证券时报多媒体数字报

证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2011-017

广发证券股份有限公司

限售股份解除限售提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

1、本次限售股份实际可上市流通数量为682,870,620股,占公司总股本的27.24%。

2、本次限售股份可上市流通日期为:2011年2月21日。

一、股权分置改革方案概述

1、股权分置改革对价方案概述

公司股权分置改革与重大资产重组相结合,以公司2006 年6 月30 日经审计的全部资产及负债回购本公司控股股东吉林敖东药业集团股份有限公司(以下简称“吉林敖东”)持有本公司84,977,833 股非流通股(占本公司总股本的46.15%)及以新增股份按照1:0.83 的换股比例吸收合并原广发证券股份有限公司(以下简称“原广发证券”),即每0.83 股原广发证券股份折换成1 股本公司股份;同时,本公司除吉林敖东外的其他非流通股股东按10:7.1 的比例缩股。

上述方案已经实施完成,原广发证券已依法注销,公司更名为“广发证券股份有限公司”并变更公司注册地址。

2、通过股权分置改革方案的股东大会日期和届次

公司股权分置改革相关股东会议的现场召开时间为2006 年10 月30 日,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2006 年10 月26 日-2006 年10 月30 日之间每个交易日的9:30 至11:30、13:00 至15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2006 年10 月26 日9:30 至2006 年10 月30 日15:00。公司股权分置改革相关股东会议表决结果刊登在2006 年10 月31 日的《证券时报》及巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)。

公司2010 年第一次临时股东大会于2010 年1 月25 日召开,审议通过了定向回购及换股吸收合并广发证券的议案,会议参会情况及表决结果刊登在2010 年1 月26 日的《证券时报》及巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)。

3、股权分置改革方案实施日期:2010年2月11日

二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

备注1:原广发证券及其股东、董事、监事、高管人员关于修改公司章程的承诺:在本次交易完成后三个月内,将提议存续公司召开股东大会修改公司章程,并在公司章程中载明:未经中国证监会批准,任何机构和个人不得直接或间接持有存续公司5%以上股份,否则应限期改正,未改正前,相应股份不具有表决权。

履行情况:公司于2010 年3 月17 日召开2010 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于修订公司章程的议案》,在《公司章程》中载明了:“未经中国证监会批准,任何机构和个人不得直接或间接持有公司5%以上股份,否则应限期改正,未改正前,相应股份不具有表决权。”

备注2:广东粤财信托有限公司、广州高金技术产业集团有限公司、酒泉钢铁(集团)有限责任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业(集团)有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、吉林省公路机械有限公司、李可英、赵媛媛、宋健、张淑梅承诺:自延边公路股权分置改革实施复牌之日起十二个月内,不上市交易及转让。

履行情况:2010 年4 月21 日,根据《吉林市船营区人民法院民事调解书》,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将吉林省公路机械有限公司持有本公司的1,908,478 股股份办理了司法过户手续。该等股份司法过户之后在本次解除限售前没有上市交易或转让。除吉林省公路机械有限公司所持股份发生司法过户之外,申请解除股份限售的其他股东所持股份未发生上市交易及转让。

三、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期为:2011年2月21日。

2、本次限售股份可上市流通数量为682,870,620股,占公司总股本的27.24%。

3、本次限售股份可上市流通情况如下: