证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 刘宇平 马智

　　辽宁证监局日前召开了证券期货监管工作会议，会议总结部署了“十一五”时期资本市场成果以及今年监管工作重点，并对“十二五”发展作出明晰规划。辽宁省副省长陈超英在会上指出，要强化政府在企业上市工作中的引导和扶持作用，进一步做好组织、推动和服务工作，帮助更多企业实现上市。

　　陈超英说，辽宁经济的发展，客观上需要资本市场在筹集资金、优化资源配置等方面发挥作用，需要资本市场的强力支撑。今年重点要做好六项工作。一是引导、鼓励企业加快境内外上市的步伐，争取14家处于审核程序的企业年内上市，31家年内上报材料的企业抓紧进入审核程序。二是对上市公司促进其规范运作，加大资源整合力度，鼓励和支持上市公司并购重组工作，继续推进上市公司加快发展。三是提高政府和企业发行债券融资的意识和能力，拓宽直接融资渠道。四是进一步提升证券期货公司的实力和质量，增强其服务产业经济的功能。五是推进多层次资本市场的建设，积极争取建立新三板交易市场、场外交易市场纳入国家新三板试点范围。六是做好投资基金的工作，鼓励风投、种子基金在辽宁落地，支持老工业基地的振兴。

　　辽宁证监局局长潘学先在会上表示，从现在到未来一个时期，辽宁资本市场本着“科学发展、创新发展、和谐发展”的主题，以服务经济发展方式转变为主线，加强和改进市场监管，营造公平市场环境，推动辽宁资本市场规模上实现“量”的增加，在结构、层次、效率、机制体制上有“质”的提升。

　　潘学先表示，辽宁辖区资本市场“十一五”取得的成果主要体现在四个方面，一是上市公司质量不断提高。2006年末，辽宁上市公司在全国第三位全部完成股权分置改革，10家公司解决了大股东占用上市公司24.1亿元资金问题；通过两年公司专项治理，32家公司消除了176个治理不规范的问题和隐患；19家公司通过并购重组优化了产业结构。五年中，有6家上市公司再融资，6家企业首发上市，融资和再融资募集资金595.1亿元，超过了前15年的融资总和。二是证券机构整体实力明显提升。通过证券公司综合治理，先后处置了24家营业部的风险，解决了233亿元的个人债务问题。两家证券公司通过增资扩股、拓展新业务、增设分支机构，市场竞争力逐步增强。截至2010年末，辖区证券营业部达158家，形成了布局合理的服务和竞争格局。三是期货市场服务功能逐步显现。期货营业部从2005年的3家增至目前的26家，2010年代理期货交易额15972亿元，较2005年增长916%。四是证券监管有效性显著增强。构建了维护资本市场稳定机制和打击非法证券活动协调机制，确保了辖区监管目标的实现和区域资本市场的安全稳定运行。

　　谈到“十二五”工作思路及2011年工作重点时，潘学先表示，首先要抓好市场主体监管，维护市场正常秩序。全面推进企业内部控制规范的实施，持续提高上市公司质量；深化证券机构合规监管，持续保持和增强风险防控能力；扎实做好期货机构日常监管，逐步搭建立体化风险防范体系，强化风险控制。其次是加强服务和引导，促进市场主体发展。以企业上市为突破口，推进一批优质企业上市，扩大直接融资比重；进一步完善证券公司创新工作机制，支持证券行业创新发展；支持期货公司通过兼并重组、增资扩股、业务创新等途径做优、做强，提升期货机构竞争力；推进场外市场建设，进一步完善区域多层次资本市场，支持沈阳、鞍山两个国家级高科技园区进入代办股份转让试点。第三要营造公平市场环境，保障资本市场稳定运行。持续推动维稳机制建设，有效防范和稳妥处置突发事件；坚持依法治市，严厉打击内幕交易等违法违规行为；创新投资者教育方式，深入开展多种形式的宣传教育活动。最后是创新理念，改进和加强监管服务。