证券时报多媒体数字报

　　（上接D26版）

　　７．４ 重大关联交易

　　７．４．１ 与日常经营相关的关联交易

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．４．２ 关联债权债务往来

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．４．３ 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．５ 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．６ 承诺事项履行情况

　　上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股５％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　７．７ 重大诉讼仲裁事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８ 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　７．８．１ 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．２ 持有其他上市公司股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．３ 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　７．８．５ 其他综合收益细目

　　单位：元

　　■

　　§８ 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、对２０１０年度经营管理行为及业绩的评价

　　２０１０年度监事会严格按照《公司法》等有关法律，《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护本公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会成员列席了２０１０年度形成决议的董事会会议，认为董事会认真履行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害本公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

　　２０１０年本公司取得了稳定增长的经营业绩。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为本公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未出现违规操作行为。

　　二、监事会会议情况，２０１０年本公司监事会共召开了四次会议，会议情况如下：

　　（一）２０１０年５月２０日在公司会议室召开了第一届监事会第七次会议，会议审议通过了《２００９年度监事会工作报告》；

　　（二）２０１０年８月９日在公司会议室召开了第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于换届选举公司监事会暨成立上海超日太阳能科技股份有限公司第二届监事会的议案》，关于选举上海超日太阳能科技股份有限公司第二届监事会监事的议案》；

　　（三）２０１０年８月３１日在公司会议室召开了第二届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举周军伟为公司第二届监事会主席的议案》；

　　（四）２０１０年１２月１７日在公司会议室召开了第二届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于将募集资金存放入专项账户的议案》，《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》。

　　三、监事会对有关事项的独立意见报告期内，公司监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真开展监督工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。

　　（一）公司依法运作情况

　　２０１０年，公司监事会成员共计列席了报告期内的１１次董事会会议，参加了４次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

　　（二）检查公司财务情况

　　２０１０年，监事会通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务状况和经营成功进行了有效的监督、检查和审核。监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司２０１０年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所有限公司出具的审计报告，其审计意见是客观公正的。

　　（三）公司募集资金使用情况

　　公司严格按照《募集资金管理办法》对２０１０年首次公开发行的募集资金进行使用和管理。截至２０１０年１２月３１日，公司合计使用募集资金７７１，０８９，８７１．１２元，具体使用情况为：归还或弥补承诺投资项目的先期银行贷款及自有资金垫付款４１６，５４７，８５４．１９元；直接投入承诺投资项目累计３９，９３３，４６８．２７元；募集资金项目补充流动资金１９４，６０８，５４８．６６元；归还银行贷款１２０，０００，０００．００元。本年度募集资金使用不存在变相改变募集资金用途的情况且所涉及的资金额、使用期限也不存在影响募集资金投资计划正常进行的情况，符合公司利益和全体股东利益的一致性。

　　（四）检查公司关联交易情况

　　２０１０年，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为：关联交易符合《公司章程》，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害中小股东的利益的行为。

　　（五）检查公司对外担保情况

　　报告期内，公司无对外担保行为。

　　（六）监事会对内部控制自我评价报告的意见

　　对董事会编制的公司控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设及执行情况进行了审核，认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。

　　（七）股东大会决议执行情况的独立意见

　　２０１０年，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。

　　§９ 财务报告

　　９．１ 审计意见

　　■

　　９．２ 财务报表

　　９．２．１ 资产负债表

　　编制单位：上海超日太阳能科技股份有限公司 ２０１０年１２月３１日 单位：元

　　■

　　９．２．２ 利润表

　　编制单位：上海超日太阳能科技股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：０．００元。

　　９．２．３ 现金流量表

　　编制单位：上海超日太阳能科技股份有限公司 ２０１０年１－１２月 单位：元

　　■

　　■

　　９．２．４ 合并所有者权益变动表（附后）

　　９．２．５ 母公司所有者权益变动表（附后）

　　９．３ 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．４ 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　□ 适用 √ 不适用

