证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：信诚基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金的募集申请经中国证监会２０１０年１２月２１日证监许可２０１０［１８７７］号文核准。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折／溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　第一部分 绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《信诚中证５００指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　第二部分 释义

　　本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　１．基金或本基金：指信诚中证５００指数分级证券投资基金

　　２．基金管理人：指信诚基金管理有限公司

　　３．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

　　４．基金合同或本基金合同：指《信诚中证５００指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　５．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚中证５００指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　６．招募说明书：指《信诚中证５００指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　　７．基金份额发售公告：指《信诚中证５００指数分级证券投资基金份额发售公告》

　　８．上市交易公告书：指《信诚中证５００指数分级证券投资基金之信诚中证５００ Ａ份额与信诚中证５００ Ｂ份额上市交易公告书》

　　９．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　１０．《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１１．《销售办法》：指中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１２．《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１３．《运作办法》：指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　１４．中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　１５．银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会

　　１６．中证５００指数：指由上海和深圳证券市场中选取５００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。中证５００指数由中证指数有限公司编制并发布

　　１７．基金份额分级：指本基金的基金份额包括信诚中证５００指数证券投资基金之基础份额、信诚中证５００指数证券投资基金之Ａ份额与信诚中证５００指数证券投资基金之Ｂ份额。其中，信诚中证５００指数证券投资基金之Ａ份额与信诚中证５００指数证券投资基金之Ｂ份额的基金份额配比始终保持４∶６的比例不变

　　１８．信诚中证５００份额：指信诚中证５００指数证券投资基金之基础份额

　　１９．信诚中证５００ Ａ份额：指本基金份额按《基金合同》约定规则所分离的稳健收益类基金份额

　　２０．信诚中证５００ Ｂ份额：指本基金份额按《基金合同》约定规则所分离的积极收益类基金份额

　　２１．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　２２．个人投资者：指年满１８周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可投资于证券投资基金的自然人

　　２３．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　２４．合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者

　　２５．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　２６．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　２７．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

　　２８．销售机构：指直销机构和代销机构

　　２９．直销机构：指信诚基金管理有限公司

　　３０．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位

　　３１．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

　　３２．场外：指以交易所开放式基金交易系统以外的方式、通过销售机构办理基金销售业务的场所

　　３３．场内：指以交易所开放式基金交易系统的方式、通过销售机构办理基金销售业务的场所

　　３４．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　３５．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信诚基金管理有限公司或接受信诚基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

　　３６．注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统

　　３７．证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

　　３８．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　３９．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

　　４０．深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户

　　４１．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　　４２．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　４３．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月

　　４４．存续期：指基金合同生效后合法存续的期限。本基金的存续期间为不定期

　　４５．日／天：指公历日

　　４６．月：指公历月

　　４７．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　　４８．Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

　　４９．Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　　５０．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　５１．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　　５２．发售：指在基金募集期内，销售机构向投资人销售信诚中证５００份额的行为

　　５３．认购：指在基金募集期内，投资人通过场外或场内申请购买信诚中证５００份额的行为

　　５４．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过场外或场内申请购买信诚中证５００份额的行为

　　５５．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求通过场外或场内将信诚中证５００份额兑换为现金的行为

　　５６．份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的信诚中证５００份额与信诚中证５００ Ａ份额、信诚中证５００ Ｂ份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面

　　５７．分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每十份信诚中证５００份额的场内份额申请转换成四份信诚中证５００ Ａ份额与六份信诚中证５００ Ｂ份额的行为

　　５８．合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每四份信诚中证５００ Ａ份额与六份信诚中证５００ Ｂ份额进行配对申请转换成十份信诚中证５００份额的场内份额的行为

　　５９．会员单位：指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位

　　６０．上市交易：指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖信诚中证５００ Ａ份额、信诚中证５００ Ｂ份额的行为

　　６１．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记

　　６２．系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

　　６３．跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为

　　６４．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

　　６５．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　６６．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％

　　６７．元：指人民币元

　　６８．基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额

　　６９．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　７０．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　　７１．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　　７２．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　７３．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

