证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：金鹰基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　二Ｏ一一年一月

　　【重要提示】

　　金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会２００４年３月９日《关于同意金鹰中小盘精选证券投资基金设立的批复》（证监基金字［２００４］２５号）批准发起设立。基金合同于２００４年５月２７日正式生效。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

　　本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书摘要所载内容截止日为２０１０年１１月２７日，有关财务数据截止日为２０１０年９月３０日，净值表现截止日为２０１０年９月３０日，本报告中财务数据未经审计。

　　金鹰中小盘精选证券投资基金

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：金鹰基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元

　　办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业中心２２层

　　设立日期：２００２年１２月２５日

　　法定代表人：刘东

　　联系电话：０２０－８３２８２８５５

　　联系人：祝红

　　注册资本：人民币１亿元

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　１、公司董事及监事

　　刘东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信达信托投资公司驻武汉证券交易中心任职，历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、证券业务总部副总经理，新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经理，宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，宏源期货有限公司董事长，现任广州证券有限责任公司总经理。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２０１０年４月起担任公司董事长。

　　郑德珵先生，董事，留美经济学博士，教授，高级经济师。历任广州中山大学管理学院讲师、副教授，美国乔治华盛顿大学助教，美国华盛顿投资咨询公司副研究员，美国世界银行政策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总裁、首席经济学家，兼任广州风险投资促进会会长，广州市政协委员，上市公司独立董事等。

　　栗建伟先生，董事，工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部，广东美的电器股份有限公司董事局秘书，现任广东美的集团董事副总裁。

　　高燕女士，董事，法学学士。历任北京金泉投资顾问有限公司客户部总经理，四川南方希望实业有限公司投资经理、新希望集团金融事业部高级经理等，现任新希望集团北京办总经理。

　　陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，现任广州药业股份有限公司财务总监。

　　郭平先生，独立董事，经济学博士、教授、硕士生导师。历任湖南财经学院财政系讲师、教研室主任，湖南财经学院财政会计系副教授、系副主任，现任湖南大学会计学院教授、副院长。

　　杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南大学教授、经济学院党委书记、副院长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。

　　黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事务所主任会计师。

　　颜俊先生，独立董事，法学博士，资深律师，资深合伙人。曾是广东华邦世纪律师事务所的创始合伙人，中国工商银行深圳市分行法律顾问，现任吉林大学法学院兼职副教授，金杜律师事务所资深合伙人，中华全国律师协会会员，广东省法学会民商法研究会常务理事。

　　曹萍女士，监事会召集人，经济学硕士，律师。曾任原华夏证券有限责任公司广州分公司研究发展部、投资银行部总经理助理，２００３年进入金鹰基金管理有限公司，现任金鹰基金管理有限公司监察稽核部副总监。

　　曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理，美的集团审计部审计经理，现任美的集团审计监察部副部长。

　　姚万义先生，监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，北京证券业协会理事长。

　　２、公司高级管理人员

　　殷克胜先生，总经理，经济学博士。曾在综合开发研究院（中国深圳）、深圳市体改办任职，历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长，鹏华基金管理有限公司董事、常务副总经理，方正证券有限责任公司基金公司筹备组组长等职。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２０１０年４月起担任公司总经理。

　　刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总裁助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司副总经理。

　　郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行深圳华富支行行长助理、交通银行深圳福田支行行长、交通银行深圳分行个人金融部总经理、零售信贷管理部总经理、华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２０１０年１０月起担任公司副总经理。

　　苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年９月起担任公司督察长。

　　３、本基金现任基金经理

　　杨绍基先生， 经济学博士，证券从业经历五年。曾任职于广东发展银行资产管理部，２００７年８月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理、基金经理、研究发展部副总监等职，现任公司投资管理部总监、金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金及本基金基金经理。杨绍基先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。

　　朱丹女士，金融学硕士，证券从业经历四年，曾任职于深圳晨星咨询公司，２００７年５月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、研究组长、基金经理助理等职。现任本基金基金经理。朱丹女士在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。

　　此外，金鹰中小盘精选证券投资基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助基金经理从事金鹰中小盘精选证券投资基金的投资管理工作。

