证券时报多媒体数字报

　　（上接D25版）

　　四、个人投资者认购方式

　　（一）注意事项

　　１、投资者不得委托他人代为开户。

　　２、个人投资者不能以现金方式申请认购。

　　３、个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立代销机构资金账户；个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资金结算账户。

　　４、个人认购业务的办理时间为：２０１１年１月６日到２０１１年１月２１日（除部分机构外，非工作日不受理），具体办理时间以销售机构规定为准。

　　（二）通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序

　　以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。

　　１、开立银行的交易账户

　　个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料：

　　（１）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；

　　（２）银行存折或资金卡；

　　（３）填妥的《开户申请表》。

　　２、提出认购申请

　　个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

　　（１）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；

　　（２）银行存折或资金卡；

　　（３）填妥的《认购申请表》。

　　银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。

　　３、注意事项

　　个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。

　　（三）通过代销本基金的证券公司办理开户和认购手续

　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定和说明为准。

　　１、资金账户的开立（已在代销机构处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

　　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　　（１）填妥的《资金账户开户申请表》；

　　（２）本人有效身份证明原件及复印件；

　　（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）

　　２、基金账户的开立

　　个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

　　（１）填妥的《开户申请表》；

　　（２）本人有效身份证件及复印件；

　　（３）在本代销机构开立的资金账户卡；

　　（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

　　３、在认购本基金前已经开立了基金账户和交易账户的个人投资者无须再开立基金账户和交易账户，可直接认购本基金。

　　４、个人投资者办理认购申请时应提供以下材料：

　　（１）填妥的《认购申请表》；

　　（２）本人有效身份证原件及复印件；

　　（３）在本代销机构开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　　５、注意事项

　　（１）个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。

　　（２）个人投资者如办理认购，应预先在资金账户中存入足够的资金。

　　（３）个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。

　　（四）通过直销中心办理开户和认购的程序：

　　１、开立基金账户

　　个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

　　（１）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）

　　（２）银行活期存款账户

　　（３）填妥的《开户申请表》。

　　２、提出认购申请

　　个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

　　（１）填妥的《认购申请表》

　　（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件

　　（３）本人有效身份证件原件及复印件。

　　尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

　　（五）缴款方式

　　个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款，由代销机构扣划相应款项。

　　通过直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

　　１、个人投资者应在提出认购申请当日营业时间内，将足额认购资金划至本基金管理人在工商银行、招商银行开立的“国联安基金管理有限公司直销专户”。

　　（１）户名：国联安基金管理有限公司直销专户

　　开户行：中国工商银行上海市分行第二营业部

　　账号：１００１１９０７２９０１３３１２２３３

　　交换号：００１０２１９０７（同城交换使用）

　　联行行号：２０３０４０１８（异地汇款使用）

　　大额支付系统号：１０２２９００１９０７７

　　（２）户名：国联安基金管理有限公司直销专户

　　开户行：招商银行上海分行营业部

　　账号：２１６０８９１８６２１０００２

　　交换号：０９６８１９（同城交换使用）

　　联行行号：８２０５１（异地汇款使用）

　　大额支付系统号：３０８２９０００３０２０

　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，国联安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　２、如果个人投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即有效申请日）。

　　３、至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

　　（１）投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　（２）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请确认无效的；

　　（３）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　（４）其它导致认购无效的情况

　　（六）投资者提示

　　１、请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从国联安基金管理有限公司的网站（ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ＧＴＪＡ－Ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ）下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　２、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

　　五、清算与交割

　　１、本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在基金认购专户中，认购资金在募集期内产生的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有。

　　２、本基金注册登记机构（国联安基金管理有限公司）在发售结束后对基金权益进行过户登记。　　

　　六、退款

　　１、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行账户划出。

　　２、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　七、基金的验资与基金合同的生效

　　本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于两百人的情况下，基金管理人依据相关法律法规及基金合同的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　八、本次发售有关当事人或中介机构

　　１、基金管理人

　　名称：国联安基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　法定代表人：符学东

　　成立时间：２００３年４月３日

　　法定代表人：符学东

　　联系人：茅斐

　　客户服务电话：４００－７００－０３６５（免长途通话费）或８６－２１－３８７８ ４７６６

　　网址：ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ＧＴＪＡ－Ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ

