证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会 《关于核准兴业证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［２０１０］１２４０号）核准，兴业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）向社会首次公开发行２６，３００万股人民币普通股（Ａ股），其中网下发行５，２６０万股，占本次发行总量的２０％；网上发行２１，０４０万股，占本次发行总量的８０％。本公司首次公开发行前总股本为１９３，７００万股，发行后总股本为２２０，０００万股。

本公司首次公开发行中网下配售的５，２６０万股股份锁定期为 ３ 个月，即自本公司股票上市交易首日 （２０１０年１０月１３日） 至２０１１年１月１２日， 将于 ２０１１年１月１３日上市流通。本公司首次公开发行网下配售的 ５，２６０万股股份占本公司总股本的 ２．３９％，配售对象共计４７家。该部分股份上市流通前后，本公司的股权结构变动如下：

单位：万股

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

２０１１年１月５日

兴业证券股份有限公司网下配售股份解禁名单