证券时报多媒体数字报

　　（上接B13版）

　　如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资黄金实物、黄金凭证或与实物商品挂钩的衍生品等其他工具（包括但不限于以后在国内上市、以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的的ＥＴＦ，以及在国内外上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理人可以将其纳入投资范围。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　三、 投资理念

　　通过对影响黄金价格的核心要素进行深入研究，把握黄金价格的中长期趋势；通过主动配置黄金基金、黄金采掘公司股票及其他资产，追求基金资产的长期稳定增值。

　　四、 投资策略

　　１、 资产配置策略

　　本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断，在不同资产类别中进行资产配置。在研究、分析黄金价格趋势的过程中，本基金将重点考察以下因素：

　　（１） 各国央行黄金储备量的变化以及政策变化；

　　（２） 全球黄金开采与回收量、开采与回收成本的变化等；

　　（３） 全球黄金工业需求、消费需求及投资需求的变化；

　　（４） 全球利率水平及变化、主要国家货币政策、通胀率变化等；

　　（５） 战争、危机等特殊事件的发生以及对黄金价格的影响。

　　根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：

　　（１） 黄金ＥＴＦ；

　　（２） 黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金）；

　　（３） 其他资产。

　　在其他因素不变的前提下，黄金价格的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方向且更大幅度的波动，但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、生产成本等实际经营情况也会影响企业的盈利；此外，市场对黄金价格和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及市场总体趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价格与黄金采掘企业股价的差异化波动给本基金提供了战胜业绩比较基准的投资机会。当预期黄金价格下跌时，本基金管理人将从其他资产中，选择有望带来稳健回报的品种进行投资，主要包括货币市场基金、债券基金、固定收益证券和股票等。本基金管理人将在深入研究黄金价格趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平变化，以及考察其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金ＥＴＦ、黄金股票类资产以及其他资产的比例配置，并不断进行组合的优化。

　　２、 黄金ＥＴＦ的选择标准

　　黄金ＥＴＦ以追踪黄金价格或黄金价格指数为目标，属于高度同质化的产品。本基金在选择黄金ＥＴＦ时将综合考虑基金规模、跟踪偏离度与跟踪误差、折溢价、二级市场流动性、综合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金ＥＴＦ的实物申赎。

　　３、 黄金股票类资产的选择标准

　　本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要考虑以下因素：

　　（１） 金矿的储量、开采难度等；

　　（２） 开采技术、生产能力以及产量的预期变化；

　　（３） 经营成本的变化；

　　（４） 黄金价格变动对企业盈利影响的敏感性；

　　（５） 在同行业、类似企业中，估值的比较分析等。

　　对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将重点考察以下因素：

　　（１） 基金的跟踪误差、超额收益、取得超额收益的持续性以及单位跟踪误差风险的超额收益；

　　（２） 基金的投资策略以及投资风格的稳定性；

　　（３） 资产管理人的管理规模、组合经理的管理经验；

　　（４） 基金的规模、成立时间、销售地域、申购手续的便捷性、基金的综合费率等。

　　４、 其他资产的选择标准

　　如预期黄金价格处于下跌趋势，本基金将增加其他资产的投资比例。股票方面，本基金将主要选择经营稳健、持续分红能力强、现金流充裕、股价被市场低估的股票进行投资，争取取得稳定回报。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得稳定回报固定收益类品种，包括国债和公司债；经营历史较长、单位风险的超额收益较高、下方风险较低的债券基金；投资回报优良，同时严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。

　　５、 衍生品投资及证券借贷策略

　　为降低留存现金、汇率因素的影响，本基金还将本着谨慎原则，在风险可控的前提下，投资于以黄金ＥＴＦ、黄金股票指数ＥＴＦ或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权，以及外汇远期合约等汇率衍生品。

　　衍生品投资的主要策略包括：

　　（１） 避险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险，避免汇率剧烈波动对基金的业绩产生不良影响；可利用以黄金ＥＴＦ或黄金股票指数ＥＴＦ为标的资产的衍生工具，规避黄金市场的系统性风险；还可利用与单只证券相关的衍生产品规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。

　　（２） 有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎回规模较大或市场大幅波动时，利用金融衍生品可迅速调整现金头寸，同时管理风险以减少不利影响。

　　此外，在符合有关法律法规的前提下，本基金还可在严格进行风险控制的前提下，进行证券借贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。

