证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次有限售条件流通股可上市流通数量为９８６，９６３，９４６股

●本次有限售条件流通股可上市流通日为２０１１年２月２８日（星期一）

一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］１３８号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（Ａ股）７８４，５６１，２７５股，并于２０１０年２月２６日在上海证券交易所上市交易。

根据公司《招股说明书》，发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

１、公司公开发行上市前的４７家股东均承诺在以下锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”。

（１）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内有增持行为的股东，即江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省对外经贸股份有限公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起６０个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

（２）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即江苏省丝绸集团有限公司、江苏苏豪国际集团股份有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司、江苏舜天国际集团有限公司、江苏省海外企业集团有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起３６个月内。

（３）公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即国华能源投资有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、海澜集团有限公司、金城集团有限公司、江苏三房巷集团有限公司、江苏华西村股份有限公司、贵州赤天化集团有限责任公司、南京市国有资产经营（控股）有限公司、上海梅山矿业有限公司、江苏金盛实业投资有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。

（４）公司其他发行前股东，即公司股票发行前一年受让原其他股东股份的新股东上海星聚投资管理有限公司、申报前三年内有增资行为的股东富邦资产管理有限公司以及２００９年７月公司新增的２５家股东，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起３６个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起１２个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

２、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。

截至本公告日，以上承诺均得到履行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述承诺，公司本次有９８６，９６３，９４６股有限售条件流通股份将于２０１１年２月２８日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

三、股份变动情况表

单位：股

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

２０１１年２月２２日