证券时报多媒体数字报

　　(上接D5版)

　　基金募集期内，上午９：００ 至下午１５：００（周六、周日、节假日不营业）。

　　（二）账户注册

　　１、开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

　　２、已有深圳Ａ 股账户或基金账户的投资者，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

　　３、开户手续需提供下列资料

　　个人投资者办理开户手续需提供下列资料：

　　（１）本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口

　　本等）复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料；

　　（２）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件（如有）或者深圳证券交易所Ａ 股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；

　　（３）指定银行账户的银行存折、借记卡等的复印件；

　　（４）填妥《开放式基金账户业务申请表》；

　　（５）填妥《风险水平测评（自然人适用）》；

　　（６）填妥《客户风险属性与基金产品匹配确认表》；

　　（７）填妥《证券投资基金投资人权益须知》。

　　注：上述第（３）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理认购的投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，但账户名称必须与投资者姓名一致。

　　机构投资者办理开户手续需提供下列资料：

　　（１）加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件；

　　（２）加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件；

　　（３）法人机构对经办人的授权委托书，加盖公章和法定代表人私章或法定代表

　　人签字；

　　（４）法定代表人有效身份证件复印件和经办人有效身份证件复印件（二代身份

　　证须提供正反两面）；

　　（５）指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明，如

　　不能留存原件的，提供加盖公章的复印件；

　　（６）预留印鉴卡一式三份；

　　（７）中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件（如有）或者深圳证券交易所Ａ 股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；

　　（８）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》；

　　（９）填妥《开放式基金账户业务申请表》；

　　（１０）填妥《风险属性评估问卷（法人适用）》；

　　（１１）填妥《客户风险属性与基金产品匹配确认表》。

　　注：上述第（５）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销中心办理认购的机构投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，但账户名称必须与投资者名称一致。

　　（三）缴款

　　投资者认购本基金，应在提出认购申请当日下午１６：３０ 之前，通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司开立的下述直销资金账户，并注明用途为“万家中证红利指数证券投资基金（ＬＯＦ）认购款”。

　　１、工商银行

　　账户名称：万家基金管理有限公司

　　银行账号：１００１２０２９１９０２５８０３３１１

　　开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

　　２、建设银行

　　账户名称： 万家基金管理有限公司

　　银行账号： ３１００１５２０３１３０５６００８６５６

　　开户银行： 中国建设银行上海浦东分行

　　３、农业银行

　　账户名称： 万家基金管理有限公司

　　银行账号： ０３４９２３００８７９００１８９５

　　开户银行： 中国农业银行上海市分行卢湾支行

　　４、华夏银行

　　账户名称： 万家基金管理有限公司

　　银行账号： ４３３０２００００１８３４６０００００８５８

　　开户银行： 华夏银行上海分行营业部

　　５、兴业银行

　　账户名称： 万家基金管理有限公司

　　银行账号： ２１６２５０１００１０００４２５６４

　　开户银行： 兴业银行上海分行静安支行

　　注：在办理汇款时，投资者务必注意以下事项：

　　１、投资者在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致；

　　２、投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。

　　（四）认购

　　１、机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

　　（１）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》，并加盖预留印鉴。

　　２、个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

　　（１）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；

　　（２）有效身份证复印件（二代证正反两面）。

　　３、注意事项

　　（１）若投资者认购资金在当日 １６：３０之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

　　（２）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

　　１）投资者划入资金，但未办理基金账户注册手续或基金账户注册不成功的；

　　２）投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

　　３）投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

　　４）在募集期截止日１６：３０之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

　　５）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　五、基金代销机构开户与认购程序

　　（一）注意事项

　　１、业务办理时间：以本基金各代销机构规定为准。

　　２、投资者通过基金代销机构办理本基金的认购必须事先在基金代销机构处开立资金账户并存入足够的认购资金。

　　（二）通过建设银行办理开户与认购程序

　　１、个人投资者

　　（１）业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　　（２）开户程序及所需材料

　　１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

　　２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立万家基金管理有限公司的基金账户：

　　◇ 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

　　◇ 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

　　◇ 填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。

　　３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（３）认购程序及所需材料

　　１）本人有效身份证件原件；

　　２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（４）注意事项

　　１）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

　　２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　　（５）注意事项：

　　未尽事宜以建设银行解释为准。

　　２、机构投资者

　　（１）业务办理时间：基金发售日的９：３０～１７：００。周六、日及法定节假日不办理业务。

　　（２）开户及认购程序

　　１）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　　２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立万家基金管理公司的基金账户：

　　◇ 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　◇ 证券业务授权书；

　　◇ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　◇ 填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　　３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（３）认购程序及所需材料

　　１）被授权人有效身份证明原件；

　　２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　（４）注意事项

　　１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　　２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　　（５）注意事项：

　　未尽事宜以建设银行解释为准。

　　（三）通过本基金其他场外代销机构办理开户与认购程序

　　本基金其他场外代销机构的开户与认购流程详见各代销机构的业务规则和有关说明。

　　（四）通过本基金各场内代销机构开户与认购程序

　　场内代销机构开户及认购程序，执行深圳证券交易所相关规则和中国证券登记结算有限责任公司有关实施细则。

　　六、清算与交割

　　基金募集期间，全部认购资金将被冻结在由注册登记机构开立的本基金募集专户中，认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额。

　　本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

　　七、募集费用

　　本次募集中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用由基金管理人承担，不得从基金财产中列支。若本基金募集失败，募集费用由基金管理人承担。