　　五、 业绩比较基准

　　以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算）。

　　本基金选择以伦敦黄金市场下午定盘价（Ｌｏｎｄｏｎ Ｇｏｌｄ Ｆｉｘｉｎｇ ｐ．ｍ．）计价的国际现货黄金作为业绩比较基准的原因如下：

　　１、公允性。本基金为黄金主题基金，基金管理人在对黄金基金、黄金采掘公司股票以及与其他资产进行主动配置的过程中，黄金价格是影响投资判断的关键因素。采用以伦敦黄金市场下午定盘价计价、经汇率折算后的国际现货黄金作为业绩比较基准能够相对公允地反映管理人的投资管理能力。

　　２、权威性。伦敦黄金市场是全球最大且历史最为悠久的黄金市场，自１９１９年起即开始实行的定价制度和定价机制在国际黄金市场中扮演了重要角色，伦敦黄金市场定盘价也因此成为世界上最重要的黄金价格，不仅影响着其他黄金市场的黄金交易，并且是众多黄金交易契约的基准价格。目前全球绝大部分黄金ＥＴＦ采用伦敦黄金市场下午定盘价作为跟踪标的。

　　３、透明性。伦敦黄金市场实行每日两次的定价制度，定价时间分别为伦敦时间上午１０：３０和下午３：００。本基金的业绩比较基准采用伦敦时间下午３：００的定盘价计价，该数据公开披露且易于观察和计算，投资人能够以合理的频率获取，从而保证了基金业绩评价的透明性。

　　未来，如基金变更投资范围、或黄金市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的价格基准、或伦敦黄金市场变更定价方式或停止公告定盘价，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人应于新的业绩比较基准实施前在至少一种指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。

　　六、 风险收益特征

　　基金管理人根据对黄金价格走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票及其他资产之间进行主动配置。本基金的表现与黄金价格相关性较高，历史上黄金价格波幅较大，波动周期较长，预期收益可能长期超过或低于股票、债券等传统金融资产，因此本基金是预期收益与预期风险较高的基金品种。此外，本基金主要投资海外，存在汇率风险。

　　七、 投资决策依据与决策程序

　　１、决策依据

　　（１） 国家有关法律法规和基金合同的有关规定。

　　（２） 宏观研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、衍生品研究、投资策略研究、基金研究等方面的报告。

　　２、决策程序

　　（１） 投资研究

　　研究员充分利用外部研究成果、市场信息和公司资源展开宏观研究、策略研究、行业研究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融衍生品研究，强调自上而下和自下而上相结合的研究过程，注重研究的前瞻性和准确性，为各层次的投资决策提供支持。

　　（２） 资产配置

　　在内外部研究支持下，基金经理向投资决策委员会提交《资产配置报告》，投资决策委员会对全球主要经济体中长期宏观经济政策形势、黄金市场趋势以及黄金行业发展趋势进行研判，形成资产配置比例区间的决议。

　　（３） 基金投资组合的构建

　　在决定资产配置比例的基础上，基金经理将主要关注基金管理团队、资产规模、流动性、投资策略、投资业绩、汇率风险等基本情况，确定基金投资对象。同时，对于执行被动管理并上市交易的ＥＴＦ，基金经理还将考察其跟踪偏离度、成交金额以及折溢价率等指标。

　　基金经理将在充分考虑以上因素的情况下，选择有优秀的基金管理团队、资产规模较大、流动性充裕、信用风险低、汇率风险小、跟踪误差与跟踪偏离度较低、折溢价率较低的基金，构造基金中基金投资组合。

　　（４） 股票投资组合的构建

　　基金经理在参考内外部研究报告的基础上，通过“自上而下”与“自下而上”相结合的方式，对上市公司基本面、估值水平、市场表现作出评估，挖掘驱动上市公司股价表现的关键因素，形成对证券预期收益的合理预期，并在投资决策委员会的指导下，形成股票配置比例的决策。基金经理参考研究员的投资建议，构建股票组合。

　　（５） 债券投资组合的构建

　　基金经理基于资产配置决策以及对各国／地区债券市场的研究，决定债券组合的期限结构、债券类别配置并选择具体债券，构建债券组合。

　　（６） 交易执行

　　基金经理可通过交易系统下达投资指令，经交易系统传递至集中交易室，集中交易室交易员接到指令后对指令进行审核，确认为合规有效指令后，选择合适的交易经纪商完成指令的执行。每日交易结束后，交易员与基金经理确认最终成交结果。

