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北京证监局部署今年机构监管工作 2011-02-24 来源:证券时报网 作者:张达
证券时报记者 张达 北京证监局局长王建平昨日在北京辖区2011年证券经营机构监管工作会议上表示,证券行业及辖区证券经营机构仍存在盈利模式单一、同质化竞争格局尚未根本改观等诸多问题,今年辖区机构监管要做好六方面的工作。 这六项工作是:大力推进创新进程,积极拓宽发展空间;深度挖掘传统业务潜力,不断提升专业服务能力;建立健全风险防范预警体系,切实提升合规管理能力;严格落实监管规定,夯实规范发展基础;继续重视维稳和整非工作,有效维护市场秩序;投资咨询行业要提高合规意识、增强研发能力,寻求行业的健康发展之路。 王建平要求,辖区各证券机构要引起高度重视,在管理内幕信息、防范内幕交易方面要有切实可行的手段和措施,确保不越雷池、不踩红线。要健全信息隔离墙制度、异常交易监控制度及信息保密制度,梳理完善投资银行、资产管理、自营业务的工作流程及内部规范,原则上尽量减少敏感业务的审批和流转环节,尽量缩小敏感信息的传播范围,避免相关信息的不当流动或意外泄露;要加强对接触敏感信息和内幕信息的人员,特别是保荐代表人、投资经理等关键岗位知情人员的登记、管理和监控,避免其利用内幕信息非法牟利;要加强对重点部门员工的合规宣导,强化员工的职业操守和道德底线,自觉做到严守内幕信息、杜绝内幕交易。他还表示,融资融券和直投业务今年将转为常规业务。 本版导读:
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