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国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要(2011年2月更新) 2011-02-24 来源:证券时报网 作者:
【重要提示】 国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2007年12月5日证监基金字[2007]332号文核准募集。本基金基金合同于2008年1月11日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日期为2011年1月11日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2010年12月31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于2011年1月31日对本招募说明书(2011年2月更新)进行了复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国投瑞银基金管理有限公司 英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人:钱蒙 设立日期:2002年6月13日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字【2002】25号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:杨蔓、刘超 联系电话:(0755)83575992、83575994 传 真:(0755)82904048 股权结构:
(二)主要人员情况 1、董事会成员 钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金管理公司董事,国家开发投资公司总裁助理、金融投资部总经理、经营部副主任、主任,国投机轻有限公司业务经理、副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委干部、主任科员。 凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球资产管理公司董事总经理。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理,国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生,董事,中国香港籍,英国sheffield大学学士。现任瑞银环球资产管理公司中国地区业务经理、执行董事。曾任瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李子仪先生,独立董事,美国籍,工商管理硕士,退休。曾任美国邓白氏咨询(上海)有限公司总经理,美国摩托罗拉公司市场及销售总监,美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、項目总监。 崔利国先生,独立董事,中国籍,法学硕士,现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师,兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员,金融街商会常务理事兼副秘书长,分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。 李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社总经理,中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 2、监事会成员 叶锦华先生,监事长,中国香港籍,澳大利亚University of Technology, Western Australia学士,现任瑞银集团环球资产管理公司执行董事及亚太区财务总监。曾任瑞银集团投资银行财务部执行董事、财务总监,并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。 展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司信托资产管理部投资经理。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部二级项目经理。 黄珍玖女士,监事,中国籍,硕士,经济师,现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监,河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理,中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理,建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。 3、公司高级管理人员及督察长 尚健先生,总经理,中国籍,美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长,上海证券交易所发展战略委员会副总监,华安基金管理有限公司副总经理,银华基金管理有限公司总经理。 刘纯亮先生,副总经理,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员。曾任职于北京建工集团总公司会计、柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。 盛斌先生,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、曾任万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监、。 路博先生,副总经理,中国籍,学士,会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计,国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管,国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管,国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。 包爱丽女士,督察长,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监。 4、本基金基金经理 韩海平先生,固定收益组副总监(主持工作),中国籍,中国科学技术大学经济学硕士,管理科学和计算机科学与技术双学士,8年证券从业经验,2008年4月3日起任本基金基金经理。美国投资管理研究协会(CFA Institute)和全球风险协会(GARP)会员,拥有特许金融分析师(CFA)和金融风险管理师(FRM)资格,曾任职于招商基金管理有限公司数量分析师,2007年5月加入国投瑞银基金管理有限公司,从事固定收益研究和投资工作。2007年11月1日至2008年3月28日任融鑫证券投资基金基金经理,2009年1月19日起兼任国投瑞银货币市场基金基金经理。 本基金历任基金经理: 芮颖女士,2008年1月11日(本基金基金合同生效日)至2008年5月31日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 (1)投资决策委员会主席:尚健先生,总经理 (2)投资决策委员会成员: ①袁野先生:基金投资部总监,基金经理 ②徐炜哲先生:基金投资部副总监,基金经理 ③韩海平先生:固定收益组副总监,基金经理 ④刘新勇先生:总经理助理兼专户投资部总监,投资经理 ⑤陈翔凯先生:专户投资部副总监,投资经理 ⑥邓跃辉先生:专户投资部副总监,投资经理 (3)公司督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖钢 成立日期:1983年10月31日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 发展概况: 1912 年2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912 年至1949 年,中国银行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行成为国家外汇外贸专业银行,为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行开始股份制改造。2004 年8 月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港、澳门及29 个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算,2009 年中国银行在英国《银行家》杂志“世界1000 家大银行”排名中列第十一位。 在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神,稳健经营的理念,客户至上的宗旨和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象,中国银行被The Banker(英国《银行家》)评为“2009 年中国年度银行”,被Euromoney(《欧洲货币》)评为“2009 年度最佳私人银行”,被Global Finance(《环球金融》)评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”,被Trade Finance(《贸易金融》)评选为“中国本土最佳贸易服务银行”,被The Asset(《财资》)评为“中国最佳贸易融资银行”,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇,中国银行将坚持可持续发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 (二)主要人员情况 肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。 (三)基金托管部门的设置及员工情况 中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析与监督、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队。 (四)证券投资基金托管情况 截止2010年12月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合(二期)、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证100指数(LOF)、易方达深证100ETF联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF) 、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)等95只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人:钱蒙 电话:(0755)83575993、83575994 传真:(0755)82904048、82904007 联系人:曹丽丽、刘超 客服电话:400-880-6868 网站:www.ubssdic.com 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 电话:010-66596688 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 公司网站:www.boc.cn (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:刘业伟 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 电话:(010)67596093 传真:010-66275654 联系人:何奕 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (5)中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:刘安东 电话:010-66421200 传真:010-66415194 联系人:陈春林 客服电话:95580 公司网站:www.psbc.com (6)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:010-68098777 传真:010-68560312 联系人:薛军丽 客服电话:95595 公司网站:www.cebbank.com (7)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (8)深圳发展银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话:0755-82088888 联系人:张青 客服电话:95501 公司网站:www.sdb.com.cn (9)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 电话:0755-22632625 传真:0755-22197701 联系人:赵世永 客服电话:4006699999 公司网站:www.pingan.com (10)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 电话:010-65558888 传真:010-65550827 联系人:丰靖 客服电话:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (11)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (12)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市北京东路689号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云 客服电话:95528 公司网站: www.spdb.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005) 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005) 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人:李远征 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (14)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223584 传真:010-66226073 联系人:王曦 客服电话:010-96169 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 电话:010-66568888 传真:010-66568536 联系人:田薇 客服电话:400-888-8888 公司网站:www.chinastock.com.cn (16)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:祝幼一 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:4008888666 公司网站:www.gtja.com (17)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 联系人:齐晓燕 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (18)申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 联系人:曹晔 客服电话:95523或4008895523 公司网站:www.sywg.com (19)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82960141 联系人:林生迎 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (20)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 电话:95575或致电各地营业网点 传真:020-87557689 联系人:黄岚 公司网站:www.gf.com.cn (21)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (22)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人:唐新宇 电话:021-68604866 传真:021-50372474 联系人:张静 客服电话:400-620-8888 公司网站:www.bocichina.com.cn (23)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:400-886-6338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客服电话:4008816168 公司网站:www.pingan.com (24)国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 联系人:徐美云 公司网站:www.gsstock.com (25)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人:盛宗凌 客服电话:95513 公司网站:www.lhzq.com (26)海通证券股份有限公司 住所:上海淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 公司网站:www.htsec.com (27)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳 客服电话:4008888788 、10108998 公司网站:www.ebscn.com (28)华安证券有限责任公司 住所:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦 法定代表人:李工 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 联系人:甘霖 客服电话:96518/4008096518 公司网站:www.hazq.com (29)中信金通证券有限责任公司 住所:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼 办公地址:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼 法定代表人:刘军 电话:0571-85776115 传真:0571-85783771 联系人:俞会亮 客服电话:0571-96598 公司网站:www.bigsun.com.cn (30)中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人:张智河 电话:0532-85022026 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客服电话:0532-96577 公司网站:www.zxwt.com.cn (31)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (32)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777 传真:025-84579763 联系人:李杰 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (33)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:4008-001-001 公司网站:www.essence.com.cn (34)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人:刘弘 电话:010-58328888 传真:010-58328748 联系人:谢亚凡 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (35)国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 联系人:祝丽萍 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn (36)第一创业证券有限责任公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人:刘学民 电话:0755-82485087 传真:0755-82485081 联系人:梁大为 客服电话:400-888-1888 公司网站:www.firstcapital.com.cn (37)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 客服电话:4008888123 公司网站:www.xyzq.com.cn (38)财通证券有限责任公司 住所:杭州市解放路111号金钱大厦 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 电话:0571-87929129 传真:0571-87828042 客服电话:0571-96336(上海地区962336) 公司网站:www.ctsec.com (39)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 联系人:匡婷 