证券时报多媒体数字报

　　（一）基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权利、义务

　　１、基金管理人的权利

　　（１）依法募集基金，办理基金备案手续；

　　（２）依照法律法规和《基金合同》独立管理运用基金财产；

　　（３）根据法律法规和《基金合同》的规定收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　　（４）根据法律法规和《基金合同》的规定销售基金份额；

　　（５）在《基金合同》的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行《基金合同》的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或《基金合同》规定对基金财产、其他《基金合同》当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

　　（６）根据《基金合同》的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

　　（７）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照《基金合同》规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

　　（８）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

　　（９）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；

　　（１０）依据法律法规和《基金合同》的规定，制订基金收益分配方案；

　　（１１）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

　　（１２）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

　　（１３）依据法律法规和《基金合同》的规定，召集基金份额持有人大会；

　　（１４）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

　　（１５）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

　　２、基金管理人的义务

　　（１）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

　　（２）办理基金备案手续；

　　（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　（６）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（７）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

　　（９）依法接受基金托管人的监督；

　　（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定；

　　（１２）计算并公告基金资产净值，各级基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率；

　　（１３）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

　　（１７）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（２１）基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（２２）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他义务。

　　３、基金托管人的权利

　　（１）依据法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

　　（２）依照《基金合同》的约定获得基金托管费；

　　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　（４）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

　　（５）依据法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会；

　　（６）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

　　４、基金托管人的义务

　　（１）安全保管基金财产；

　　（２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（３）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（５）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

　　（６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（７）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（８）按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（９）保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规另有规定或监管机构另有要求外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

　　（１０）根据法律法规及《基金合同》的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（１１）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（１２）保存基金份额持有人名册；

　　（１３）复核基金管理人计算的基金资产净值、各级基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率；

　　（１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（１７）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；

　　（１８）因违反《基金合同》导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

　　（１９）因基金管理人违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　（２０）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他义务。

　　５、基金份额持有人的权利

　　（１）分享基金财产收益；

　　（２）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（３）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（７）监督基金管理人的投资运作；

　　（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（９）法律法规、《基金合同》规定的其他权利。

　　６、基金份额持有人的义务

　　（１）遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；

　　（２）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》规定的费用；

　　（３）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

　　（４）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他《基金合同》当事人合法利益的活动；

　　（５）执行基金份额持有人大会的决议；

　　（６）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

　　（７）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

　　（８）法律法规及《基金合同》规定的其他义务。

　　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有人可委托代理人参加会议并行使表决权。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　１、召开事由

　　（１）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

　　１）终止《基金合同》；

　　２）转换基金运作方式；

　　３）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　４）提高销售服务费率，但根据法律法规的要求提高该费率的除外；

　　５）更换基金管理人、基金托管人；

　　６）变更基金类别；

　　７）变更基金投资目标、范围或策略；

　　８）变更基金份额持有人大会程序、表决方式和表决程序；

　　９）本基金与其他基金合并；

　　１０）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更《基金合同》等其他事项；

　　１１）法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　（２）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：

　　１）调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率和其他应由基金承担的费用；

　　２）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式；

　　４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　５）对《基金合同》的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　　６）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　７）除法律法规或《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

　　２、召集人和召集方式：

　　（１）除法律法规或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

　　（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　（３）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。＠ 基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

　　（４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

　　（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　（６）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　３、通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前３０天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

　　（１）会议召开的时间、地点、方式；

　　（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

　　（３）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　　（４）会务常设联系人姓名、电话；

　　（５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　　（６）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、表决意见提交的截止日以及收取方式等内容。

　　４、开会方式

　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按照《基金合同》的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

　　（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（１）召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　（２）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

　　（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上；

　　（４）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

　　（５）会议通知公布前已报中国证监会备案。

　　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５ 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

　　５、议事内容与程序

　　（１）议事内容及提案权

　　１）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

　　２）基金管理人、基金托管人、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少３０天前提交召集人。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日３０天前公告。

　　３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

　　５）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　（２）议事程序

　　在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期２个工作日内大会召集人授权的两名监督员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。大会聘请的公证机关对其计票过程予以公证。

　　６、表决

　　（１）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

　　（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　１）特别决议

　　对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

　　２）一般决议

　　对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上通过。

　　更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止《基金合同》应当以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、《基金合同》和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　７、计票

　　（１）现场开会

　　１）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

　　２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　３）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　４）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

　　(下转D28版)