　　（７） 绩效与风险评估

　　在定期召开的投资决策委员会会议上，投资风险管理部提交基金的《投资绩效与风险评估报告》，对上一阶段的投资运作情况进行整体回顾和评估检讨。投资风险管理部、研究部及基金经理将分别从不同的角度对基金投资运作情况进行分析、检讨和评估，对投资运作中存在的问题，基金经理应提出调整和改进意见。

　　（８） 投资的合规性监控

　　监察部负责对基金投资运作的主要合规性指标进行日常监控，并检查督促各岗位落实其相应的风控职责和制度措施。当监察部在发现基金投资运作中存在合规性问题或风险时，将向有关领导及基金经理进行风险提示，要求进行改正。

　　八、投资禁止与限制

　　一、 投资禁止与限制

　　（一）投资禁止

　　为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行为：

　　１、承销证券；

　　２、向他人贷款或提供担保；

　　３、从事承担无限责任的投资；

　　４、购买不动产；

　　５、购买房地产抵押按揭；

　　６、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

　　７、购买实物商品；

　　８、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；

　　９、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

　　１０、参与未持有基础资产的卖空交易；

　　１１、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

　　１２、直接投资与实物商品相关的衍生品；

　　１３、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　１４、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　１５、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　１６、基金中基金不得投资于以下基金：

　　（１） 其他基金中基金；

　　（２） 联接基金；

　　（３） 投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

　　１７、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人可不受上述规定的限制。

　　（二）投资限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　１、基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

　　２、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的１０％。

　　３、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。

　　４、同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。

　　５、基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

　　６、每只境外基金投资比例不超过基金中基金资产净值的２０％。如投资境外伞型基金，该伞型基金应当视为一只基金。

　　７、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。

　　８、为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。

　　基金管理人应当在基金合同生效后６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在基金合同生效６个月后，若基金超过上述１－８项投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。

　　法律法规或中国有关监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法规适时合理地调整上述限制。

　　（三）金融衍生品投资

　　本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：

　　１、 本基金所持有的黄金基金和与黄金基金挂钩的衍生品合约价值合计（轧差计算）应符合基金合同中关于黄金基金投资比例的有关约定。

　　２、 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。

　　３、 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。

　　４、 本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

　　（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。

　　（２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。

　　（３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。

　　５、 基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

　　（四）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

　　１、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。

　　２、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。

　　３、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

　　４、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

　　（１）现金；

　　（２）存款证明；

　　（３）商业票据；

　　（４）政府债券；

　　（５）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

　　５、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。

　　６、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。

　　（五）基金可根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：

　　１、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。

　　２、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

　　３、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。

　　４、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

　　５、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。

　　（六）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。

　　前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。

　　九、 基金投资风险管理

　　本基金为基金中基金，采取主动方式进行投资管理，在运作过程中基金投资风险主要表现为市场风险和合规性风险。

　　其中，为控制市场风险，本基金通过跟踪误差、下方风险、黄金基金净暴露度、黄金采掘公司股票净暴露度及基于衍生品的ＥＴＦ基金暴露度等风险控制指标，对主动投资过程中基金投资绩效和风险进行识别和监督。本基金将采用如下公式计算跟踪误差：

　　■

　　上述公式中各参数的定义如下：

　　Ｔ表示当年交易日天数；

　　Ｎ表示计算周期；

　　Ｒｐ，ｔ和ＲＢ，ｔ分别表示ｔ日基金份额单位净值与业绩比较基准的日收益率。

　　此外，为控制合规性风险，本基金主要对以下合规性指标进行监督和控制：本基金所投资基金占该基金基金资产净值比例、本基金所投资基金占本基金资产净值比例、本基金投资于基金的资产净值合计占本基金基金资产净值比例，以及本基金投资于黄金基金的资产净值合计占本基金基金资产净值的比例。

　　十、 衍生品投资的风险管理与决策流程

　　（一）投资衍生品的风险管理

　　金融衍生品的投资过程，同时也是风险管理的过程。在金融衍生品的投资业务中，包括了“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风险监控体系。

　　事前风险控制：投资决策前，投资研究人员必须对所运用的金融衍生品的原理、特性、运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资方案可能蕴含的风险进行充分评估，并进行必要的情形分析和压力测试。金融衍生品的投资方案经投资总监或投资决策委员会审批通过后，方可执行。

