证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：新华基金管理有限公司

　　基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　报告送出日期： 二〇一一年一月二十二日

　　§１ 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。

　　§２ 基金产品概况

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　　§３ 主要财务指标和基金净值表现

　　３．１ 主要财务指标

　　单位：人民币元

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　　注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ２、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　３．２ 基金净值表现

　　３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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　　３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　新华优选分红混合型证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（２００５年９月１６日至２０１０年１２月３１日）

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　　注：按照相关法规规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

　　§４ 管理人报告

　　４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介

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　　４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

　　４．３ 公平交易专项说明

　　４．３．１ 公平交易制度的执行情况

　　本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。

　　４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

　　本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的其他基金。

　　４．３．３ 异常交易行为的专项说明

　　本报告期内，未发现异常交易行为。

　　４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

　　２０１０年４季度市场先涨后跌，国庆后资源股和金融股大幅上涨，带动市场指数也大幅上涨，但１１月中旬后同样是资源股和金融股的下跌使市场指数持续下探。资源股和金融股带动指数大幅上涨的原因，除了大宗商品上涨之外，还有就是金融股长期低迷后的估值修复。但由于整体市场氛围仍处于“转型”和“新兴产业”之中，资源和金融后来的下跌也就在情理之中，加上工业生产受部分拉闸限电的影响，使得市场更为疲软。由于本基金的配置主要是以金融为代表的较低估值蓝筹股，因此净值亦随市场指数出现了先涨后跌的较大波动。市场这种短期的波动是难以预测和把握的，考虑到即使经历了１０月份较大的上涨，但本基金持有的金融等蓝筹股估值仍处于历史低位，我们并未进行大规模降低仓位或者调整组合的动作。展望未来，虽然全球经济继续沿着复苏的轨道前行，但新兴市场国家的通胀日益显现，我国也不例外。通胀的大幅上升然后下降，可能将致使经济以及企业盈利出现大幅的波动，因此，我们对整个２０１１年的市场并不非常乐观。不过考虑到价格的上涨短期是有利于企业盈利的，以及年初流动性相对宽裕，我们对年初的行情倒也不是非常悲观。

　　４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

　　截至２０１０年１２月３１日，本基金份额净值为０．８５６３ 元，本报告期份额净值增长率为５．３６％，同期比较基准的增长率为３．４％。

　　§５ 投资组合报告

　　５．１ 报告期末基金资产组合情况

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　　５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

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　　５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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　　５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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　　５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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　　５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本报告期末本基金未持有资产支持证券。

　　５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本报告期末本基金未持有权证。

　　５．８ 投资组合报告附注

　　５．８．１ 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　５．８．２ 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

　　５．８．３ 其他各项资产构成

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　　５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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　　５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本报告期末本基金前十名股票中未有流通受限情况。

　　５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。

　　§６ 开放式基金份额变动

　　单位：份

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　　§７ 影响投资者决策的其他重要信息

　　本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。

　　§８ 备查文件目录

　　８．１ 备查文件目录

　　（一）中国证监会批准新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件

　　（二）关于申请募集新世纪优选分红混合型证券投资基金之法律意见书

　　（三）中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复

　　（四）《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》

　　（五）《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》

　　（六）《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　（七）更新的《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》

　　（八）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

　　（九）基金托管人业务资格批件及营业执照

　　８．２ 存放地点

　　基金管理人、基金托管人住所。

　　８．３ 查阅方式

　　投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。

　　新华基金管理有限公司

　　二〇一一年一月二十二日