　　４、本基金历任基金经理

　　龙苏云先生，２００８年２月１９日至２００９年９月８日管理本基金；

　　刘保民先生，２００７年１１月１３日至２００８年１２月２４日管理本基金；

　　罗荣女士，２００７年１月１０日至２００８年 １月２３日管理本基金；

　　崔海鸿先生，２００５年９月２８日至２００７年１月１０日管理本基金；

　　汪旻杰先生，２００４年５月２７日至２００５年９月２８日管理本基金。

　　５、投资决策委员会成员

　　本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：

　　殷克胜先生，投资决策委员会主席，总经理；

　　杨绍基先生，投资决策委员会委员，投资管理部总监，基金经理；

　　彭培祥先生，投资决策委员会委员，投资管理部副总监，基金经理；

　　杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监；

　　蔡飞鸣先生，投资决策委员会委员，基金经理。

　　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

　　公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

　　法定代表人：胡怀邦

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市仙霞路18号

　　邮政编码：200336

　　注册时间：1987年3月30日

　　注册资本：562.59亿元

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

　　联系人：张咏东

　　电话：021-32169999

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　名称：金鹰基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

　　办公地址：广东省广州市沿江中路298号江湾商业中心22层

　　法定代表人：刘东

　　总经理：殷克胜

　　成立时间：2002年12月25日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：1亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：潘晓毅

　　联系电话：020-83282950

　　传真电话：020-83283445

　　客户服务电话：400-6135-888

　　电子信箱：csmail@gefund.com.cn

　　网址：www.gefund.com.cn

　　2、代销机构（排名不分先后）

　　（1）名称：交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市仙霞路18号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：张咏东

　　电话：021-32169999

　　客服电话：95559（全国）

　　网址：www.bankcomm.com

　　（2）名称：中国工商银行股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　

　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：王佺

　　电话：010-66107900

　　客服电话：95588（全国）

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（3）名称：中国银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1 号

　　法定代表人：肖钢

　　联系人：宁敏

　　电话：010-66594977

　　客服电话：95566（全国）

　　网址：www.boc.cn

　　（4）名称：中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　联系人：张静

　　电话：010-67596219

　　客服电话：95533（全国）

　　网址：www.ccb.com

　　（5）名称：招商银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　联系人：王琳

　　电话：0755-83196223

　　客服电话：95555（全国）

　　网址：www.cmbchina.com

　　（6）名称：中信银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人： 孔丹　　

　　联系人：郭伟

　　电话：010-65557048

　　客服电话：95558（全国）

　　网址：bank.ecitic.com

　　（7）名称：中国民生银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　电话：010-58351666

　　客服电话：95568（全国）

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：虞谷云

　　电话：021-61618888

　　客服电话：95528（全国）

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（9）名称：深圳发展银行股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　

　　注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克纽曼（Frank N. Newman）

　　联系人：姜聃

　　电话：0755-22166316

　　客服电话：95501（全国）

　　网址：www.sdb.com.cn

　　（10）名称：宁波银行股份有限公司

　　注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路294 号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　电话：021-63586210

　　客服电话：96528（上海地区962528）

　　网址：www.nbcb.com.cn

　　（11）名称：平安银行股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：蔡宇洲

　　电话：0755-22197874

　　客服电话：4006699999

　　网址：bank.pingan.com

　　（12）名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：文彦娜

　　电话：010-66421200

　　客服电话：95580（全国）

　　网址：www. psbc.com

　　（13）名称：广州证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼、17楼

　　法定代表人：吴志明

　　联系人：林洁茹

　　联系电话：020-87323735

　　客服电话：020-961303

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（14）名称：中航证券有限公司

　　注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：杜航

　　联系人：余雅娜

　　电话：0791-6768763

　　客服电话：400-8866-567

　　网址：www.avicsec.com

　　（15）名称：东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

　　办公地址：上海浦东新区东方路989号中达广场

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：霍晓飞

　　电话：021-50586660-8644

　　客服电话：4008888588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、

　　0379-64902266（洛阳地区）

　　网址：www.longone.com.cn

　　（16）名称：中信建投证券有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　电话：010-85130577

