５０元

　　认购金额＝净认购金额＋认购费用＝１０，０００＋１５０＝１０，１５０元

　　利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝５．２０／１．００＝５份（保留至整数位）

　　即：投资者认购１０，０００份基金份额，需缴纳１０，１５０元，若利息折算的份额为５份，则总共可得到１０，００５份基金份额。

　　２、场内认购的相关规定

　　（１）投资者认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的资金。

　　（２）基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，认购申请一经确认，不允许撤销。

　　（３）投资者在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

　　（４）办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

　　（５）认购的限额：场内认购单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。

　　（三）账户使用说明

　　１、场外认购使用账户说明

　　投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。

　　（１）已有深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

　　（２）尚无深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。

　　（３）已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。

　　（４）已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

　　２、场内认购使用账户说明

　　（１）投资者通过深圳证券交易所会员单位进行场内认购本基金的，应使用深圳Ａ 股账户或深圳封闭式基金账户。

　　（２）已有深圳Ａ 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手续。

　　（３）尚无深圳Ａ 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ 股账户或深圳封闭式基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ 股账户和深圳封闭式基金账户的具体程序和办法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。

　　三、个人投资者开户与认购程序

　　（一）场外销售机构开户与认购办理流程

　　１、中国银行

　　（１）办理开户和认购的时间：基金份额发售日的９：００～１６：００，周六、周日部分网点只受理个人投资者业务申请。（具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）

　　（２）开立中国银行的交易账户

　　个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

　　① 有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证等）；

　　② 中国银行长城借记卡；

　　③ 填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》；

　　④ 与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。

　　（３）提出认购申请

　　个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

　　① 中国银行长城借记卡；

　　② 填妥的《认购申请表》；

　　③ 中国银行基金交易卡。

　　中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能确认。

　　２、招商银行

　　（１）网点办理：

　　①开户及认购的时间：基金份额发售日的上午９：３０至下午１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理，具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

　　②个人投资者开户及认购程序：

　　ａ．事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

　　ｂ．到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。

　　ｃ．开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　ｄ．客户可通过电话银行９５５５５提交认购申请。

　　（２）网上办理：

　　①招商银行客户登陆招商银行网上银行。

　　②客户通过“一网通证券（ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）”或“个人银行专业版”－投资通－股票基金－银基通链接进入，选择“网上开基金户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。

　　③业务受理时间：２４小时服务，除日终清算时间（一般为１７：００至２０：００）外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理。（具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）

　　④开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　　⑤操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

　　（３）注意事项：

　　①若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　②个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

　　３、 其他场外代销银行

　　中国工商银行、中国农业银行、交通银行、民生银行、光大银行开户和认购程序，以各银行的规定和说明为准。

　　４、场外代销券商

　　以下开户和认购程序原则上在代销本基金的场外证券公司适用，包括招商证券、国泰君安证券、华泰联合证券、申银万国证券、安信证券、银河证券、国信证券、海通证券、华融证券、华泰证券、广发证券、长江证券、国海证券、光大证券、平安证券、中信建投证券、中信证券、方正证券、中航证券、东方证券、信达证券、宏源证券、天相投顾、华宝证券、齐鲁证券、广发华福证券、中信万通证券（此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准）。

　　（１）开户和认购的时间：基金份额发售日的９：３０－１５：００，（周六、周日及节假日不受理，具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）。

　　（２）开户和认购的程序：

　　①事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。

　　②到网点提交以下材料，办理开户手续：

　　ａ）本人法定身份证件原件及复印件；

　　ｂ）本人资金账户卡；填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

　　开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金份额认购申请表。

　　（３）注意事项：

　　①个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员；

　　②个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等，具体可以采用的方式以代销网点的规定为准；

　　③个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；

　　④个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照证券公司代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；

　　⑤在证券公司代销网点认购本基金的程序，若有其他方面的要求的，以代销网点的说明为准。

　　５、招商基金直销部门

　　（１）开户及认购的时间：基金份额发售日上午９：００至下午１６：００（当日１６：００之后的委托将于下一工作日重新提交申请进行办理，周六、周日、节假日不受理申请，具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）。

　　（２）个人投资者开户及认购程序：

　　①将足额认购资金汇入本公司直销部门的直销专户。

　　②到本公司设在深圳、北京和上海的直销部门提供下列资料办理基金的开户和认购手续：ａ、本人法定身份证件原件及复印件；ｂ、投资者任一储蓄账户凭证；ｃ、管理人要求提供的其他资料。