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (40)齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经十路20518号 办公地址:济南市经七路86号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (41)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客服电话:400-651-5988 公司网站:www.bhzq.com (42)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn (43)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (44)广州证券有限责任公司 住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (45)中国建银投资证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-20层 办公地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-20层 法定代表人:杨明辉 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 客服电话:400-600-8008 公司网站:www.cjis.cn (46)东莞证券有限责任公司 住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运永 电话:0769-22116557 传真:0769-22119423 联系人:张巧玲 客服电话:0769-961130 公司网站:www.dgzq.com.cn (47)东海证券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:李涛 客服电话:400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn (48)国都证券有限责任公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (49)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市等城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 传真:028-86690126 联系人:金喆 客服电话:4006-600109;95105111(四川省内拨打) 公司网站:www.gjzq.com.cn (50)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 电话:021-53519888 传真:021-53519888 联系人:张瑾 客服电话:021-962518、4008-918-918 公司网站:www.962518.com (51)万联证券有限责任公司 住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人:张建军 电话:020-37865070 传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn (52)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:张宇宏 客服电话:400-666-2288 公司网站:www.jhzq.com.cn (53)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:010-66045566 传真:010-66555500 联系人:潘鸿 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.txjijin.com (54)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 电话:021-50122222 传真:021-50122200 联系人:陈康菲 客服电话:400-820-9898 公司网站:www.cnhbstock.com (55)财富证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 电话:0731-84403319 传真:0731-4403439 联系人:郭磊 客服电话:0731-84403350 公司网站:www.cfzq.com (56)华西证券有限责任公司 住所:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 电话:0755-83025723 联系人:金达勇 客服电话:4008-888-818 公司网站:www.hx168.com.cn (57)方正证券有限责任公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 联系人:彭博 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (58)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (59)宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法人:冯戎 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com (60)国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82588168 传真:0510-82830162 联系人:徐欣 客服电话:400-888-5288 公司网站:www.glsc.com.cn (61)中国国际金融有限公司 住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人:李剑阁 电话:010-65051166 传真:010-85679535 联系人:罗春蓉 公司网站:www.cicc.com.cn (62)广发华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 客服电话:96326(福建省外加拨0591) 公司网站:www.gfhfzq.com.cn (63)中航证券有限公司 住所:南昌市抚路北路291 号 办公地址:南昌市抚路北路291 号 法定代表人:杜航 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 客服电话:400-8866-567 公司网站:www.avicsec.com (64)华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服电话:0931-4890100、4890208 公司网站:www.hlzqgs.com (65)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人:王东明 电话:0755-84588888 传真:0755-84865560 联系人:陈忠 公司网站:www.cs.ecitic.com (66)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区月坛北街26号 办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人:丁之锁 电话:010-58568007 传真:010-58568062 联系人:梁宇 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (67)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人:石保上 电话:0371—65585670 传真:0371--65585665 联系人:程月艳、耿铭 客服电话:967218、400-813-9666 公司网站:www.ccnew.com (68)厦门证券有限公司 住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:卢金文 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (69)爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路758 号博爱大厦20-25 楼 办公地址:上海市南京西路758 号博爱大厦20-25 楼 法定代表人:郭林 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人:陈敏 客服电话:021-63340678 公司网站:www.ajzq.com (70)世纪证券有限责任公司 住所:深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:方文 客服电话:0755-83199509 公司网站:www.csco.com.cn (73)财达证券有限责任公司 住所:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人:翟建强 电话:0311-66006403 传真:0311-66006201 联系人:胡士光 客服电话:4006128888 公司网址:www.S10000.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:国投瑞银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人:钱蒙 电话:(0755)83575836 传真:(0755) 82912534 联系人:冯伟 (三)律师事务所 名称:北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人:王玲 经办律师:靳庆军、宋萍萍 联系人:宋萍萍 电话:(010)58785588 传真:(010)58785599 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 法定代表人:葛明 电话:(010)58153000、(0755)25028288 传真:(010)85188298、(0755)25026188 签章注册会计师:张小东、周刚 联系人:李妍明 四、基金的名称 本基金名称:国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:债券型。基金运作方式:契约型、开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为:追求基金资产稳定增值的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起的90个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (下转D31版) 本版导读:
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