证券时报多媒体数字报

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称＂本基金＂）将于２０１１年１月１８日结束发售，现将本基金的发售事宜再次提示如下：

一、基金发售期发售时间的安排

本基金自２０１０年１２月２０日起至２０１１年１月１８日止通过销售机构公开进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金。其中，网下现金认购的日期为２０１０年１２月２０日至２０１１年１月１８日；网下股票认购的日期为２０１１年１月１４日至２０１１年１月１８日，共三个工作日；网上现金认购的日期为２０１１年１月１４日至２０１１年１月１８日，共三个工作日。

欲认购本基金的投资者可以在上述日期的上海证券交易所交易时间内，在具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购，在本基金自发售以来的相关公告指定的４９家具有代理发售本基金资格的代销券商办理网下股票认购和网下现金认购，也可以在本基金管理人办理网下现金认购。

二、认购账户

投资者认购本基金时需具有上海证券交易所Ａ股账户或基金账户。

１、如投资者需新开立证券账户，则应注意：

（１）如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立Ａ股账户。

（２）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。

２、如投资者已开立证券账户，则应注意：

（１）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

（２）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少１个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

三、认购方式说明

（一）网上现金认购（通过上海证券交易所的上网定价发行系统）

１、认购代码：５１０２２３

２、挂牌简称：中小ＥＴＦ

３、业务办理时间：２０１１年１月１４至２０１１年１月１８日上午９：３０－１１：３０和下午１３：００－１５：００（周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。

４、认购限额：网上现金认购单一账户每笔认购份额需为１０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

５、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。

（二）网下股票认购

１、认购代码：５１０２２３

２、挂牌简称：中小ＥＴＦ

３、业务办理时间：

　 ２０１１年１月１４至２０１１年１月１８日上午９：３０－１１：３０和下午１３：００－１５：００。具体时间以各发售代理机构的规定为准。

４、用以认购的股票范围：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是符合要求的上证中小盘指数的成份股和已经公告的备选成份股。可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件。

５、用以认购的股票数量：投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分必须为１００股的整数倍，投资者可多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

（三）网下现金认购

１、认购代码：５１０２２３

２、挂牌简称：中小ＥＴＦ

３、业务办理时间：

（１）直销机构：２０１０ 年１２月２０日至２０１１年１月１８日９：３０－１６：００（周六、周日不受理）。

（２）发售代理机构：２０１０ 年１２月２０日至２０１１年１月１８日上午９：３０－１１：３０和下午１３：００－１５：００（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。

４、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为１０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在５万份以上（含５万份）。投资者可多次认购，累计认购份额不设上限。

５、在网下现金认购的最后一个工作日（２０１１年１月１８日），各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。

四、投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书及相关公告，并可通过以下途径咨询有关详情：

（一）网下现金发售的直销机构

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

注册地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

联系人：沈炜

客户服务热线：４００－８８８－０００１ （免长途话费）、（０２１）３８７８４６３８

传真： ０２１－５０１０３０１６

网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ

（二）各发售代理机构的客户服务电话和公司网站详情请参阅本基金自发售以来的相关公告。

重要提示：

１、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》。

２、与本基金同步发行的华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金发售期截止到２０１１年１月１８日。

３、上述业务的解释权归华泰柏瑞基金管理有限公司。

４、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

２０１１年１月１２日

公告附件：

一、本基金网上现金认购发售代理机构

具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限责公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司和中邮证券有限责任公司等。

　 二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构

爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业有限责任公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司和中原证券股份有限公司等。

三、本基金网下股票认购清单

本基金募集期间，网下股票认购清单如下表所示。基于保护本基金投资者利益的原则，对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。