　　７４．不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况

　　第三部分 基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　基金管理人：信诚基金管理有限公司

　　住所： 上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

　　办公地址： 上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

　　法定代表人：张翔燕

　　成立日期： ２００５年９月３０日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】１４２号

　　注册资本： ２亿元人民币

　　电话： （０２１）６８６４ ９７８８

　　联系人： 隋晓炜

　　股权结构：

　　二、主要人员情况

　　１．董事会成员

　　张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。

　　马春光先生，董事，研究生。历任中信公司业务部会计、中信兴业信托投资公司财务经理、总会计师等职。２００２年１０月起担任中信信托有限责任公司副总经理。

　　陈一松先生，董事，金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股份有限公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司副总经理。

　　Ｇｒａｈａｍ Ｄａｖｉｄ Ｍａｓｏｎ先生，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投资分析师、南非Ｎｏｒｗｉｃｈ公司基金经理、英国保诚集团（南非）执行总裁。现任英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务执行总裁。

　　柯世峰先生，董事，ＭＢＡ。历任怡富证券投资顾问有限公司副总经理、友邦证券投资信托股份有限公司副总经理、ＩＮＧ彰银安泰证券投资信托股份有限公司总经理、ＩＮＧ安泰证券投资顾问有限公司董事长、ＡＩＧ环球退休服务友邦证券投资信托股份有限公司台湾区主管总经理。现任英国保诚证券投资信托股份有限公司（台湾）总经理。

　　何德旭先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸所副所长、研究员。现任中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。

　　夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。现任北京京都天华会计师事务所有限责任公司副董事长。

　　２．监事

　　李莹女士，监事会主席，金融学硕士。历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、中国建设银行苏州分行中间业务部总经理助理、北京证券投行华东部一级项目经理、中新苏州工业园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。现任苏州创业投资集团有限公司财务总监。

　　解晓然女士，监事，双学位，历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、天治基金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。

　　詹朋先生，职工监事，经济学学士。历任上海证券有限责任公司计划财务部主管、万家基金管理有限公司基金会计。现任信诚基金管理有限公司运营总监。

　　３．经营管理层人员情况

　　王俊锋先生，总经理、首席执行官，工商管理硕士。历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、华宝兴业基金管理有限公司市场总监、瑞银环球资产管理（香港）有限公司北京代表处首席代表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

　　隋晓炜先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监。现任信诚基金管理公司副总经理。

　　黄小坚先生，副总经理、首席投资官、股票投资总监，经济学硕士。历任申银万国证券公司研究所行业分析师，银华基金管理有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理，华宝兴业基金管理有限公司基金经理。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席投资官、股票投资总监、信诚优胜精选股票型证券投资基金基金经理。

　　４．督察长

　　唐世春先生，督察长，法学硕士，历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长。

　　５．基金经理

　　吴雅楠先生，统计物理学博士，ＣＦＡ，历任加拿大Ｇｒｅｙｄａｎｕｓ， Ｂｏｅｃｋｈ ＆ Ａｓｓｏｃｉａｔｅｓ公司交易员／编程员、加拿大道明资产管理公司（ＴＤ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）副总裁／高级投资经理。现任信诚基金管理有限公司投资管理部数量分析总监。

　　６．投资决策委员会成员

　　黄小坚先生，副总经理／首席投资官／股票投资总监；

　　王旭巍先生，固定收益总监；

　　陈培峰女士，交易总监；

　　胡喆女士， 研究总监；

　　张锋先生， 股票投资副总监；

　　刘浩先生， 股票投资副总监。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　三、基金管理人的职责

　　１．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２．办理基金备案手续；

　　３．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６．编制季度、半年度和年度基金报告；

　　７．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９．召集基金份额持有人大会；

　　１０．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２．有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

　　四、基金管理人的承诺

　　１．基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。

　　２． 基金管理人不从事下列行为：

　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　３、基金经理承诺

　　（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

　　（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　五、基金管理人内部控制制度

　　１．内部控制的总体目标和原则

　　公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则：

　　全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。

　　有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。

　　相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制约，做到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等），形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。

　　及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善；

　　成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门，应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的审批程序和监管措施。

　　２．风险防范体系

　　公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：

　　（１）一级风险防范

　　一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。

　　董事会下设风控与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。

　　公司设督察长。督察长对董事会负责，按照中国证监会的规定和董事会的授权进行工作。

　　（２）二级风险防范

　　二级风险防范是指在公司风险管理委员会、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

　　总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

　　投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。

　　监察稽核部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

　　（３）三级风险防范

　　三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。

　　公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

　　３．基金管理人关于风险管理和内部控制的声明

　　本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

　　第四部分 基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年０９月１７日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

　　（下转D10版）