　　③开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　（３）本公司直销总部的直销专户：

　　深圳直销账户 －－－－ 账户一：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　开户行：招商银行总行营业部

　　账号：８１３１８９１８８８１０００１

　　深圳直销账户 －－－－ 账户二：

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：工商银行深圳分行喜年支行

　　账号：４００００３２４１９２００００９３２５

　　深圳直销账户 －－－－ 账户三：

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：中国银行深圳市分行福田支行

　　账号：８２０１０６５００２１８０２７００１

　　北京直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：８６０１８９２０９８１０００１

　　开户行：招商银行北京分行

　　上海直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：２１６０８９１７９５１０００１

　　开户行：招商银行上海分行

　　（４）注意事项：

　　①认购申请当日１６：００之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请作废。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

　　②客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商标普金砖四国指数基金”；其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商标普金砖四国指数基金”字样。不得使用非本人银行账户汇款。

　　③基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　ａ．投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　ｂ．投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

　　ｃ．投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　ｄ．在募集期截止日１６：００之前资金未到指定基金销售专户的；

　　ｅ．本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　④在基金注册登记人确认为无效认购后３个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

　　⑤若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。

　　（二）场内代销机构开户与认购办理流程

　　１、 业务办理时间：

　　基金发售自发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）

　　２、 开立深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（已开立了深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户），个人投资者申请深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件。

　　３、 开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

　　（１）本人有效身份证件；

　　（２）本人深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件；

　　（３）营业部指定银行的本人存折（储蓄卡）。

　　４、 提出认购申请：个人投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。

　　５、注意事项

　　（１）个人投资者需本人亲自到网点办理开户手续。

　　（２）场内认购时的基金简称和基金代码：基金简称：招商标普金砖四国指数，基金代码：１６１７１４。

　　（３）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。

　　四、机构投资者开户与认购程序

　　（一）场外销售机构的开户与认购程序

　　１、招商基金直销部门

　　（１）开户及认购的时间：

　　基金份额发售日上午９：００至下午１６：００（当日１６：００之后的委托将于下一工作日重新提交申请进行办理，周六、周日、节假日不受理申请，具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）。

　　（２）一般机构投资者开户及认购程序：

　　① 电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销部门的直销专户。

　　② 到直销部门提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　ａ）加盖单位公章的企业法人营业执照或注册登记证书复印件；

　　ｂ）办理基金业务经办人授权委托书；

　　ｃ）业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　ｄ）法定代表人身份证原件及复印件或法人代表证明书；

　　ｅ）印鉴卡一式两份；

　　ｆ）传真委托服务协议一式两份；

　　ｇ）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；

　　ｈ）填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

　　ｉ）管理人要求提供的其他资料（如：机构投资者风险调查问卷等）。

　　其中ｇ）所指的指定银行账户是指在本直销部门认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者认（申）购基金的资金结算汇出帐户与赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　③ 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　（３）年金客户开户及认购程序：

　　① 电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销部门的直销专户。

　　② 到直销部门提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　ａ）年金计划确认函；

　　ｂ）加盖单位公章的营业执照或注册登记证书复印件（托管行与投资管理人各提供一式一份）；

　　ｃ）加盖公章的年金管理资格证复印件（托管行与投资管理人各提供一式一份）；

　　ｄ）办理基金业务经办人授权委托书（托管行与投资管理人各提供一式一份）；

　　ｅ）业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　ｆ）法定代表人身份证原件及复印件或法人代表证明书；

　　ｇ）印鉴卡一式两份（托管行提供账户类印鉴卡一式二份，投资管理人提供交易类印鉴卡一式二份）；

　　ｈ）传真委托服务协议一式两份；

　　ｉ）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件或指定银行出具的开户证明；

　　ｊ）填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表。

　　ｋ） 管理人要求提供的其他资料（如：机构投资者风险调查问卷等）。

　　其中ｉ）所指的指定银行账户是指在本直销部门认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者认（申）购基金的资金结算汇出帐户与赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　③ 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　（４）合格的境外机构投资者开户及认购程序：

　　① 电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销部门的直销专户。

　　② 到直销部门提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　ａ） 合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件；

