证券时报多媒体数字报

　　重要提示

　　国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据２００９年４月３日中国证券监督管理委员会证监许可［２００９］２７９号文核准募集，本基金的基金合同于２００９年５月２７日正式生效。

　　本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１０年１１月２７日，投资组合报告为２０１０年３季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年６月３０日。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：国泰基金管理有限公司

　　成立日期：１９９８年３月５日

　　住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

　　法定代表人：陈勇胜

　　注册资本：１．１亿元人民币

　　联系人：何晔

　　联系电话：０２１－３８５６１７４３

　　基金管理人股权结构如下：

　　■

　　（二）基金管理人管理基金的基本情况

　　截至２０１０年１１月２７日，本基金管理人共管理２只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金，以及１５只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月２４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。

　　（三）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，１８年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。

　　陈良秋，董事，大学本科。１９９３年７月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。２００６年１０月起在中国建投工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。２００７年１１月起任公司董事。

　　梁凤玉，董事，硕士研究生，高级会计师。１９９４年８月至２００６年７月，在中国建设银行辽宁省分行工作，历任葫芦岛分行房贷部副主任、城内支行副行长、葫芦岛分行国际业务部副主任、计划财务部副主任；辽宁省分行计划财务部副主任科员、四级财务分析师。２００６年７月起在中国建投工作，其间曾任中国投资咨询公司财务总监。现任中国建投财务会计部计划财务一处副高级经理。２００９年１２月起任公司董事。

　　Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生，ＥＦＦＡＳ注册金融分析师。１９９３年起历任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ – ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）首席执行官、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投资董事会主席／首席执行官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事会成员等职务。２０１０年６月起任公司董事。

　　游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９９４年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。２０１０年６月起任公司董事。

　　张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级调研员。２００４年２月起任公司董事。

　　金旭，董事，硕士研究生，１７年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。２００７年１１月起任公司董事、党委副书记。

　　龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，１９７９起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。２００１年５月起任公司独立董事。

　　曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，１９７９年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。２００１年５月起任公司独立董事。

　　吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任公司独立董事。

　　王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。２０１０年６月起任公司独立董事。

　　２、监事会成员

　　万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。１９８４年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。２００５年１月起任中国建投财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。２００７年１１月起任公司监事会主席。

　　Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。１９６７年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。并在Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｏｒｉｚｏｎ Ｓ．ｐ．Ａ， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）兼任董事会主席以及在Ａｕｔｏｖｉｅ Ｖｅｎｅｔｅ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ （ＩＴ）、Ｂａｎｃａ Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、ＢＧ Ｆｉｄｕｃｉａｒｉａ ＳＩＭ， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、Ｆｌａｎｄｒｉａ（Ｂ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｉｔａｌｙ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｒｉｅｓｔｅ（ＩＴ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｉｎａｎｃｅ Ｂ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｉｓｓｅｍｅｎｔ， Ｐａｒｉｓ（ＦＲ）、Ｇｅｎｉｒｌａｎｄ（ＩＲＬ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｅｎｓｉｏｎ Ｓｏｌｕｔｉｏｎｓ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｘ）、Ｇｒａａｆｓｃｈａｐ Ｈｏｌｌａｎｄ Ｎ．Ｖ．， Ｄｉｅｍｅｎ（ＮＬ）、Ｎｅｔ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓ．ｐ．Ａ， Ｐａｄｏｖａ（ＩＴ）、Ｐｅｒｓｅｏ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｔｏｒｉｎｏ（ＩＴ）、Ｐｒｅｍｕｄａ Ｓ．ｐ．Ａ．， Ｇｅｎｖｏａ（ＩＴ）、Ｔｒａｎｓｏｃｅａｎ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ（ＵＳＡ）等公司兼任董事。２０１０年６月起任公司监事。

　　李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。２００４年２月起任公司监事。

　　张晖，监事，硕士研究生。１９９１年７月至１９９４年１０月，在江苏省扬州市外贸公司进口部工作。１９９４年１０月至２０００年３月，在招商银行深圳管理部工作，任文档室主任。２００１年２月至２００９年８月，在宝盈基金工作，任总经理助理、董事会秘书。２００９年８月加入国泰基金，任总经理助理。２０１０年１月任公司职工监事。

　　王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。２００７年１１月起任公司职工监事。

　　３、高级管理人员

　　陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

　　金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

　　巴立康，硕士研究生，高级会计师，１７年证券从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。

　　初伟斌，硕士研究生，１６年证券从业经历。１９９２年８月至１９９６年５月在中国注册会计师协会工作，１９９６年５月至２００３年９月在中国证监会任基金监管部副处长，２００３年９月至２００８年６月在景顺长城基金管理有限公司工作，历任法律监察稽核总监、副总经理。现任公司副总经理。