　　客服电话：4008888108

　　网址：www.csc108.com

　　（17）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市银河中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：祝幼一

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021-38676666-6161

　　客服电话：95521（全国）

　　网址：www.gtja.com

　　（18）名称：中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　电话：010-66568430

　　客服电话：4008888888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（19）名称：海通证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：王立群

　　电话：021-23219286

　　客服电话：95533（全国）、4008888001

　　网址：www.htsec.com

　　（20）名称：广发证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：黄兰

　　电话：020-87555888-333

　　客服电话：95575（全国）

　　网址：www.gf.com.cn

　　（21）名称：国信证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：周洋

　　电话：0755-82133066

　　客服电话：95536（全国）

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（22）名称：招商证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：0755-82960223

　　客服电话：95565（全国）、4008888111

　　网址：www.newone.com.cn

　　（23）名称：光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：李芳芳

　　电话：021-22169089

　　客服电话：95525（全国）、4008888788

　　网址：www.ebscn.com

　　（24）名称：华泰联合证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　电话：0755-82492000

　　客服电话：95513（全国）、4008888555

　　网址：www.lhzq.com

　　（25）名称：安信证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755-82558305

　　客服电话：4008001001

　　网址：www.essence.com.cn

　　（26）名称：中国建银投资证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

　　法定代表人：杨小阳

　　联系人：刘权

　　电话：0755-82026521

　　客服电话：4006008008

　　网址：www.cjis.cn

　　（27）名称：平安证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：袁月

　　电话：0755-22627802

　　客服电话：4008816168

　　网址：www.stock.pingan.com

　　（28）名称：湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴958号华能联合大厦5楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：鲁雁先

　　电话：021-68865020

　　客服电话：4008881551、021-38784525

　　网址：www.xcsc.com

　　（29）名称：兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路99号

　　办公地址：福州市湖东路268号证券大厦

　　上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高德

　　电话：021-38565785

　　客服电话：4008888123

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（30）名称：国元证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦

　　法定代表人：凤良志

　　联系人： 李蔡

　　电话：0551-2272101

　　客服电话：95578（全国）

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　（31）名称：宏源证券股份有限公司

　　注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号

　　办公地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦

　　北京市西城区太平桥大街19 号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人:李巍

　　电话：010-88085338

　　客服电话: 4008000562

　　网址：www.hysec.com

　　（32）名称：国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

　　法定代表人：管荣升

　　联系人：徐美云

　　电话：0791-6285337

　　客服电话：0791-6272572

　　网址：www.gsstock.com

　　（33）名称：山西证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：孟婉娉

　　电话：0351-8686703

　　客服电话：4006661618

　　网址：www.i618.com.cn

　　（34）名称：财通证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：0571-87925129

　　客服电话：0571-96336（上海地区962336）

　　网址：www.ctsec.com

　　（35）名称：万联证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创滨

　　电话：020-37865070

　　客服电话：4008888133

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　（36）名称：东莞证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：游锦辉

　　联系人：罗绍辉

　　电话:0769-22119351

　　客服电话：0769-961130

　　网址:www.dgzq.com.cn

　　（37）名称：西南证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

　　法定代表人：王珠林

　　联系人：米兵

　　电话: 023-63786922

　　客服电话：4008096096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　（38）名称：东吴证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512-65581136

　　客服电话：0512-96288

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　（39）名称：申银万国证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市常熟路171号　

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：曹晔

　　电话：021-54047892

　　客服电话：021-962505

　　网址：www.sywg.com

　　（40）名称：长江证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：021-63219781

　　客服电话：4008888999

　　网址：www.cjsc.com.cn

　　（41）名称：齐鲁证券有限公司

　　注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：傅咏梅

　　电话：0531-87107718

　　客服电话：95538（全国）

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　（42）名称：国联证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：无锡市县前东街168号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：徐欣

　　电话：0510-82831662

　　客服电话：4008885288、0510-82588168

　　网址：www.glsc.com.cn

　　（43）名称：爱建证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：上海市南京西路758号23楼

　　法定代表人：郭林

　　联系人：陈敏

　　电话：021-32229888

　　客服电话：021-63340678

　　网址：www.ajzq.com

　　（44）名称：中国国际金融有限公司

　　注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：李剑阁

　　联系人：黄俊敏

　　电话：0755-83196491

　　客服电话：010-65051166

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（45）名称：财富证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭蕾

　　电话：0731-84403319

　　客服电话：0731－84403350

　　网址：www.cfzq.com

　　（46）名称：信达证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

　　法定代表：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话： 010-63080985

　　客服电话：4008008899

　　网址：www.cindasc.com

　　（47）名称：天相投资顾问有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　联系人： 莫晓丽

　　电话：010-66045529

　　客服电话：010-66045678

　　网址：www.txsec.com

　　（48）名称：广发华福证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　法定代表：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：0591-87383623

　　客服电话：0591-96326

　　网址：www.gfhfzq.com.cn

　　（49）名称：方正证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：邵艳霞

　　电话：0731-85832507

　　客服电话：95571（全国）

　　网址：www.foundersc.com

　　（50）名称：中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：010-84683893

　　客服电话：0755-83478806等

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（51）名称：东方证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：021-63325888

　　客服电话：95503（全国）

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　（52）名称：长城证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　电话：0755-83516289

　　客服电话：4006666888

　　网址：www.cgws.com

　　（53）名称：财达证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦23层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：胡士光

　　电话：0311-66006403

　　客服电话：4006128888

　　网址：www.s10000.com

　　（54）名称：世纪证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：张婷

　　电话：0755-83199599-8246

　　客服电话：0755-83199599

　　网址：www.csco.com.cn

　　（55）名称：江海证券经纪有限责任公司

　　注册（办公）地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：徐世旺

　　电话：0451-82336863

　　客服电话：4006662288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　（56）名称：华龙证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：0931-4890208

　　客服电话：0931-8888088等

　　网址：www.hlzqgs.com

　　（57）名称：华泰证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：程高峰、万鸣

　　电话：025-83290979

　　客服电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（58）名称：天风证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：陈璐

　　电话：027-87618882

　　客服电话：027-87618882

　　网址：www.tfzq.com

　　（59）名称：华安证券有限责任公司

　　注册地址：合肥市长江中路357号

　　办公地址：合肥市阜南路166号

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　电话：0551-5161821

　　客服电话：96518、4008-096-518

　　网址：www.hazq.com

　　（60）名称：民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

　　法定代表人：岳献春

　　联系人：赵明

　　电话：010-85127622

　　客服电话：400-619-8888

　　网址：www.mszq.com

　　（61）名称： 国都证券有限责任公司

　　注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人： 常喆

　　联系人： 黄静

　　电话：010-84183389

　　客服电话： 400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：0755-25938095

　　传真：0755-25987538

　　联系人：任瑞新

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：广东岭南律师事务所

　　住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

　　法定代表人：黄添顺

　　电话：020-84035397

　　传真：020-84113152

　　经办律师：江亚芳、陈进学、王欢

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：立信羊城会计师事务所有限公司

　　住所：广州市天河区林和西路3-15号耀中广场11楼1106-1118单元

　　法定代表人：陈雄溢

　　电话：020-83487300

　　传真：020-83486116

　　经办注册会计师：张宁、黎晓霞

　　四、基金的名称

　　本基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和良好基本面的、流通市值在市场平均水平之下的中小盘股票（流通市值排名前２０％（含２０％）的新上市股票一年内不列入流通市值市场平均值的计算）。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购等。

　　本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国家债券、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券。

　　本基金的股票投资占基金资产总值的比例为５０％到８０％，债券投资占基金资产总值的比例为２０％到４０％，现金占基金资产总值的比例不超过１０％。

　　八、基金的投资策略

　　（一）决策依据

　　本基金的投资决策依据包括：

　　１、宏观经济形势及前景、有关政策趋向；

　　２、行业发展现状及前景；

　　３、上市公司基本面及发展前景；

　　４、证券市场走势及预期；

　　５、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

　　（二）决策程序

　　１、基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股／ 券种投资建议等；

　　２、投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划；

　　３、基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准；

　　４、本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。

　　（三）组合原则

　　本基金的投资组合必须符合以下比例规定：

　　１、本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的８０％；

　　２、本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的２０％；

　　３、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的１０％；

　　４、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的１０％；

　　５、运用基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量；

　　６、基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的８０％；

　　７、本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

　　８、有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制；

　　９、法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。

　　（四）本基金股票投资策略

　　本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。

　　股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。

　　（五）本基金债券投资策略

　　采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为７５％的股票投资比较基准加上２５％的债券投资比较基准。