　　ｂ） 合格境外机构投资者外汇登记证复印件；

　　ｃ） 外方经办人法人授权委托书；

　　ｄ） 外方经办人有效身份证件原件及复印件；

　　ｅ） 印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业务使用）；

　　ｆ） 传真委托服务协议一式两份；

　　ｇ） 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件或指定银行出具的开户证明；

　　ｈ） 合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议；

　　ｉ） 托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）；

　　ｊ） 托管银行经办人身份证原件及复印件；

　　ｋ） 托管行预留印鉴卡一式两份（账户类业务使用）；

　　ｌ） 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表；

　　ｍ） 深圳Ａ股账户卡复印件（若需开立ＬＯＦ基金账户时提供）；

　　ｎ） 管理人要求提供的其他资料（如：机构投资者风险调查问卷等）。

　　其中ｇ）所指的指定银行账户是指在本直销部门认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者认（申）购基金的资金结算汇出帐户与赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　③ 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　（５）本公司直销部门的直销专户：

　　深圳直销账户 －－－－ 账户一：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　开户行：招商银行总行营业部

　　账号：８１３１８９１８８８１０００１

　　深圳直销账户 －－－－ 账户二：

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：工商银行深圳分行喜年支行

　　账号：４００００３２４１９２００００９３２５

　　深圳直销账户 －－－－ 账户三：

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：中国银行深圳市分行福田支行

　　账号：８２０１０６５００２１８０２７００１

　　北京直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：８６０１８９２０９８１０００１

　　开户行：招商银行北京分行

　　上海直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：２１６０８９１７９５１０００１

　　开户行：招商银行上海分行

　　（６）注意事项：

　　①认购申请当日１６：００之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请作废。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

　　②客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商标普金砖四国指数基金”；其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商标普金砖四国指数基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。

　　③基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　ａ）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　ｂ）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

　　ｃ）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　ｄ）在募集期截止日１６：００之前资金未到指定基金销售专户的；

　　ｅ）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　④在基金注册登记人确认为无效认购后３个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

　　⑤若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。

　　２、中国银行

　　（１）开户

　　１）业务办理时间：基金发售日的９：００～１６：００（周六、周日不受理，具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）。

　　２）开立中国银行的交易账户

　　同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时，应提交下列材料：

　　①组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

　　②投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

　　③授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；

　　④经办人有效身份证件原件及其复印件；

　　⑤预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）；

　　⑥加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”（一式两份），加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开／销户申请书（单位）”。

　　Ｔ＋２日，机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功，中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书（单位）”。

　　（３）提出认购申请

　　１）机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书（单位）》，填妥后加盖银行预留印鉴。

　　２）中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

　　中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

　　３、其他商业银行

　　以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行。此程序仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　（１）业务办理时间：基金份额发售日的９：００—１７．００（周六、周日及法定节假日不受理，具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）。

　　（２）开户及认购程序：

　　①事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；

　　②机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　　ａ）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　ｂ）法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

　　ｃ）业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　ｄ）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

　　（３）提交下列资料办理认购手续：

　　ａ）业务经办人有效身份证件原件；

　　ｂ）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。

　　４、证券公司

　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。

　　（１）业务办理时间：基金份额发售日的９：３０－１５：００（周六、周日及法定节假日不营业，具体业务办理时间以销售机构届时规定的为准）。

　　（２）开立资金账户：

　　机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　　①资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的 客户不必再开立该账户；

　　②企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

　　③ 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　④ 法定代表人证明书；

　　⑤ 法定代表人身份证件复印件

　　⑥ 预留印鉴；

　　⑦ 经办人身份证件及其复印件；

　　（３）开立基金账户：

　　机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　　①开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　② 经办人身份证件及复印件；

　　③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（４）提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　　①认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　②经办人身份证件及复印件；

　　③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　④代销券商开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　　（５）注意事项

　　①若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。

　　②投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　　（二）场内销售机构的开户与认购程序

　　１、业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日不受理）

　　２、 开立深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（已开立了深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户），机构投资者申请深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供以下材料：

　　１）营业执照副本

　　２）法人机构代码证书

　　３）法人证明函

　　４）法人授权书

　　５）法人代表及被授权人身份证（皆为原件）

　　６）单位公章及法人章

　　３、开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）机构投资者申请开立深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金代码卡应提供以下材料：

　　１）营业执照副本

　　２）法人机构代码证书

　　３）法人证明函

　　５）法人授权书

　　４）法人代表及被授权人身份证（皆为原件）

　　６）单位公章及法人章

　　７）深圳Ａ 股股东代码卡或证券投资基金代码卡

　　４、 提出认购申请：机构投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。

　　５、注意事项

　　１）机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续

　　２）场内认购时的基金简称和基金代码：基金简称：招商标普金砖四国指数，基金代码：１６１７１４

　　３）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。

　　五、清算与交割

　　本基金合同正式生效前，全部有效认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在募集期内形成的利息（以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准），在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。