　　梁之平，本科，１３年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，２００８年３月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，现任公司副总经理。

　　余荣权，硕士研究生，１７年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；２００３年７月至２００４年５月兼任宝康灵活配置基金的基金经理；２００６年４月至２００７年４月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。２００７年８月加盟国泰基金管理有限公司，２００７年８月至２００９年３月任投资总监；２００８年４月起任国泰金马稳健混合的基金经理，２０１０年２月起兼任国泰估值优势分级封闭的基金经理，现任公司副总经理。

　　李峰，硕士研究生，１４年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。２００９年２月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。

　　４、本基金基金经理

　　邓时锋，硕士研究生，１０年证券基金从业经历。曾任职于天同证券。２００１年９月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保１１１组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，２００８年４月起任国泰金鼎价值混合的基金经理，２００９年５月起兼任国泰区位优势股票的基金经理。

　　（２）历任基金经理

　　自本基金成立以来一直由邓时锋担任基金经理，无基金经理更换事项。

　　５、投资决策委员会

　　本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

　　投资决策委员会成员组成如下：

　　金旭女士：总经理

　　余荣权先生：副总经理

　　梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理

　　张人蟠先生：总经理助理

　　刘夫先生：固定收益类资产投资副总监兼财富管理中心投资总监

　　沙骎先生：研究部总监兼交易管理部总监

　　张则斌先生：财富管理中心投资副总监

　　黄焱先生：基金管理部副总监

　　张玮先生：研究开发部副总监

　　６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人的基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

　　变更注册登记日期：２００４年８月２６日

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　法定代表人：肖钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号

　　托管及投资者服务部总经理：董杰

　　托管部门联系人：唐州徽

　　电话：（０１０）６６５９４８５５

　　传真：（０１０）６６５９４９４２

　　发展概况：

　　１９１２年２月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２年至１９４９年，中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行成为国家外汇外贸专业银行，为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。１９９４年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３年，中国银行开始股份制改造。２００４年８月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６年６月、７月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、澳门及２９个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算，２００９年中国银行在英国《银行家》杂志“世界１０００家大银行”排名中列第十一位。

　　在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，客户至上的宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象，中国银行被Ｔｈｅ Ｂａｎｋｅｒ（英国《银行家》）评为“２００９年中国年度银行”，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为“２００９年度最佳私人银行”，被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为“２００９年度中国最佳外汇交易银行”，被Ｔｒａｄｅ Ｆｉｎａｎｃｅ（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸易服务银行”，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇，中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

　　（二）主要人员情况

　　肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。

　　李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。

　　李早航先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司执行董事。２０００年１１月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于１９８０年１１月至２０００年１１月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。１９７８年毕业于南京信息工程大学。２００２年６月起担任中银香港控股非执行董事。

　　董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。

　　（三）基金托管部门的设置及员工情况

　　中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１１０余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。

　　（四）证券投资基金托管情况

　　截止２０１０年６月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）等８７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构

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　　２、代销机构

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　　（二）注册登记机构

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　　（三）出具法律意见书的律师事务所

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　　（四）审计基金财产的会计师事务所

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　　四、基金名称

　　国泰区位优势股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　股票型

　　六、投资目标

　　本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济发展优势环境（如优惠政策、特殊的产业链等）的优质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

　　七、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（Ａ股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票）、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金股票资产投资比例占基金资产的６０％－９５％；债券、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％－４０％，其中，权证投资比例占基金资产净值的０－３％，资产支持类证券投资比例占基金资产净值的０－１０％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　八、投资理念

　　价格终将反映价值。股票定价低于价值的暂时性偏差总是存在的，而且，市场最终必将认识到这一偏差的存在，并促使市场价格上升到反映其内在价值的水平。本基金遵循价值投资理念，并坚信价值投资理念始终是在证券市场获得长期、持续、稳定回报的根本。

　　九、投资策略

　　（一）大类资产配置

　　本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。

　　本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险－回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。

　　在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算Ａ股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与Ａ股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（１／ＰＥ－银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。

　　在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。

　　（二）股票资产投资策略

　　本基金的股票资产投资主要以区位经济发展优势为龙头，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。首先，通过对具有区位优势的产业和行业进行筛选，构成区位优势上市公司股票池；其次，利用“上市公司竞争力评价体系”对区位优势上市公司股票池中的上市公司的资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力进行总体评价，筛选具有竞争力的优质上市公司，构成具有区位和竞争力双重优势的股票池；最后，通过相对价值评估，选择价值被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。这部分投资至少占基金股票资产净值的８０％以上。