　　股票投资比较基准采用５０％的中信标普２００（中盘）指数收益率加５０％的中信标普小盘指数收益率。债券投资比较基准采用中信标普国债指数。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于风险适中、预期收益较高的证券投资基金品种。

　　十一、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截止日为２０１０年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，于２０１０年１２月１３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入返售证券等。

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　注：本基金本报告期末持有３只债券。

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　（八）投资组合报告附注

　　１、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　３、其他资产构成

　　■

　　４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日为２００４年５月２７日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　　金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　■

　　金鹰中小盘基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（２００４年５月２７日至２０１０年９月３０日）

　　■

　　注：１、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期，截止报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十五条（二）投资范围、（三）投资策略（３）组合原则中规定的各项比例，即本基金投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的２０％。

　　２、本基金业绩比较基准为：（中信标普２００中盘指数收益率ⅹ５０％＋中信标普小盘指数收益率ｘ５０％）ｘ７５％＋中信标普国债指数收益率ｘ２５％

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　１、基金费用的种类

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（５）基金份额持有人大会费用；

　　（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（７）基金的证券交易费用；

　　（８）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　（９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的报酬

　　基金管理人的报酬按基金资产净值的１．５％年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理人报酬按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法为：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金管理人报酬

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理人报酬划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（２）基金托管人的托管费

　　基金托管人的托管费按基金资产净值的２．５％。的年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５％。的年费率计提。计算方法为：

　　Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　４、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　５、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要召开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　１、申购费用

　　本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。

　　申购金额在１００万元人民币以下的，申购费率为１．５％。

　　申购金额在１００万元人民币以上（含１００万元人民币）、１０００万元人民币以下的，申购费率为１．２％。

　　申购金额在１０００万元人民币以上（含１０００万元人民币）的，申购费每笔１０００元人民币。

　　本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

　　２、赎回费用

　　赎回费率按照持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。

　　持有时间在一年以内的，赎回费率为０．５％。

　　持有时间在一年以上（含一年）两年以内的，赎回费率为０．４％。

　　持有时间在两年以上（含两年）三年以内的，赎回费率为０．３％。

　　持有时间在三年以上（含三年）的，赎回费率为０．２％。

　　本基金的赎回费用由基金持有人承担，其中归入基金资产部分的比例为赎回费总额的２５％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

　　３、转换费率

　　本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

　　４、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应在新的费率实施日２日前在至少一种指定媒体公告。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年７月１０日披露的《金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书》进行了再次更新，主要更新的内容如下：

　　（一）在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员信息：

　　１、更新了董事、监事及高级管理人员信息，新增郭容辰女士任职副总经理的信息；

　　２、新增基金经理朱丹女士的信息。

　　（二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息。

　　（三）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：

　　１、基金份额发售机构的基本信息和联络方式；

　　２、新增了华龙证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２０１０年６月４日公告；

　　３、新增了天风证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２０１０年８月１６日公告；

　　４、新增了华安证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２０１０年８月１６日公告；

　　５、新增了华泰证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于２０１０年８月２７日公告；

　　６、新增了民生证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于２０１０年１１月１８日公告；

　　７、新增了国都证券股份有限公司为代销机构，该变动事项于２０１０年１１月２４日公告；

　　８、更新了律师事务所相关信息，更新了律师事务所法定代表人及住所。

　　（四）在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　（五）在“九、基金的业绩” 部分更新了基金合同生效以来的投资业绩。

　　（六） 在“二十一、其他应披露事项”部分：

　　１、更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容；

　　２、增加了本基金管理人期后重大事项的补充说明，对报告期后基金管理人的股权变更事项作了说明。

　　金鹰基金管理有限公司

　　２０１１年１月１１日