证券时报多媒体数字报

证券代码：兴业证券 证券简称：６０１３７７公 告编号：临２０１１－００７

兴业证券股份有限公司

董事会２０１１年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会２０１１年第一次会议通知于２０１１年２月１７日，以电子邮件和书面方式向全体董事发出，会议于２０１１年２月２７日上午９：３０在福州市万达威斯汀酒店以现场会议方式召开。会议由公司董事长兰荣先生主持，公司１１名董事出席了会议，其中１名董事无法亲自出席会议，委托其他董事出席会议并表决。公司监事和有关人员列席了会议，会议召开及表决符合《公司法》和公司章程的规定。本次董事会审议并通过了以下事项：

１． 审议通过《兴业证券股份有限公司五年发展战略规划（纲要）（２０１１－２０１５）》

同意公司制定《兴业证券股份有限公司五年发展战略规划（纲要）（２０１１－２０１５年）》，同意公司制定的战略目标及相应的战略措施。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

２．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年工作报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

３．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》。

同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２号＜年度报告的内容与格式＞（２００７年修订）》的要求所编制的《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》（上市公司年报及摘要），并公开披露。

表决结果：１１票同意，０票反对，０票弃权。

４．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年社会责任报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

５． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年财务决算报告》。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

６． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年利润分配预案》。

公司２０１０ 年度实现合并报表净利润９２２，９０２，７２６．７６元，公司２０１０年度母公司实现净利润７２４，３３１，７６０．０２元，本年度累计可供分配利润为２，０１６，１１９，８０８．４６元。以２０１０年末总股本２，２００，０００，０００股为基数，以年末未分配利润向全体股东每１０ 股派送现金红利１．５元（含税），共派送现金红利３３０，０００，０００元，本次分配后剩余的未分配利润１，４６１，６４５，０３２．６７元转入下一年度，并同意本利润分配预案提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

本次不进行资本公积金转增股本。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

７． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

８． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年合规报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

９． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度风险控制指标说明》。

根据中国证监会２００８年６月修订的《证券公司风险控制指标管理办法》和中国证券业协会２００９年２月发布的《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的相关要求，兴业证券股份有限公司２０１０年进一步完善了以净资本等风险控制指标为核心的风险管理体系；不断完善净资本监控系统，加强对净资本等风险控制指标的动态监控，确保各类风险控制指标持续达标。报告期内各项风险监控指标均符合监管部门的要求。截至２０１０年１２月３１日，公司各项风险监控指标具体情况详见下表：

同意将本风险控制指标说明提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１０． 审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度内部控制评价报告》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１１． 审议通过《关于制定＜兴业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度＞等三项制度的议案》。

同意公司制定《兴业证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度》、《兴业证券股份有限公司独立董事年报工作制度》三项制度，并于董事会审议通过之日起生效。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

以上第３、４、７、１０、１１项议案详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

１２． 审议通过《关于对兴业创新资本管理有限公司增资的议案》。

同意将兴业创新资本的注册资金从２亿元增加到７亿元。兴业创新资本管理有限公司，注册资本２亿元，为公司的全资子公司，成立于２０１０年５月，其经营范围包括使用自有资金对境内企业进行股权投资，为客户提供股权投资的财务顾问服务，证监会同意的其他业务。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１３． 审议通过《关于聘任郑城美同志为兴业证券股份有限公司财务总监的议案》。

同意聘任郑城美同志为公司财务总监（待其取得中国证监会相关任职资格后生效）。郑城美同志任公司财务总监后，即为公司财务负责人。张训苏副总裁不再兼任公司财务负责人。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１４． 审议通过《兴业证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１５． 审议通过《关于延长公司经营层办理总部内设机构和分支机构建设授权期限的议案》。

同意授权公司经营层继续根据公司业务发展的需要办理对公司总部内设机构和分支机构建设的相关事宜。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１６． 审议通过《兴业证券股份有限公司董事会专门委员会２０１０年工作报告》。

同意董事会专门委员会包括董事会风险控制委员会、审计委员会及薪酬与提名委员会２０１０年工作报告。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１７． 审议通过《兴业证券股份有限公司董事会２０１０年工作报告》。

同意将此报告提交公司股东大会审议。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

１８． 审议通过《关于召开兴业证券股份有限公司２０１０年度股东大会的议案》。

表决结果：１１票赞成，０票反对，０票弃权。

兴业证券股份有限公司２０１０年度股东大会的时间、地点、内容另行通知。

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

２０１１年２月２８日

证券代码：兴业证券 证券简称：６０１３７７ 公告编号：临２０１１－００８

兴业证券股份有限公司

监事会２０１１年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会２０１１年第一次会议通知于２０１１年２月１７日以电子邮件和书面方式发出，会议于２０１１年２月２７日下午１４：００在福州市万达威斯汀酒店以现场会议方式召开。会议应到监事５人，实到监事５人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。会议由公司监事会主席马小华女士主持，会议议程如下：

１．审议通过《兴业证券股份有限公司关于公司２０１０年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

监事会确认，公司已使用的募集资金全部用于增加公司资本金，扩展公司业务。公司募集资金的投入、使用与公司承诺相符。

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

本议案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

２．审议通过《兴业证券股份有限公司２０１０年度内部控制评价报告》。

监事会认为，公司２０１０年度内部控制评价报告的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状。公司建立了规范的法人治理结构和内部控制组织架构，形成了职责分明、相互制衡的内部控制体系，不断健全和完善内部控制制度，内控流程已涵盖了各项业务事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动已形成有效的制度约束。公司内部控制自我评估中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

３．审议通过《兴业证券股份有限公司监事会２０１０年度工作报告》。

表决结果：５票同意，０票反对，０票弃权。

本议案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

４．审核通过《兴业证券股份有限公司２０１０年年度报告》。

监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制的相关人员有违反保密规定的行为。

表决结果：５票赞成，０票反对，０票弃权。

本议案尚需提交公司２０１０年度股东大会审议。

特此公告。

兴业证券股份有限公司监事会

２０１１年２月２８日

审 计 报 告

闽华兴所（２０１１）审字Ｂ－００６号

兴业证券股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的兴业证券股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括２０１０年１２月３１日公司及合并的资产负债表，２０１０年年度公司及合并的利润表、公司及合并的股东权益变动表和公司及合并的现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（１）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（２）选择和运用恰当的会计政策；（３）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，贵公司及合并的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了２０１０年１２月３１日公司及合并的财务状况以及２０１０年度公司及合并的经营成果和现金流量。

合并资产负债表

２０１０年１２月３１日

编制单位：兴业证券股份有限公司　　　　　　　　　 单位：人民币元

(下转D58版)