　　八、基金的验资与基金合同的生效

　　本基金募集结束后，由注册登记机构出具基金募集资金证明，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

　　基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认次日发布基金合同生效公告。

　　九、本次募集当事人和中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：万家基金管理有限公司

　　住所：上海浦东新区福山路４５０号新天国际大厦２３层

　　法定代表人：孙国茂

　　成立时间：２００２年８月２３日

　　电话：（０２１）３８６１９８１０

　　传真：（０２１）３８６１９８８８

　　联系人：兰剑

　　（二）基金托管人

　　名称：中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立日期：２００４年０９月１７日

　　联系人：尹东

　　联系电话：（０１０） ６７５９７４２０

　　（三）基金销售机构

　　１、直销机构

　　万家基金管理有限公司

　　住所：上海浦东新区福山路４５０号新天国际大厦２３层

　　法定代表人：孙国茂

　　电话：（０２１）３８６１９９８７

　　传真：（０２１）３８６１９９９８

　　联系人：胡晨

　　客户服务热线：（０２１）６８６４４５９９；４００－８８８－０８００（免长途话费）

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｊａｓｓｅｔ．ｃｏｍ

　　２、场外代销机构

　　（１）中国建设银行股份有限公司 （有关内容同上）

　　（２）其他代销机构 其他代销机构的名称和联系方式，请见附件。

　　３、场内代销机构

　　（１）具有基金销售资格的深圳证券交易所会员，具体会员单位名单详见深圳证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ／ｍａｉｎ／ｍａｒｋｅｔｄａｔａ／ｃａｔａｌｏｇ＿ｈｙｌｂ．ａｓｐｘ

　　（２）本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询，基金管理人将不就此事项进行公告。

　　（四）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：０１０－５９３７８８８８

　　传真：０１０－５９３７８８２８

　　联系人：刘玉生

　　（五）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：东方昆仑（上海）律师事务所

　　住所：上海延安西路７２８号华敏·翰尊国际大厦１３楼Ｆ座

　　负责人：陈冉

　　经办律师：田卫红、汪年俊

　　电话：０２１－６２１１３０９８

　　联系人：田卫红　

　　（六）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所

　　住所：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层（邮编：１００７３８）

　　办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼（邮编：２０００３１）

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：（０２１）２２２８８８８８

　　传真：（０２１）２２２８００００

　　联系人：徐艳

　　附件：

　　代销机构联系方式名录

　　１、中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５ 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街一号院一号楼长安兴融中心

　　法定代表人：郭树清

　　电话：（０１０）６６２７５６５４

　　联系人：王琳

　　客户服务电话： ９５５３３

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　２、中国银行股份有限公司

　　住所：北京市复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人：肖钢

　　电话：（０１０）６６５９６６８８

　　传真：（０１０）６６５９４９４６

　　客户服务电话：９５５６６

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　３、华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）

　　法定代表人：吴建

　　客服电话：９５５７７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４、上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东南路５００号

　　法定代表人：吉晓辉

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５、中国银河证券股份有限公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：（０１０）６６５６８８８８

　　传真：（０１０）６６５６８５３６

　　联系人：李洋

　　客户服务电话：４００－８８８－８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６、齐鲁证券有限公司

　　住所、办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　客服电话：９５５３８

　　网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　７、招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　办公地址邮编：５１８０２６

　　客户服务或投诉电话：９５５６５、０７５５－２６９５１１１１ 、４００８８８８１１１

　　公司电子邮箱：ｓｂｏｘ＠ｃｍｓｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　８、江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　电话：０４５１－８２３３６８６３

　　传真：０４５１－８２２８７２１１

　　客户服务热线：４００－６６６－２２８８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　９、广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广州市天河北路１８３ 号大都会广场１８、１９、３６、３８、４１、４２ 楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：（０２０）８７５５５８８８

　　传真：（０２０）８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　统一客户服务电话：９５５７５或致电各营业网点

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１０、中航证券有限公司

　　住所、办公地址：南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　电话：（０７９１）６７６８７６３

　　传真：（０７９１）６７８９４１４

　　联系人：余雅娜

　　客服电话：４００８８６６５６７

　　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　１１、海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　法定代表人：王开国

　　电话：（０２１）２３２１９０００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９５５５３ 或拨打各城市营业网点咨询电话

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　１２、天相投资顾问有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１００１４０

　　办公地址： 北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 邮编：１００１４０

　　法定代表人：林义相

　　客服电话： ０１０－６６０４５６７８

　　传真： ０１０－６６０４５５００

　　天相投顾网－网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金网－网址：ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　１３、国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：万建华

　　客户服务热线：４００８８８８６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　１４、上海证券有限责任公司

　　住所、办公地址：上海市西藏中路３３６ 号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：（０２１）５３５１９８８８

　　传真：（０２１）５３５１９８８８

　　联系人：刘乔

　　客户服务电话：（０２１）９６２５１８

　　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１５、中信建投有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路６６ 号４ 号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８ 号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　客户服务电话：４００－８８８－８１０８

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　１６、华泰联合证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１号香港中旅大厦２４ 楼

　　法定代表人：马昭明

　　客户服务中心咨询电话：４００－８８８－８５５５、（０７５５）２５１２５６６６

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１７、华泰证券股份有限公司

　　公司总部：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　客服电话：９５５９７

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１８、信达证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　传真：０１０－６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　１９、申银万国证券股份有限公司

　　住所、办公地址：上海市常熟路１７１ 号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：（０２１）５４０３３８８８

　　传真：（０２１）５４０３８８４４

　　联系人：邓寒冰

　　客户服务电话：（０２１）９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２０、国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　通讯地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼

　　法人代表人：何如

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　客户服务电话：９５５３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１、山西证券股份有限公司

　　办公（注册）地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　万家基金管理有限公司

　　２０１１年２月１０日