　　２、基金托管人

　　名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市北京东路６８９号

　　法定代表人：吉晓辉

　　３、销售机构

　　（１）直销机构：

　　详见本发售公告附件。

　　（２）代销机构：

　　详见本发售公告附件。

　　４、注册登记机构

　　国联安基金管理有限公司（同上）

　　５、律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　联系人：黎明

　　电话：０２１－３１３５８６６６

　　传真：０２１－３１３５８６００

　　经办律师：吕红、黎明

　　６、会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所

　　注册地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

　　办公地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

　　负责人：蔡廷基

　　联系人：黎俊文

　　联系电话：０２１－５３５９４６６６

　　传真：０２１－６２８８１８８９

　　经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

　　国联安基金管理有限公司

　　２０１０年１２月３１日　　

　　附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录

　　一、直销机构

　　名称：国联安基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

　　邮政编码：２００１２１

　　法定代表人：符学东

　　客户服务电话：０２１－３８７８４７６６，４００－７０００－３６５（免长途话费）

　　联系人：茅斐

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

　　发行期间，客户可以通过本基金管理人客户服务中心电话进行发行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本基金管理人客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。

　　二、代销机构

　　１、上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：０２１－６１６１８８８８

　　联系人：虞谷云

　　客服中心电话：９５５２８

　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２、中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　联系人：李晓梅

　　客服电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　３、中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

　　法定代表人：郭树清

　　联系人：何奕

　　客户服务电话：９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　４、中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹　　

　　联系人：丰靖

　　客服电话：９５５５８

　　网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　５、招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　客户服务电话：９５５５５

　　联系电话：０７５５－８３１９８８８８

　　联系人：邓炯鹏

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　６、华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

　　法定代表人：吴建

　　联系人：刘军祥

　　客服电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　７、渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人： 王宏

　　电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６２５９

　　客户服务热线：４００ ８８８８ ８１１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　８、东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市城区运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　客户服务电话：９６２２８

　　联系电话：０７６９－２２１１８１１８

　　联系人：巫渝峰

　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　９、宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　　办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：０２１－８７０５００２８

　　联系人：胡技勋

　　客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海）

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１０、平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公１５，１６，１７，１８层

　　办公地址：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公１５，１６，１７，１８层

　　法定代表人：马明哲

　　联系电话： ４００ ８８６６ ３３８

　　联系人：蔡宇洲

　　客户服务电话：４００ ６６９９ ９９９

　　网址： ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　１１、国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务电话：９５５２１，４００ ８８８８ ６６６

　　联系人：芮敏琪

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　公司网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　１２、海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话： ９５５５３，４００ ８８８８ ００１

　　电话：０２１－２３２１９２７５

　　联系人：李笑鸣

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　１３、光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系电话：０２１－２２１６９０８９

　　联系人：李芳芳

　　客服：４００ ８８８８ ７８８，９５５２５

　　公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　１４、申银万国股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０４６６５７

　　联系人：邓寒冰

　　客服：９５５２３

　　公司网址： ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　１５、招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：０７５５－８２９４０７６４

　　联系人：吴少彬

　　客户服务电话：９５５６５，４００ ８８８８ １１１

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１６、华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客户服务电话：９５５９７

　　电话：０２５－８４４５７７７７

　　联系人：万鸣

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１７、广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人： 王志伟

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：０２０－９６１１３３

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１８、中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

　　法定代表人：胡关金

　　电话：０１０－６６５６８０４７

　　联系人：田薇

　　客户服务电话：４００ ８８８８ ８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１９、信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系电话：０１０－８８６５６１１５

　　联系人：唐静

　　客户服务电话：４００ ８００８ ８９９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　２０、宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　电话：０１０－８８０８５３３８

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：４００ ８０００ ５６２

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　２１、齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　　办公地址：山东省济南市经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　联系电话：０５３１－８１２８３９０６

　　联系人：王霖

　　客户服务电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２２、安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：０７５５－８２８２５５５１

　　联系人：梅文烨

　　客户服务电话：４００ ８００１ ００１

　　网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２３、广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

　　办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　　客户服务电话：０５９１－９６３２６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２４、东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：霍晓飞

　　联系电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４

　　客服电话：４００ ８８８８ ５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２５、山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　电话：０３５１－８６８６７０８

　　联系人：孟婉娉

　　客户服务电话：４００ ６６６１ ６１８

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２６、国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　联系电话：０５５１－２２４６２９８

　　联系人：李非

　　客户服务电话：９５５７８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２７、中信建投有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　客服电话：４００ ８８８８ １０８

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：魏明

　　联系电话：０１０－８５１３０５７９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　２８、天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　法定代表人：林义相

　　联系人：林爽

　　联系电话：０１０－６６０４５６０８

　　客户服务热线： ０１０－６６０４５６７８

　　天相投顾网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