证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次会议无否决或修改提案。

●本次会议召开前无补充提案。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

招商证券股份有限公司２０１１年第一次临时股东大会于２０１１年１月３１日下午２点３０分在深圳市委党校学苑宾馆召开，本次会议由公司董事会召集，宫少林董事长主持。

（二）会议出席情况：

截至股权登记日（２０１１年１月２４日），本公司有表决权股份总数为３，５８５，４６１，４０７股。本次会议实际出席股东及股东代理人共６人，代表股份２，０３４，１９２，６２１股，占本公司有表决权股份总数的５６．７３％。

本公司部分董事、监事和高级管理人员列席了会议。

（三）会议表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、议案审议情况

（一）会议以普通决议案方式审议并通过了以下议案：

１、关于公司发行短期融资券的议案

根据该议案：

（１）同意授权董事会确定公司每期短期融资券的具体发行规模、发行时机，并对短期融资券的发行、偿付情况进行监督；授权有效期内公司待偿还短期融资券余额不超过公司净资本的６０％；

（２）同意公司首期短期融资券发行规模为２０亿元，期限为９１天；

（３）同意公司发行短期融资券相关决议有效期为自股东大会审议通过之日起两年。

２、关于选举刘嘉凌为第三届董事会独立董事的议案

根据该议案，同意选举刘嘉凌先生为公司第三届董事会独立董事，刘嘉凌先生的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。

（二）表决结果

本次会议实际出席股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数为２，０３４，１９２，６２１股。各项议案表决结果如下：

１、关于公司发行短期融资券的议案

２、关于选举刘嘉凌为第三届董事会独立董事的议案

以上普通决议案获出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份数的过半数赞成，表决通过。

关于上述议案的详细内容，可参见本公司于２０１１年１月１４日在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上发布的２０１１年第一次临时股东大会会议资料。

三、律师见证情况

本次股东大会经广东融关律师事务所见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，本次会议的表决结果真实、合法、有效。

四、备查文件

１、股东大会决议；

２、法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司

２０１１年１月３１日