　　１、区位优势股票筛选

　　（１）区位的划分

　　本基金把我国内地划分为东部、中部、西部、东北四大板块，并将四个板块划分为八大综合经济区。分别是东北综合经济区、北部沿海综合经济区、东部沿海综合经济区、南部沿海经济区、黄河中游综合经济区、长江中游综合经济区、大西南综合经济区、大西北综合经济区。

　　（２）区位优势评价方法

　　本基金从市场竞争格局中识别和判断各区位的比较优势产业，由于区位规模的差异较大，直接进行市场占有率的比较会低估幅员较小区位的优势， 因此本基金根据相对份额来判断区位比较优势。引入“区位商”的概念，其定义如下：

　　■

　　其中，ｉ—表示第ｉ个地区；ｊ —表示第ｊ个行业，Ｌｉｊ —表示表示第ｉ个地区、第ｊ个行业的产出指标；ＬＱｉｊ —表示第ｉ个地区、第ｊ个行业的区位商。

　　区位商是ｉ地区ｊ行业在本地总产出中的份额与整个ｊ行业占全国经济产出的份额之比。其含义是：

　　当ＬＱｉｊ ＞１时，意味着ｉ 地区的ｊ 行业供给能力除满足本地区需求之外，还可以对外提供产品，有对外扩张的能力，意味着ｉ 地区在ｊ 行业上具有优势地位；

　　当ＬＱｉｊ ＜１时， 意味着ｉ 地区的ｊ 行业供给能力不能满足本地区的需求，需要由区外调入；

　　当ＬＱｉｊ ＝１时，意味着ｉ 地区的ｊ行业供给能力恰好能够满足本地区需求。

　　“区位商”可以反映某一区位的相关行业的比较优势。区位商大于１表示这个区位的该行业具有较高的“比较优势”，该行业所包含的上市公司具有较强的“区位优势”。本基金根据“区位商”指标的大小，形成具有区位优势的上市公司股票池。

　　２、上市公司竞争力股票筛选

　　本基金在区位优势上市公司股票池中，通过“上市公司竞争力评价体系”对上市公司的竞争力进行综合排序，得出具有竞争力的上市公司股票池。

　　上市公司综合竞争力主要由其资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力等环节构成。

　　（１）资源基础指标：包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质量等指标；

　　（２）经营过程指标：包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水平等体现经营管理水平的技术指标；

　　（３）业绩表现指标：包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产收益率等财务指标。

　　本基金采用主观赋权法，对上述指标进行加权，得出上市公司竞争力综合排名，本基金选择排名前３００位的上市公司组成上市公司竞争力股票池。

　　３、相对价值评估分析

　　在上市公司竞争力股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、市盈增长比率等方法。

　　（三）债券资产投资策略

　　本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。

　　１、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。

　　２、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。

　　３、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。

　　４、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。

　　在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整：

　　１、短期经济运行指标， 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动；

　　２、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价；

　　３、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；

　　４、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动；

　　５、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；

　　６、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；

　　单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。

　　（四）权证投资策略

　　本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　　（五）资产支持证券投资策略

　　本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

　　十、业绩比较基准

　　业绩基准＝ ８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×上证国债指数收益率。

　　沪深３００指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。沪深３００指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。

　　上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况，具有较强的市场代表性。

　　随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前２个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。

　　十一、风险收益特征

　　本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于高风险、高收益的品种。

　　十二、基金投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截止２０１０年９月３０日，本报告所列财务数据未经审计。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

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　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

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　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　（八）投资组合报告附注

　　１、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

　　２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

　　３、其他资产构成

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　　４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十三、基金的业绩

　　本基金业绩截止日为２０１０年６月３０日，并经基金托管人复核。

　　本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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　　十四、基金费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　１、基金管理人的管理费；

　　２、基金托管人的托管费；

　　３、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

　　４、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　５、基金份额持有人大会费用；

　　６、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　７、基金的资金汇划费用；

　　８、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　１、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　２、基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　　Ｈ 为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　３、本条第一款第３ 至第８项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

　　（四）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前２日依照有关规定在指定媒体上公告。

　　（五）与基金销售有关的费用

　　本基金认购费、申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本基金招募说明书有关章节。

　　（六）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年７月９日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　　１、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；

　　２、更新了“第三节 基金管理人”的“基金管理人概况”、“基金管理人管理基金的基本情况”、“主要人员情况”等内容；

　　３、更新了“第四节 基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息；

　　４、更新了“第五节 相关服务机构”中直销、代销机构等相关信息，增加了青岛银行股份有限公司、西部证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、洛阳银行股份有限公司、东海证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司等为本基金的代销机构；

　　５、更新了“第九节 基金的投资”中的基金投资组合报告，该投资组合报告为本基金２０１０年３季度报告的内容；

　　６、更新了“第十节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；

　　７、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容；

　　８、更新了“第二十二节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

　　上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

　　国泰基金管理有限公司

　　二○一一年一月七日