　　９．５ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　合并所有者权益变动表

　　编制单位：上海超日太阳能科技股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他

一、上年年末余额 １９７，６００，０００．００ ４０，０９６，５９３．６９ 　 　 ３６，０７３，０６２．２５ 　 ２８４，５６６，０４９．８８ 　 ３２１，１５３．９４ ５５８，６５６，８５９．７６ １１５，０００，０００．００ ３７，６９６，５９３．６９ 　 　 １９，５８８，０２２．９２ 　 １３１，０４９，００５．２７ 　 　 ３０３，３３３，６２１．８８

加：会计政策变更 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

前期差错更正 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

其他 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

二、本年年初余额 １９７，６００，０００．００ ４０，０９６，５９３．６９ 　 　 ３６，０７３，０６２．２５ 　 ２８４，５６６，０４９．８８ 　 ３２１，１５３．９４ ５５８，６５６，８５９．７６ １１５，０００，０００．００ ３７，６９６，５９３．６９ 　 　 １９，５８８，０２２．９２ 　 １３１，０４９，００５．２７ 　 　 ３０３，３３３，６２１．８８

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ６６，０００，０００．００ ２，２２０，６２０，０００．００ 　 　 １６，８７４，７８４．２３ 　 ２０３，５６１，４７５．２７ －８０８，９９３．５１ ３，１１５，８９４．０２ ２，５０９，３６３，１６０．０１ ８２，６００，０００．００ ２，４００，０００．００ 　 　 １６，４８５，０３９．３３ 　 １５３，５１７，０４４．６１ 　 ３２１，１５３．９４ ２５５，３２３，２３７．８８

（一）净利润 　 　 　 　 　 　 ２２０，４３６，２５９．５０ 　 －１，０１７，１４３．１２ ２１９，４１９，１１６．３８ 　 　 　 　 　 　 １７０，００２，０８３．９４ 　 －４４，７３８．８３ １６９，９５７，３４５．１１

（二）其他综合收益 　 　 　 　 　 　 　 －８０８，９９３．５１ 　 －８０８，９９３．５１ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

上述（一）和（二）小计 　 　 　 　 　 　 ２２０，４３６，２５９．５０ －８０８，９９３．５１ －１，０１７，１４３．１２ ２１８，６１０，１２２．８７ 　 　 　 　 　 　 １７０，００２，０８３．９４ 　 －４４，７３８．８３ １６９，９５７，３４５．１１

（三）所有者投入和减少资本 ６６，０００，０００．００ ２，２２０，６２０，０００．００ 　 　 　 　 　 　 ４，１３３，０３７．１４ ２，２９０，７５３，０３７．１４ ８，５００，０００．００ ７６，５００，０００．００ 　 　 　 　 　 　 ３６５，８９２．７７ ８５，３６５，８９２．７７

１．所有者投入资本 ６６，０００，０００．００ ２，２２０，６２０，０００．００ 　 　 　 　 　 　 ５，０５５，２９５．５１ ２，２９１，６７５，２９５．５１ ８，５００，０００．００ ７６，５００，０００．００ 　 　 　 　 　 　 ３６５，８９２．７７ ８５，３６５，８９２．７７

２．股份支付计入所有者权益的金额 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

３．其他 　 　 　 　 　 　 　 　 －９２２，２５８．３７ －９２２，２５８．３７ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

（四）利润分配 　 　 　 　 １６，８７４，７８４．２３ 　 －１６，８７４，７８４．２３ 　 　 　 　 　 　 　 １６，４８５，０３９．３３ 　 －１６，４８５，０３９．３３ 　 　 　

１．提取盈余公积 　 　 　 　 １６，８７４，７８４．２３ 　 －１６，８７４，７８４．２３ 　 　 　 　 　 　 　 １６，４８５，０３９．３３ 　 －１６，４８５，０３９．３３ 　 　 　

２．提取一般风险准备 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

３．对所有者（或股东）的分配 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

４．其他 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

（五）所有者权益内部结转 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ７４，１００，０００．００ －７４，１００，０００．００ 　 　 　 　 　 　 　 　

１．资本公积转增资本（或股本） 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ７４，１００，０００．００ －７４，１００，０００．００ 　 　 　 　 　 　 　 　