　　本基金的权益登记由注册登记人在发售结束后完成。

　　六、基金的验资与基金合同生效

　　本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。

　　本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

　　如果基金合同不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

　　１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　七、本次基金发售当事人或中介机构

　　（一）基金管理人：招商基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

　　法定代表人：马蔚华

　　电话：（０７５５）８３１９６３５１

　　传真：（０７５５）８３０７６９７４

　　联系人：曾倩

　　（二）基金托管人：中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　电话：（０１０）６６５９４９７７

　　传真：（０１０）６６５９４９４２

　　联系人：唐州徽

　　（三）场外销售机构

　　１、直销机构：招商基金管理有限公司

　　（１）招商基金电子商务网上交易平台

　　交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

　　电话：（０７５５）８３１９５０１８

　　传真：（０７５５）８３１９９０５９

　　联系人：李涛

　　（２）招商基金机构一部

　　地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２９楼ＡＫ单元

　　电话：（０２１）５８７９６６３６

　　联系人：王雷

　　（３）招商基金机构二部

　　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

　　电话：（０７５５）８３０７３０９５

　　联系人：王俊斋

　　（４）招商基金机构三部

　　地址：北京市西城区武定侯街６号卓著中心２００１室

　　电话：（０１０）６６２９０５９０

　　联系人：仇小彬

　　（５）招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

　　电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

　　传真：（０７５５）８３１９６３６０

　　备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

　　联系人：贺军莉 刘航达

　　２、代销机构：中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　电话：９５５６６

　　传真：（０１０）６６５９４８５３

　　联系人：张建伟

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　３、代销机构：招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：（０７５５）８３０７６５８３

　　传真：（０７５５）８３１９５０５０

　　联系人： 邓炯鹏

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　４、代销机构：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：９５５８８

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　联系人：刘业伟

　　客户服务电话： ９５５８８

　　网址： ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５、代销机构：中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　电话：（０１０）８５１０８２２９

　　传真：（０１０）８５１０９２１９

　　联系人：张令玮

　　统一客户服务电话：９５５９９

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

　　６、代销机构：交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　７、代销机构：中国光大银行股份有限公司

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：（０１０）６８０９８７７８

　　传真：（０１０）６８５６０３１１

　　联系人：李伟

　　客户服务电话：９５５９５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　８、代销机构：中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（０１０）５８３５１６６６

　　传真：（０１０）８３９１４２８３

　　联系人：董云巍

　　客户服务电话：９５５６８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　９、代销机构：招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（０７５５）８２９６０２２３

　　传真：（０７５５）８２９６０１４１

　　联系人：林生迎

　　咨询热线：９５５６５

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１０、代销机构：中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　电话： ０１０－８５１３０５７７

　　传真：（０１０）６５１８２２６１

　　联系人：权唐

　　统一客户服务电话：４００８８８８１０８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　１１、代销机构：华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址 ：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌 、庞晓芸

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　客服电话 ９５５１３

　　公司网址 ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１２、代销机构：中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：（０１０）６６５６８４３０

　　传真：（０１０）６６５６８５３２

　　联系人：田薇

　　客户服务电话：４００－６２０－８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１３、代销机构：安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（０７５５）８２５５８３２３

　　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　　联系人：余江

　　客户服务电话：４００８００１００１

　　网址： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１４、代销机构：平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：（０７５５）２２６２６３９１

　　传真：（０７５５）８２４００８６２

　　联系人：郑舒丽

　　客户服务电话：

　　００８８１６１６８

　　网址： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１５、代销机构：国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层

　　法人代表人：何如

　　电话：０７５５－８２１３０８３３－１２３０， ０７５５－８２１３３０６６

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话：９５５３６

　　网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１６、代销机构：申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３８８４４

　　联系人：曹烨

　　客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　　网址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　１７、代销机构：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　法定代表人：王志伟

　　电话：（０２０）８７５５５８８８

　　传真：（０２０）８７５５５４１７

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：９５５７５

　　网址： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１８、 代销机构：宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　法定代表人：冯戎

　　电话：（０１０）８８０８５８５８

　　传真：（０１０）８８０８５１９５

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：４００８－０００－５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　１９、 代销机构：信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

