证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501695 83501827) 。 |
诺安增利债券型证券投资基金2010第四季度报告 2011-01-21 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2011年1月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容的真实性、准确性和完整性,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2010年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 诺安增利债券A ■ 诺安增利债券B ■ 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 诺安增利债券A ■ 诺安增利债券B ■ §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:①此处的任职日期为公司作出决定并对外公告之日; ②证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》等相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,诺安增利债券型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安增利债券型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,并根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程,并通过系统和人工等方式在各环节严格控制,保证了公平交易的严格执行,本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金不存在异常交易情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 四季度中国经济维持良好的增长势头,但受上年同期基数较高影响,增速呈回落态势。由于国内经济总体向好趋势不变,CPI指数创出新高,负利率背景下货币信贷投放加快,央行在第四季度大力推进本轮货币政策紧缩,多次动用加息和上调存款准备金率等猛烈的货币政策工具,以抑制货币信贷的增速。受宏观调控和外围市场影响,四季度中国股市走势先扬后抑,整体波动较大。在货币政策转向紧缩及年度因素的打击,债券市场资金面不断趋紧,回购利率一度大幅上升并创出年内高点,受此影响债市出现近年来较大跌幅。 报告期内,我们较准确地预见债市的变化,维持债券投资低久期、低仓位,基本规避了市场的大幅调整。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末诺安增利债券A基金份额净值为1.063元,本报告期基金份额净值增长率为-0.28%;截至报告期末诺安增利债券B基金份额净值为1.056元,本报告期基金份额净值增长率为-0.38%;业绩比较基准中信标普全债指数收益率为-1.77%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望新的一年,国内外经济有好转迹象,“十二五”规划将给中国经济注入新动力,但本次国际金融危机的后续影响还未消除,随着国内经济刺激政策的逐渐退出,以及为应对高企的通胀而加大宏观调控力度,综合判断预计2011年中国经济增长将继续保持平稳较快增长,通胀风险基本可控,物价水平将在密集调控政策逐渐发挥作用后温和回落。 债券市场方面,随着新年之初大量货币投放,资金面逐步恢复宽松格局,回购利率将稳定回落,但市场对加息的谨慎心态和较高的通胀预期使得债券收益率,尤其是企业债收益率仍将维持在较高水平,这也提供了比2010年更多的投资机会。股市方面,经过前期大幅调整,股市估值风险得到相对充分的释放,随着经济进一步复苏和产业转型,一些内在价值相对较高而估值较低、盈利随复苏改善的公司将非常有吸引力。 新的一年,我们将坚持稳健地投资债市,在认真分析研究基础上参与一级市场新股申购,在风险可控的前提下适度增加股票投资,力争取得相对较好的投资业绩。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 ■ 7.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人客户服务中心电话:0755-83026888,或全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可至基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2011年1月21日 本版导读:
|