２．盈余公积转增资本（或股本） 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

３．盈余公积弥补亏损 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

４．其他 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

（六）专项储备 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

１．本期提取 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

２．本期使用 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

（七）其他 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　

四、本期期末余额 ２６３，６００，０００．００ ２，２６０，７１６，５９３．６９ 　 　 ５２，９４７，８４６．４８ 　 ４８８，１２７，５２５．１５ －８０８，９９３．５１ ３，４３７，０４７．９６ ３，０６８，０２０，０１９．７７ １９７，６００，０００．００ ４０，０９６，５９３．６９ 　 　 ３６，０７３，０６２．２５ 　 ２８４，５６６，０４９．８８ 　 ３２１，１５３．９４ ５５８，６５６，８５９．７６

　　母公司所有者权益变动表

　　编制单位：上海超日太阳能科技股份有限公司 ２０１０年度 单位：元

项目 本期金额 上年金额

实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计

一、上年年末余额 １９７，６００，０００．００ ４０，０９６，５９３．６９ ３６，０７３，０６２．２５ ２８６，９６０，９６６．５３ ５６０，７３０，６２２．４７ １１５，０００，０００．００ ３７，６９６，５９３．６９ １９，５８８，０２２．９２ １３８，５９５，６１２．５５ ３１０，８８０，２２９．１６

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年年初余额 １９７，６００，０００．００ ４０，０９６，５９３．６９ ３６，０７３，０６２．２５ ２８６，９６０，９６６．５３ ５６０，７３０，６２２．４７ １１５，０００，０００．００ ３７，６９６，５９３．６９ １９，５８８，０２２．９２ １３８，５９５，６１２．５５ ３１０，８８０，２２９．１６

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） ６６，０００，０００．００ ２，２２０，６２０，０００．００ １６，８７４，７８４．２３ １５１，８７３，０５８．０３ ２，４５５，３６７，８４２．２６ ８２，６００，０００．００ ２，４００，０００．００ １６，４８５，０３９．３３ １４８，３６５，３５３．９８ ２４９，８５０，３９３．３１

（一）净利润 １６８，７４７，８４２．２６ １６８，７４７，８４２．２６ １６４，８５０，３９３．３１ １６４，８５０，３９３．３１

（二）其他综合收益

上述（一）和（二）小计 １６８，７４７，８４２．２６ １６８，７４７，８４２．２６ １６４，８５０，３９３．３１ １６４，８５０，３９３．３１

（三）所有者投入和减少资本 ６６，０００，０００．００ ２，２２０，６２０，０００．００ ２，２８６，６２０，０００．００ ８，５００，０００．００ ７６，５００，０００．００ ８５，０００，０００．００

１．所有者投入资本 ６６，０００，０００．００ ２，２２０，６２０，０００．００ ２，２８６，６２０，０００．００ ８，５００，０００．００ ７６，５００，０００．００ ８５，０００，０００．００

２．股份支付计入所有者权益的金额

３．其他

（四）利润分配 １６，８７４，７８４．２３ －１６，８７４，７８４．２３ １６，４８５，０３９．３３ －１６，４８５，０３９．３３

１．提取盈余公积 １６，８７４，７８４．２３ －１６，８７４，７８４．２３ １６，４８５，０３９．３３ －１６，４８５，０３９．３３

２．提取一般风险准备

３．对所有者（或股东）的分配

４．其他

（五）所有者权益内部结转 ７４，１００，０００．００ －７４，１００，０００．００

１．资本公积转增资本（或股本） ７４，１００，０００．００ －７４，１００，０００．００

２．盈余公积转增资本（或股本）

３．盈余公积弥补亏损

４．其他

（六）专项储备

１．本期提取

２．本期使用

（七）其他

四、本期期末余额 ２６３，６００，０００．００ ２，２６０，７１６，５９３．６９ ５２，９４７，８４６．４８ ４３８，８３４，０２４．５６ ３，０１６，０９８，４６４．７３ １９７，６００，０００．００ ４０，０９６，５９３．６９ ３６，０７３，０６２．２５ ２８６，９６０，９６６．５３ ５６０，７３０，６２２．４７