　　法定代表人：张志刚

　　电话：（０１０）６３０８１０００

　　传真：（０１０）６３０８０９７８

　　联系人：唐静

　　客户服务电话：４００－８００－８８９９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　２０、代销机构 ：华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街 ２６ 号

　　法定代表人： 丁之锁

　　电话：（０１０）５８５６８００７

　　传真：（０１０）５８５６８０６２

　　联系人： 梁宇

　　客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８

　　网址： ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１、代销机构：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　法定代表人：林义相

　　电话：（０１０）６６０４５６７８

　　传真：（０１０）６６０４５５００

　　联系人：潘鸿

　　客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８

　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　２２、代销机构：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　传真：０２１－３８６７０１６１

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务电话：４００８８８８６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　２３、代销机构：华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（０２５）８３２９０８４５

　　传真：（０２５）８４５７９７６３

　　联系人：舒萌菲

　　客户服务电话：９５５９７

　　网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２４、代销机构：光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：（０２１）２２１６９９９９

　　传真：（０２１）２２１６９１３４

　　联系人：刘晨

　　客户服务热线：４００８８８８７８８

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　２５、代销机构：长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人： 胡运钊

　　电话：（０２７）６５７９９９９９

　　传真：（０２７）８５４８１９００

　　联系人：李良

　　客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　２６、代销机构：国海证券有限责任公司

　　注册地址：南宁市滨湖路４６号

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：（０７５５）８３７０７４１３

　　传真：（０７５５）８３７００２０５

　　联系人：武斌

　　客户服务电话：４００８８８８１００

　　网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２７、代销机构：东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　电话：（０２１）６３３２５８８８

　　传真：（０２１）６３３２６１７３

　　联系人：吴宇

　　客户服务电话：９５５０３

　　网址： ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２８、代销机构：中航证券有限公司

　　注册地址：南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　电话：０７９１－６７６８７６３

　　传真：０７９１－６７８９４１４

　　联系人：余雅娜

　　客户服务电话：４００－８８６６－５６７

　　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　２９、方正证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　电话： ０７３１－８５８３２３４３

　　传真： ０７３１－８５８３２２１４

　　联系人：彭博

　　客户服务电话：９５５７１

　　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　３０、代销机构：华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人：陈林

　　电话：（０２１）５０１２２２２２

　　传真：（０２１）５０１２２２００

　　联系人：陈康菲

　　客户服务电话：４００８２０９８９８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　31、代销机构：齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-68889752

　　客服电话：95538

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　３２、代销机构：中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　　法定代表人：王东明

　　电话：（０１０）８４６８３８９３

　　传真：（０１０）８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：各营业部服务电话

　　网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　３３、代销机构：海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　传真：０２１－２３２１９１００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客户服务电话：９５５５３

　　网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３４、代销机构：广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－－１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：（０５９１）８７３８３６２３

　　传真：（０５９１）８７３８３６１０

　　联系人：张腾

　　客户服务电话：０５９１－９６３２６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３５、代销机构：中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）

　　法定代表人：张智河

　　电话：（０５３２）８５０２２３２６

　　传真：（０５３２）８５０２２６０５

　　联系人：吴忠超

　　客户服务电话：０５３２－９６５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（四）场内代销机构

　　本基金场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。包括：国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国证券、中信万通证券、海通证券、山西证券、民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业证券、大同证券、宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、华泰联合证券、东方证券、国泰君安证券、西南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、江南证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、远东证券、江海证券、中投证券、中信建投证券、安信证券、银泰证券、瑞银证券等等，具体名单详见深证证券交易所网站。

　　（五）注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：（０１０）５８５９８８３５

　　传真：（０１０）５８５９８９０７

　　联系人：任瑞新

　　（六）律师事务所与经办律师

　　名称：北京市高朋律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路２号南银大厦２８层

　　法定代表人：王磊

　　电话：（０１０）５９２４１１８８

　　传真：（０１０）５９２４１１９９

　　经办律师：王明涛、董文浩

　　联系人：王明涛

　　（七）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：德勤华永会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市延安东路２２２号３０楼

　　法定代表人：卢伯卿

　　电话：（０２１）６１４１８８８８

　　传真：（０２１）６３３５０１７７

　　经办注册会计师：陶坚、曾浩

　　联系人： 陶坚

　　招商基金管理有限公司

　　２０１０年１２月２９日