证券时报多媒体数字报

证券代码：００２２１１ 证券简称：宏达新材 公告编号：２０１１－００５

江苏宏达新材料股份有限公司

第三届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

江苏宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议通知于２０１１年２月７日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事及监事，会议于２０１１年２月１３日在公司三楼会议室召开。会议应参加表决的董事９名，实际参加表决的董事９名。会议由董事长朱德洪先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。

一、审议并通过《江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》

本议案经公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定，并提交公司董事会审议。董事会同意本议案经中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交股东大会审议。公司董事会将按照有关程序另行召集召开股东大会。

表决结果：同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

《江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》刊登在公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

《江苏宏达新材料股份有限公司监事会对股票期权激励对象名单的核查意见》刊登在公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

《独立董事关于公司股票期权激励计划（草案）的独立意见》刊登在公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

《律师事务所关于公司股票期权激励计划（草案）的法律意见书》刊登在公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

二、审议并通过《江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》

表决结果：同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

本议案尚需提交股东大会审议，公司董事会将按照有关程序另行召集召开股东大会。

《江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法》刊登在公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

三、审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案》

为保证公司首期股票期权激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理股票期权以下事宜：

（１）授权董事会确定股票期权激励计划的授权日。

（２）授权董事会在公司出现资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项时，按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量和行权价格进行调整。

（３）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

（４）授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使。

（５）授权董事会决定激励对象是否可以行权。

（６）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记。

（７）授权董事会办理股票期权及未行权标的股票的锁定事宜。

（８）授权董事会决定股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的补偿和继承事宜，终止公司股票期权激励计划。

（９）授权董事会对公司股票期权计划进行管理。

（１０）授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

表决结果：同意票９票，反对票０票，弃权票０票。

本议案尚需提交股东大会审议，公司董事会将按照有关程序另行召集召开股东大会。

特此公告。

江苏宏达新材料股份有限公司董事会

２０１１年２月１５日

证券代码：００２２１１ 证券简称：宏达新材 公告编号：２０１１－００６

江苏宏达新材料股份有限公司

第三届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

江苏宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议通知于２０１１年２月７日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体监事，会议于２０１１年２月１３日在公司三楼会议室召开。会议应参加表决的监事３名，实际参加表决的监事３名。会议由监事会主席郭北琼先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会监事审议并形成如下决议

一、审议并通过《江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》

公司监事会对《江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）所确定的本次获授股票期权的激励对象名单进行了核查后认为：《激励计划》确定的激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录１号》、《股权激励有关备忘录２号》、《股权激励有关备忘录３号》规定的激励对象条件，其作为公司本次股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

表决结果：３票同意，０票反对，０票弃权。

特此公告。

江苏宏达新材料股份有限公司监事会

２０１１年２月１５日

江苏宏达新材料股份有限公司

首期股票期权激励计划实施考核办法

江苏宏达新材料股份有限公司（以下简称为“宏达新材”或“公司” ）为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，确保公司发展目标的实现，保护投资者利益，制定了《江苏宏达新材料股份有限公司首期股票期权激励计划》，拟授予激励对象２４８万份股票期权。为配合该计划的实施，现根据《公司法》、公司《章程》及其他有关法律、法规规定，结合公司实际情况，特制订本办法。

一、考核目的、原则

本办法通过对公司高级管理人员和核心技术（业务）人员态度、能力、业绩等工作绩效的正确评价，进而积极地利用股权激励机制，提高管理绩效，实现公司和全体股东利益最大化。

考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作绩效进行评价，实现股票期权激励与本人工作业绩、能力、态度紧密结合。

二、考核组织职责权限

１、董事会下设的薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责组织和审核考核工作。

２、由薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。

３、公司人力资源部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

４、公司董事会负责本办法的审批。

三、考核对象

１、公司高级管理人员；

２、公司核心技术（业务）人员。

以上高级管理人员必须经公司董事会聘任，核心业务（技术）人员已与公司签署劳动合同。

四、考核方法、内容及期间

１、考核依据

被考核人员所在岗位的《岗位说明书》、公司年度经营计划。

２、考核方法

采用３６０ 度评分考核法，由被考核对象的直接上级、下级以及同级相关人员进行评分，分值比例分别按直接上级５０％、直接下级３０％、相关人员２０％的权重进行计算。

３、考核内容：

４、具体考核项目

（１）工作成果

指在岗位说明书中列出的，对本岗位工作有重要意义的关键业绩指标群，如销售额、费用率、存货周转率、产品合格率、采购及时率、投诉处理及时率等。

（２）工作能力

指按不同类别的岗位所确定的、在岗位说明书中描述的、在不同的职务上完成工作所需要的能力标准，包括计划与决策能力、协调与组织能力、领导能力、创新能力、学习和引进新知识新技术的程度和能力等。

（３）工作态度

工作主动性、责任感、团队精神和纪律性。

（４）工作创新及额外工作加分

考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的额外工作，经薪酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过５分。

（５）重大失误和违纪减分

工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额较大或重大违纪行为应予减分，数值一般不超过１０分。

５、绩效考核期间：激励对象行使股票期权前一会计年度

６、考核次数：股票期权激励期间每年一次

五、考核程序

１、薪酬与考核委员会工作小组对考核对象的身份、信息进行确认，并经监事会核实。薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，统一制作表格，参与评分，考核结果保存，所有被考核对象的绩效考核报告须经薪酬与考核委员会确认。

２、年初，薪酬与考核委员会工作小组根据岗位说明书、公司年度经营计划，通过与被考核对象的互动，确定被考核人员当年的关键业绩指标群。年终，根据年初确定的关键业绩指标群等进行考核。

３、考核结果等级标准：

４、考核申诉

如被考核对象对考核结果或考核等级有异议，可在考核结果反馈表发放之日起 ５ 个工作日内向工作小组提出申诉，工作小组可根据实际情况对其考核结果进行复核，如确存在不合理，可向薪酬与考核委员会提出异议，由薪酬与考核委员会确定最终考核结果或等级。

六、考核结果反馈及应用

１、考核结果反馈

每次考核结束后，由薪酬与考核委员会工作小组统一制作反馈表一式二份，一份备案，另一份反馈至被考核对象本人。

２、考核结果作为股票期权授予和行权依据。

七、绩效考核记录

１、薪酬与考核委员会工作小组应保留绩效考核所有考核记录。

２、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，须由当事人签字。

３、记录保存期十年，对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬与考核委员会工作小组人员统一销毁。

４、 绩效管理相关人员责任

（１）考核人没有对被考核人进行客观评价的，予以警告，情节严重的，取消其考核人资格。

（２）各系统负责人负责本系统绩效考核，如出现漏考，将由各责任人负责。

本办法由董事会薪酬与考核委员会负责解释。

江苏宏达新材料股份有限公司董事会

二○一一年二月十三日