　　事中风险控制：衍生品研究组对交易对手的信用评级进行跟踪，防范信用风险的发生，并利用现代金融工程的手段对对组合进行风险评估。基金经理或衍生品研究组对衍生品头寸以及风险敞口进行监控，一旦衍生品的亏损超过投资方案防范的目标，立即向投资决策委员会汇报，考虑采取强制平仓等措施以避免出现严重的风险事件。

　　事后风险控制：基金经理或衍生品研究组定期对基金的衍生品交易策略、运作情况做投资回顾分析和风险评估，识别内部控制中的弱点和系统中的不足，提供改进的建议；定期评估、审定和改进风险管理政策。

　　（二）投资衍生品的决策流程

　　金融衍生品的投资决策流程主要包括研究支持、投资决策、交易执行、绩效与风险评估等阶段。

　　公司研究部衍生品研究组负责金融衍生品的研究工作，对各主要金融衍生品市场进行日常研究，定期或不定期提供相关投资建议的报告，跟踪衍生品交易对手的信用状况。

　　基金经理在内外部研究的支持下，本着组合避险和有效管理的策略原则，提出衍生品投资需求，衍生品研究组提供相应的投资及风险评估分析报告。

　　根据拟投资金融衍生品的金额、风险敞口的大小，基金经理将投资方案提交投资总监或投资决策委员会审批。审批通过后，基金经理将投资指令提交集中交易室执行。

　　在定期或不定期召开的投资决策委员会会议上，基金经理对金融衍生品的投资运作情况进行回顾和评估检讨。

　　十一、代理投票

　　１、 基金管理人行使代理投票权应遵循基金份额持有人利益最大化的原则。

　　２、 行使代理投票权应考虑不同地区市场上适用的法律或监管要求、公司治理标准、披露实务操作等存在的差异，充分研究提案的合理性，并综合考虑投资顾问、独立第三方研究机构等的意见后，选择合适的方式行使投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对持股比例较小或审议非重要事项、支付较高费用等情况时，基金管理人可以选择不参与上市公司的投票。

　　３、 代理投票权的执行，可选择实地投票、通过交易经纪商系统投票、委托境外投资顾问、托管人或第三方代理投票机构投票等方式。

　　４、 基金管理人应保留投票记录。

　　十二、证券交易管理

　　１、 基金管理人挑选证券经纪商主要考虑的因素包括：交易执行能力、研究报告质量、提供研究服务质量、法规监管资讯服务以及价值贡献等方面。

　　（１） 交易执行能力。主要指券商是否能够对投资指令进行有效的执行，以及能否取得较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、对市场的影响等；

　　（２） 研究报告的质量。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确等；

　　（３） 提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；

　　（４） 法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训；

　　（５） 价值贡献。主要是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献；

　　（６） 其他因素。主要是证券经纪商的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等。

　　２、 席位交易量的分配依据

　　基金管理人主要根据对证券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将重点依据其交易执行能力、研究报告质量、提供研究服务质量、法规监管资讯服务和价值贡献等方面的指标，并采用十分制进行评分。

　　评分的计算公式是：∑ｉ（第ｉ项评价项目×项目权重），其中各项目权重由基金管理人根据相关法规要求和内部制度进行确定。

　　３、 其他事项

　　本基金管理人将根据有关规定，在基金定期报告中对所选择的证券经纪商、基金通过该证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行披露。对于在证券经纪商选择和交易量分配中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着尽可能维护持有人的利益进行妥善处理，并按规定进行报告。

　　第五节 基金的业绩

　　本基金在业绩披露中将参照全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）

　　１、在业绩表述中采用统一的货币；

　　２、 参照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算。

　　第六节 基金管理人

　　一、 基金管理人基本情况

　　１．基金管理人：易方达基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室

　　办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５、２６、２７、２８楼

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字［２００１］４号。

　　法定代表人：梁棠

　　设立日期：２００１年４月１７日

　　注册资本：１２，０００万元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系人：吴薇

　　联系电话：４００ ８８１ ８０８８

　　２．股权结构：

　　二、 主要人员情况

　　１．董事、监事及高级管理人员

　　梁棠先生，董事长，硕士，１９５８年生。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。２００８年１月，当选为政协广东省第十届委员会常委。

　　叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，１９６３年生。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。

　　李建勇先生，董事，博士，１９５７年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、

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