证券时报多媒体数字报

（上接D5版）

④委托他人办理的，须出示代办人有效身份证件并留存复印件

基金公司网上直销：个人投资者申请办理认购申请时请按照嘉实公司网站相关指南进行操作，无须提供书面材料。尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

（四）缴款方式

１、个人投资者

（１）个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

（２）通过基金公司网上直销认购的个人投资者，应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款。

（３）通过直销中心柜台认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

１）持支持银联的银行卡通过直销中心ＰＯＳ机刷卡付款

２）通过银行转账汇款到嘉实直销专户

个人投资者应在提出认购申请当日１６：３０之前，将足额认购资金划至本公司在中国银行或中国工商银行的直销专户，该划款账户须为投资者本人账户。

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行总行营业部

账号：０１２１３７０８０２７００１

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

账号：０２０００８０７２９０２７３０３６８６

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

３）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。

４）投资者的认购款项于申请当日的１６：３０前到帐，该申请方为有效申请；申请之日１６：３０资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

５）至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

③投资者划来资金，但划款账户与投资者基金账户户名不一致的；

④投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

⑤其它导致认购无效的情况。

２、机构投资者

（１）机构投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款。

（２）通过基金公司网上直销认购的机构投资者，应按照基金公司网上直销业务相关规定缴款。

（３）通过直销中心柜台认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

１）机构投资者应在提出认购申请当日１６：３０之前，将足额认购资金划至本公司在中国银行或中国工商银行的直销专户。

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国银行总行营业部

账号：０１２１３７０８０２７００１

户名：嘉实基金管理有限公司

开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

账号：０２０００８０７２９０２７３０３６８６

投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

２）机构投资者在填写银行划款凭证时，请写明用途。

３）机构投资者的认购款项于申请当日的１６：３０前到帐，该申请方为有效申请；申请之日１６：３０资金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日仍处于募集期内）内到账，直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请；如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。

４）至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：

①投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

②投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

④其它导致认购无效的情况。

四、场内认购的程序

（一）场内认购使用账户说明

１、投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户。

２、已有深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

３、尚无深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到场内发售机构的各开户网点详细阅读有关规定。

（二）场内认购流程

１、受理认购的时间：基金份额发售日的９：３０－１１：３０ 和１３：００－１５：００（周六、周日和节假日不受理）。

２、资金账户：在场内发售机构的业务办理网点开立资金账户。

３、办理认购：

（１）投资者认购前应在资金账户中存入足额的认购资金。

（２）投资者可通过场内发售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的场内发售机构各业务网点申报认购委托，认购可多次申报，申报一经确认不可撤销，认购资金即被冻结。

具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各发售机构的相关说明。

五、清算与交割

１、嘉实多利分级债券型证券投资基金验资日以前，全部认购资金将被冻结在基金募集专户中。认购资金募集期间的资金利息转为投资者基金份额。

２、本基金注册登记机构在募集结束后对基金权益进行过户登记。

六、基金资产的验资与基金合同生效

１、基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

２、基金管理人应当委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，本基金注册登记机构出具认购户数证明。

３、基金管理人应当将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会确认文件的次日发布基金合同生效公告。

４、基金募集期限届满，不能满足法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理人应当承担下列责任：

（１）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（２）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

七、本次募集有关当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：嘉实基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区富城路９９号震旦国际大楼１７０２室

办公地址：北京市建国门北大街８号华润大厦８层

法定代表人：王忠民

电话：（０１０）６５２１５５８８

传真：（０１０）６５１８５６７８

联系人：张砚

客服电话：４００－６００－８８００、（０１０）８５７１２２６６

网站：ｗｗｗ．ｊｓｆｕｎｄ．ｃｎ

（二）基金托管人

招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５０４９

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（三）销售机构

１、直销机构

（１）嘉实基金管理有限公司直销中心

（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司

（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司

（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司

（９）嘉实基金管理有限公司广州分公司

２、代销机构

（１） 招商银行

（２） 中国银行

（３） 中国农业银行

（４） 深圳发展银行

（５） 宁波银行

（６） 东莞银行

（７） 杭州银行

（８） 上海农村商业银行

（９） 江苏银行

（１０） 乌鲁木齐市商业银行

（１１） 深圳农村商业银行

（１２） 中信证券股份有限公司

（１３） 广发证券股份有限公司

（１４）中信建投证券有限责任公司

（１５） 海通证券股份有限公司

（１６） 申银万国证券股份有限公司

（１７） 国泰君安证券股份有限公司

（１８） 中国银河证券股份有限公司

（１9）兴业证券股份有限公司

（２0）招商证券股份有限公司

（21）华泰证券股份有限公司

（22）华泰联合证券有限责任公司

（23）长城证券有限责任公司

（24）国都证券有限责任公司

（25）广发华福证券有限责任公司

（26）光大证券股份有限公司

（27）渤海证券股份有限公司

（28） 国信证券股份有限公司

（29） 安信证券股份有限公司

（30） 东北证券股份有限公司

（31） 平安证券有限责任公司

（32） 国元证券股份有限公司

（33） 中国建银投资证券有限责任公司

（34） 湘财证券有限责任公司

（35） 中银国际证券有限责任公司

（36） 德邦证券有限责任公司

（37） 财富证券有限责任公司

（38） 中信万通证券有限责任公司

（39） 中航证券有限公司

（40） 中信金通证券有限责任公司

（41） 长江证券股份有限公司

（42） 金元证券股份有限公司

（43） 国盛证券有限责任公司

（44） 山西证券股份有限公司

（45） 西部证券股份有限公司

（46） 广州证券有限责任公司

（47） 国联证券股份有限公司

（48） 东吴证券股份有限公司

（49） 南京证券有限责任公司

（50） 浙商证券有限责任公司

（51） 恒泰证券股份有限公司

（52） 东海证券有限责任公司

（53） 东方证券股份有限公司

（54） 第一创业证券有限责任公司

（55） 宏源证券股份有限公司

（56）民生证券有限责任公司

（57） 新时代证券有限责任公司

（58） 上海证券有限责任公司

（59） 世纪证券有限责任公司

（60） 中原证券股份有限公司

（61） 东莞证券有限责任公司

（62） 华龙证券有限责任公司

（63） 万联证券有限责任公司

（64） 国金证券股份有限公司

（65） 财通证券有限责任公司

（66） 齐鲁证券有限公司

（67） 大同证券经纪有限责任公司

（68） 瑞银证券有限责任公司

（69） 华鑫证券有限责任公司

（70）中山证券有限责任公司

（71）天相投资顾问有限公司

（72）江海证券有限公司

（73）中国民族证券有限责任公司

（74）厦门证券有限公司

（75）爱建证券有限责任公司

（７6）华宝证券有限责任公司

（77）方正证券有限责任公司

（78）英大证券有限责任公司

（79） 西南证券股份有限公司

（80）日信证券有限责任公司

（81）信达证券股份有限公司

（82） 东兴证券股份有限公司

（83）华融证券股份有限公司

（四）注册登记与过户机构

（五）律师事务所及经办律师

（六）会计师事务所和经办注册会计师

嘉实基金管理有限公司

２０１１年 ２ 月２１日